KK-stiftelsen

) i ^

Sammanträdesdatum 2014-05-20

P R O T O K O L L K K S - Styrelse

Plats Deltagande styrelseledamöter Närvarande från kansliet Övriga deltagare Anmält förhinder

KK-stiftelsen Kerstin Eliasson, ordförande Ola Asplund Eva Cederbalk Lars Ekedahl Kajsa Eliegård Bengt Lennartson Margareta Norell Bergendahl Björn Sundell Gunnar Wetterberg Madelene Sandström, vd Eva Högström, sekr Stefan Östholm Ulf Hall Anders Ahl Olle Vogel § 5 p.25/14 Mats W a l t r é § 5 p . 26/14 Stefan Engström, Hassel AB § 5 p. 24/14 Olle Vogel, personalrepresentant Helena Malmqvist

§ 1 Fastställande av dagordning

Dagordningen godkändes.

§ 2 Val av justeringspersoner

Bengt Lennartson utsågs att, jämte ordföranden och vd, att justera dagens protokoll. P. 26/14 justeras av ordföranden, vd och Kajsa Ellegård.

§ 3 22/14 Föregående mötesprotokoll

Protokollet från den 25 mars 2014 godkändes.

§ 4 Jäv

Bengt Lennartson och Lars Ekedahl anmälde jäv avseende § 5 p. 26/14 Beslut om stöd i programmet Företagsforskarskola+.

§ 5 Ärenden för behandling

23/14 VD-rapport

Vd kommenterade kort rapporten "Intern organisation och styrning av forskningens profilering och finansiering" som tagits fram inom ramen för stiftelsens samarbetsprojekt med CKG Center for Knowledge Govemance. Rapporten i sin helhet återfinns på dnr 20130283. Stefan Ösfholm redovisade uppgifter om aktiva projekt (i mnkr) per nytt lärosäte i april 2014. Några högskolor ligger högt i utnyttjandet av stiftelsens program medan några i mycket liten omfattning söker medel från stiftelsen. Stefan Ostholm visade också skulden till lärosätena ökat med ca 300 mnkr sedan 2011, vilket visar på ett ökat utnyttjande av stiftelsens program. Styrelsen diskuterade vilka åtgärder som kan vara möjliga för att få de nya lärosäten som idag inte söker pengar från stiftelsen att uppmärksamma våra program. Kansliet genomför redan nu årliga dialoger med information om programmen med ledningarna för lärosätena. Därtill sänds lanseringen av utlysningarna via webb-tv vår och höst. Vd-rapporten i nu aktuell version (per lärosäte) kommer att läggas ut på möte 2099-12-31 i ledamöternas e-meeting-app.

Styrelsen beslutade

att godkänna vd:s rapport.

24/14 Utvärdering av kapitalförvaltningen, dnr 20140135

Stefan Engström vid Hassel AB, redovisade de viktigaste slutsatserna i utvärderingen av KK stiftelsens kapitalförvaltning 2012-2013. KK-stiftelsen har haft en mycket framgångsrik kapitalförvaltning både på kort och lång sikt Riskspridningen genom hedgefonder har medfört ett mervärde KK-stiftelsens bufferthantering är mycket konservativ, ett högre risktagande skulle kunna tillåtas Det kan ifrågasättas om stiftelsen behöver hålla så pass mycket medel i kassan Andelen utländska aktier bör öka eller minska, nu för liten för att bidra positivt. Övrigt i utvärderingen framgår av dnr 20140135. Styrelsen framförde ett tack, dels till Stefan Engström för den genomförda utvärderingen, dels till kansliet för väl genomfört arbete med kapitalförvaltningen.

25/14 Beslut om stöd i programmet Expertkompetens för innovation

Olle Vogel presenterade kort programmet Expertkompetens för innovation och de två inkomna ansökningarna. Programmet avser att ge utbildning på avancerad nivå för yrkesverksamma. Föreliggande två förslag till beslut avser fortsatt stöd i steg 2 av programmet. Steg 2 är indelat i faserna A, B och C. Beslutet avser fas B och C.

Bedömargruppen har tillstyrkt båda ansökningarna och vd instämmer i bedömargruppens rekommendation. Styrelsen noterade att de sökta beloppen är relativt höga och vd ombads att inför avtalsskrivningen gå igenom de inlämnade budgetarna för projekten.

Styrelsen beslutade

att 1. avsätta högst 17 674 144 kr (inkl. overhead) ur den ekonomiska ramen Expert kompetens för innovation, 30270214 (KUB) till projektet Expertkompetens för hållbart träbyggande, fas B och C vid Linnéuniversitetet (dnr 20140131) 2. avsätta högst 19 998 960 kr (inkl. overhead) ur den ekonomiska ramen Expert kompetens för innovation, 30270214 (KUB) till projektet Diagnos på distans - online engineering på masternivå vid Blekinge tekniska högskola (dnr 20140132) 3. uppdra till vd att inleda förhandlingar samt sluta avtal med Linnéuniversitetet avseende ansökan med dnr 20140132 respektive Blekinge tekniska högskola avseende ansökan med dnr 20140132. Vid avtalsskrivandet ska beaktas vad som framkommer i bedömargruppens protokoll från 2014-05-07, dnr 20140091. Punkten förklarades omedelbart justerad.

