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Lanzamiento Octubre 2011
Nueva aplicación para el control
de calidad – audiQ
• Instalación: Junto con el resto de herramientas
de Gesia
• Tipo de licencia: USB monopuesto o USB red
• Aplicación opcional
• Consta de tres elementos
– Aplicación instalada (CD)
– Ejemplo (CD)
– SGCC completo (se envía al adquirir la aplicación)
Nueva aplicación para el control
de calidad – audiQ
• Mantenimiento: Incluido en el mantenimiento
de Gesia
• Que hace exactamente: Gestiona y organiza
las políticas, procedimientos, plantillas y
registros del Sistema de Gestión de Control de
Calidad o SGCC
Estructura
Una sección de
Manuales
Una sección de
Modelos y
plantillas
Un modelo que ya conocemos es
el Master de auditoría, ahora el
Master11
Manual de Calidad
• Es un documento público
(incluso para clientes y
proveedores) que resume
la política y
procedimientos de la
Firma
• No entra en muchos
detalles, para eso está…
Manual de Procedimientos
• Aquí si está detallado el
cómo se hacen las cosas en
la Firma
• Aceptar clientes, contratar
personal, archivar y guardar
la documentación, revisar el
sistema de calidad, etc.
• ¿Y los trabajos de auditoría?
Para eso esta…
Manual Operativo
• Aquí se detalla al
milímetro qué se debe
hacer en los trabajos o
encargos de auditoría.
• Desde la planificación
hasta la documentación
del trabajo, pasando por
la obtención de evidencia.
Manual
Operativo
• Todo el know how
de la Firma en la
realización de los
trabajos de
auditoría se
encuentra en este
Manual.
• Éste sería el flujo de
procesos del
procedimiento
E)Ejecución del
Encargo, núcleo del
Manual Operativo
Modelos y plantillas
• Los modelos generales son
aquellos que se refieren al
funcionamiento general de
la Firma o previos al
encargo.
• Carta propuesta, hoja de
gastos, perfil de
cualificación, declaración
de independencia, etc.
Modelos y plantillas
• El Máster de Auditoría
(V.11) es el compendio de
formularios, programas,
cuestionarios, etc. Que
sirve de modelo a los
trabajos de auditoría de
la Firma
Los procedimientos dicen qué se debe hacer y el Máster indica
cómo se hace y donde se debe plasmar el trabajo
Evidencia
• La única manera de comprobar que se cumple
lo que se dice en los manuales es archivar la
evidencia de que se ha hecho:
los registros de calidad.
• Dos tipo de registros de calidad
– Los ‘papeles de trabajo’, que se archivan de la
forma habitual (hay un procedimiento en el
Manual Operativo para esto).
– Resto de registros
Evidencia
• Registros de calidad (Los que no son
directamente los papeles de trabajo del
encargo):
– Se archivarán dónde y cómo se indique en cada
procedimiento:
• Calidad, administración, personal, comercial, etc.
• Papel, fichero, aplicación informática
Evidencia
• Las firmas ya están acostumbradas a guardar las
cartas propuesta, los contratos, la ficha de
personal, etc.
• Pero hay nuevos registros de calidad que son
importantes y hay que archivarlos correctamente
– Seguimiento de la calidad, revisiones externas, control
de documentos, quejas y reclamaciones, control de
acceso al archivo, etc.
• De esto se encarga el Responsable de Calidad
Estructura de ficheros de audiQ
• El Responsable de calidad
debe mantener esta
estructura
• MC.qat: Manuales con
procedimientos y modelos,
vinculados y ubicados en
subdirectorios
• RC.qat: Registros de calidad
con las evidencias del SGCC
organizadas y archivadas
Publicación
¿Y cómo accede el personal de la Firma a
esta documentación?
• Los Registros de Calidad los guarda el
Responsable de Calidad y no son públicos.
• Pero el Manual de Calidad (Manual de
Procedimientos + Manual Operativo +
Modelos y Plantillas) se publica para que todo
el mundo tenga acceso.
Publicación
• El Responsable de Calidad con
una licencia especial (llave de
publicador) publica el Manual y
crea un archivo de solo lectura:
MC.qal
• No se podrá cambiar nada de
ese fichero y será consultado
por toda la Organización
• NOTA: Las carpetas con las
plantillas hay que copiarlas
manualmente
Carpeta de
libre acceso
¿Y el Master de Gesia?
¡Aquí!