Transcript Presentación de PowerPoint

Cumplimiento y Supervisión en materia de
PLD/FT para Centros Cambiarios y
Transmisores de Dinero
Manuel Acevedo Guadiana
Máximo Nava García
José Luis Mejía Luna
Noviembre de 2012
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Facultades de supervisión de la CNBV
In-situ
OBJETIVO.- Verificar el cumplimiento del marco normativo, con la finalidad
de minimizar los riesgos de LD/FT a que se encuentran expuestos los
nuevos sujetos obligados.
Visitas
Ordinarias
Se efectúan con base en el
programa anual de visitas
aprobado
por
el
presidente de la CNBV.
Especiales
Se
practican
para
examinar
y
corregir
situaciones
especiales
operativas.
Investigación
Se efectúan para aclarar una
situación específica.
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Facultades de supervisión de la CNBV
Nuevas metodologías de supervisión in-situ
Reorientar las
visitas de
inspección
Enfoque de
verificación de
cumplimiento
normativo
Planeación basada en
elementos cualitativos y
cuantitativos
Enfoque
basado en
riesgo
Aspectos de mayor
vulnerabilidad desde el
punto de vista de PLD/FT
Programas de visitas mejor
sustentados
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Facultades de supervisión de la CNBV
Extra-situ
OBJETIVO.- Revisar, verificar, comprobar y evaluar la información financiera y
no financiera de los nuevos sujetos obligados, así como sus operaciones,
funcionamiento, sistemas de control y en general, todo lo que pueda afectar el
régimen PLD/FT, a fin de que se ajusten a las disposiciones en la materia.
Cumplimiento
Normativo
Análisis
Seguimiento
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Principales Obligaciones
Manuales en materia de PLD/FT
Objeto. Establecer
medidas
y
procedimientos para prevenir y
detectar
actos,
omisiones
u
operaciones de pudieran estar
relacionados con los delitos de LD/FT.
¿Dónde?
¿Cómo?
¿Qué?
¿Cuándo?
¿Por qué?
• No existe un formato, pues el mismo deberá
adecuarse al tipo de clientes u operaciones que
realice.
• Servirá para evitar que seas utilizado por tus clientes
y/o usuarios para la realización de operaciones de
lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
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Principales Obligaciones
Reportes, estructuras internas y capacitación
• Relevantes: $5,000 USD
Reportes
• Inusuales
• Internas preocupantes
Estructuras
Internas
Capacitación y
Difusión
• Comité de Comunicación y
Control
• Oficial de Cumplimiento
• Impartición de cursos una vez
al año
• Constancias a funcionarios y
empleados
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Principales Obligaciones
Obtención de la cuenta SITI/PLD
En marzo de 2012 la CNBV publicó el proceso para obtener la cuenta única SITI
PLD/FT. Sólo se generará una cuenta por Sujeto Obligado y esta deberá ser
gestionada por el oficial de cumplimiento.
Para la obtención de la cuenta debe seguir los siguientes pasos:
1 . Verifica los
datos de tu
entidad
2. Complementa
datos y envía
documentos
digitalizados
3. Genera carta
de
conformidad y
envíala por
mensajería
4. Activa tu
cuenta
5. Prueba tu
acceso al Portal
SITI
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Principales Obligaciones
Presentación de:
Línea del tiempo
 Integración del Comité de Comunicación y Control
 Designación de Oficial de Cumplimiento
 Identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control
 Manual de Políticas Internas
Registro
18-sep-12
18-oct-12 al 31oct-12
Ajuste a sistemas; género
y entidad federativa de
nacimiento
Reportes de operaciones relevantes
1-ene-13 al
1°-mar-13
2-ene-13 al
22-ene-13
Informe de
auditoría
Integrantes de
comité y
cambios de
miembros
18-ene-13 al 31ene-13
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Futuro portal
Sector: Centro Cambiario (69)
Usuario: CCA892098701
Inicio
Inicio
21 de mayo de 2012
Centro Cambiario del Pacífico S.A. de C.V. (08920987)
CAPTURA DE REPORTES > OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Notificaciones
Notificaciones
Envío de
Envío
de Reportes
Reportes
Operaciones Relevantes
Operaciones
Relevantes
Operaciones Inusuales
Operaciones
Inusuales
Internas Preocupantes
Internas
Preocupantes
Montos Totales
Montos
Totales
Transfer. Internacionales
Transfer. Internacionales
Operaciones > 500 dll.
Operaciones > 500 dll.
Captura de Reportes
Envío de Información
Oficial de Cumplimiento
Diversa
Com. dedeCom.
y Control
Oficial
Cumplimiento
Fundamento Legal
Manual
Datos Actuales
Titulo o
Profesión Nombre
LIC.
Apellido Paterno
JOSE ARTURO
MENDOZA
RFC
MEDA670505JA8
CURP
Fecha de Nombram .
Cargo
2012/01/10
Teléfono
MEDA670505HDFMF
DIRECTOR GENERAL JUÍDICO
(81)771234567
Video Tutorial
Apellido Materno
DE LA CRUZ
Correo Electrónico
[email protected]
Tipo de Funciones
OFICIAL DE CUMP.
Reportar Cambio
Per. queComunicación
Ejercen el C
Comité
y
Control
Transmisión Accionaria
Envío
de Documentos
Personas
o Grupo que
Ejercen
el Control
Manual de
Reporte de Auditoría
Transmisión
Accionaria
Acuses
de Reportes
Manual
Políticas y
Procedimientos
Soporte
Informe
Auditoría
Manualesde
y Tutoriales
Acuses
de Reportes
Incidentes
Soporte
Manuales y Tutoriales
Incidentes
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Futuro portal
Sector: Centro Cambiario (69)
Usuario: CCA892098701
Inicio
21 de mayo de 2012
Centro Cambiario del Pacífico S.A. de C.V. (08920987)
CAPTURA DE REPORTES > OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Notificaciones
Envío de Reportes
Operaciones Relevantes
Operaciones Inusuales
Internas Preocupantes
Montos Totales
Transfer. Internacionales
Operaciones > 500 dll.
Captura de Reportes
Oficial de Cumplimiento
Com. de Com. y Control
Fundamento Legal
Manual
Video Tutorial
Datos Actuales
Reporte de Cambio de Oficial de Cumplimiento
Titulo o
Clave de Entidad Fecha de Reporte
Profesión Nombre
08920987
2012/05/25
Titulo o RFC
Profesión Nombre
Fecha de Nombram.
RFC
CURP
Fecha de Nombramiento
Apellido Paterno
Apellido Materno
Centro Cambiario del Pacífico S.A. de C.V.
CURP
Teléfono
Apellido Paterno
Cargo
Correo Electrónico
Apellido Materno
Tipo de Funciones
Correo Electrónico
Teléfono
Cargo
Tipo de Funciones
Reportar Cambio
Per. que Ejercen el C
Transmisión Accionaria
Generar Reporte
Cancelar
Envío de Documentos
Manual de
Reporte de Auditoría
Acuses de Reportes
Soporte
Manuales y Tutoriales
Incidentes
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Difusión
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Difusión
12
Difusión
13
Difusión
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¿Preguntas?
PÁGINA DE INTERNET:
http://www.cnbv.gob.mx/Paginas/PrevenciondeLavadodeDinero.aspx
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