26/14 Beslut om stöd i programmet Företags forskarskola^

KK-stiftelsen beviljade 2012 stöd till två företagsforskarskolor, Innofacture vid Mälardalens högskola och SiCoMaP vid Högskolan Väst. De två lärosätena har inbjudits att ansöka om medel till ytterligare en doktorandkull. Forskarskolor som beviljas från och med 2013 har option, inom programmets ram, att söka medel för ytterligare en doktorandkull och de tidigare beslutade forskarskolorna erbjuds samma möjlighet. Beslut om detta fattades i verksamhets planen för 2013-2015. Ansökningar har inkommit från de två lärosätena. De har bedömts av bedömargruppens ordförande. Hearing har genomförts med resp. lärosäte. Bedömargruppens ordförande rekommenderar stöd till de två projekten och vd instämmer i rekommendationen.

Styrelsen beslutade

att

1. avsätta högst 12 000 000 kr (inkl. overhead) ur den ekonomiska ramen Företags forskarskolor 30200014 (KUB) till företagsforskarskolan Innofacture+ vid Mälar dalens Högskola (dnr 20140109) 2. uppdra till vd att inleda förhandlingar samt sluta avtal med Mälardalens Högskola avseende företagsforskarskolan Innofacture+ 3. avsätta högst 14 400 000 kr (inkl. overhead) ur den ekonomiska ramen Företags forskarskolor 30200014 (KUB) till företagsforskarskolan SiCoMaP + vid Högskolan Väst (dnr 20140130) 4. uppdra till vd att inleda förhandlingar samt sluta avtal med Högskolan Väst avseende företagsforskarskolan SiCoMap+. Bengt Lennartson och Lars Ekedahl deltog inte i beslutet. Punkten förklarades omedelbart justerad.

27/14 Beslut om förnyat program - Synergi

Programmet Synergi avses att erbjudas lärosäten inom ändamål 1 b, fmansieringsområde HÖG. Programmet syftar till att tillgodose ett behov av stöd till projekt med en något större omfattning än HÖG-programmet (där projekt upp till ca 6 mnkr beviljats) men inte så omfattande som Forskningsprofilprogrammet (där varje projekt omfattar 36 mnkr från KK stiftelsen). Ansökningar inom Synergiprogrammet ska röra en viss kärnfrågeställning (som kan finnas inom olika ämnesområden). Första utlysning äger rum hösten 2014.

Styrelsen beslutade

att inrätta programmet Synergi inom finansieringsområdet HÖG med inriktning och utform ning enligt vad som framgår av bilaga 1.

28/14 Beslut om revisionsbyrå/huvudrevisor samt suppleant

Upphandling har genomförts av revisionstjänster inkluderande fördjupad granskning av kapitalförvaltning och granskning av projekt vid lärosäten. Tre anbud inkom och utvärdering av anbuden har genomförts av personal vid kansliet och därefter föredragits för styrelseord föranden och vice ordföranden.

Styrelsen beslutade

att 1. utse Öhrlings PricewaterhouseCoopers till revisionsfirma för KK-stiftelsen med Ulrika Granholm Dahl som huvudansvarig revisor och som suppleant Helena Kaiser de Carolis 2. uppdraget ska omfatta årlig revision, fördjupad granskning av kapitalförvaltningen samt granskning av externa projekt som stiftelsen stöder 3. avtalet med Öhrlings PricewaterhouseCoopers ska gälla under tiden från det att det undertecknas t.o.m. den 23 augusti 2017. Avtalet kan förlängas med två år i taget under maximalt fyra år 4. uppdra till vd att på styrelsens vägnar underteckna tilldelningsbeslut i upphandlingen. Punkten förklarades omedelbart justerad.

29/14 Beslut om förtroendevald revisor samt suppleant

Stiftelsen ska, enligt § 15 i stadgarna, ha två revisorer varav minst en ska vara auktoriserad. I p. 28/14 ovan utsågs auktoriserade revisorn Ulrika Granholm Dahl till revisor för KK stiftelsen. Förslag har tagits fram till ytterligare revisor med suppleant (förordnande för de nuvarande går ut den 30 juni 2014).

Styrelsen beslutade

suppleant. att 1. utse Thomas Östros till förtroendevald revisor för KK-stiftelsen för tiden 2014-07-01 2016-06-30. 2. utse Birgit Erngren till revisorssuppleant för KK-stiftelsen för tiden 2014-07-01 2016-06-30. 3. Årligt arvode ska utgå med 30 000 kr vardera till förtroendevald revisor resp.

30/14 Kommunikationsstrategi och årsredovisning 2014

Ulf Hall informerade om att stiftelsen genomför ett seminarium om företagsforskarskolor i Almedalen den 1 juli 2014 kl 8.15 - 9.30. Vid seminariet presenteras en rapport, gjord inom stiftelsens kansli, som behandlar effekter för näringslivet av samverkan i forskarutbildning. Alla i styrelsen är välkomna. Rapporten kominer också att behandlas vid styrelsemötet den 11 september. Se bilaga 2. Ulf Hall redovisade hur stiftelsen arbetar med kommunikation strategiskt och framgent kommer att arbeta, se bilaga 3. Styrelsen diskuterade olika teman för verksamhetsberättelsen för 2014. Från vd/kommunika tionschef hade föreslagit Kompetensutveckling som tema. Förslag från styrelsen var också Samproduktion, 20 årsjubileet - tillbakablick m.fl. förslag. Styrelsen ansåg att frågan om tema för verksamhetsberättelsen framgent ska tas upp i styrelsen men att den slutliga utformningen av den görs av kansliet. Ulf Hall informerade också om det gemensamma seminariet med SSF och Mistra den 29 oktober kl. 14 med anledning av 20-årsjubileet för stiftelserna. Ett preliminärt program visades, se bilaga 4.

Styrelsen beslutade

att ställa sig bakom den redovisade kommunikationsstrategin.

31/14 Rapport: Hållbarhet och ansvar i kapitalförvaltningen - utvärdering av externa förvaltare

Kapitalförvaltningschefen Anders Ahl har tillsammans med konsulten Ulrika Hasselgren, vd för Ethix SRI Advisors AB, tagit fram rapporten "Hållbarhet och ansvar i kapitalförvaltningen - utvärdering av externa förvaltare". KK-stiftelsens externa förvaltare, främst hedgefonder, har svarat på en enkät och deltagit i en uppföljande dialog om hur de arbetar med hållbarhet i sina investeringar. Rapporten presenterades för ett hundratal inbjudna vid ett seminarium den 14 maj. En uppföljning av det genomförda arbetet kommer att göras om 2-3 år. Styrelsen uttryckte sin uppskattning över rapporten och seminariet.

32/14 Frågor inför strategidiskussionen på styrelsemötet den 10-11 september

Styrelseordföranden hade begärt in förslag från ledamöterna på strategiska frågor som de önskar ta upp på styrelsemötet i september. Ett antal frågor har kommit in och inom kansliet har tagits fram PM med framför allt historik kring tidigare styrelsers tolkning av stadgarna. Styrelsen diskuterade följande frågor (varav flertalet återkommer på styrelsemötet i september): - Målgrupp inom ändamålet 1 b), ska de konstnärliga lärosätena inkluderas i målgruppen? - Hållbarhetsperspektiv i stiftelsens investeringar - Kontakt med nya lärosäten som i ringa omfattning söker medel från stiftelsen - Planeringshorisont för stiftelsens icke-eviga verksamhet - Horizon 2020 och bidrag till företag - Fördelning av kanslikostnader på finansieringsområden

Styrelsen beslutade

program att 1. uppdra till vd Madelene Sandström och Lars Ekedahl att ta fram underlag angående ytterligare åtgärder för kontakter med lärosätena och mer information om stiftelsens 2. kansliets kostnader även fortsättningsvis ska fördelas i tre lika stora delar på finansie ringsområdena HÖG, KUB och IT 3. uppdra till kapitalutskottet att tillsätta en arbetsgrupp för utarbetande av en handlings plan avseende hållbara investeringar av stiftelsens finansiella tillgångar 4. uppdra till styrelseordföranden och vd att ta fram ytterligare underlag avseende ovan nämnda frågor.

33/14 Utvärdering av programmet IEC, Institute Excellence Centres

Programmet Institute Excellence Centres bedrevs under åren 2007-2012. Finansiärer var KK stiftelsen, Vinnova och SSF. Projektdeltagare var forskningsinstitut, lärosäten och företag, totalt 8 center. En utvärdering av programmet har genomförts av Anders Karlström och Gunnar Svedberg. Utvärderingen återfinns på dnr 20140133.

34/14 Styrelsemötet/besöket på Högskolan Väst den 10-11 september 2014

Ordföranden informerade om att besöket inleds med ett möte med företrädare för högskolan samt presentation av högskolans verksamhet och den KK-finansierade verksamheten (onsdag förmiddag). Därefter följer strategidiskussioner på eftermiddagen. Det formella styrelsemötet äger rum på torsdagen.

35/14 Protokoll från Kapitalutskottets sammanträde den 8 maj

Protokollet från kapitalutskottets sammanträde den 8 maj 2014 anmäldes av utskottets ord förande Eva Cederbalk.

§ 6 Övriga frågor Förslag om förbättringar avseende styrelsematerial i Ipad

Kajsa Eliegård framförde att hon har förslag till förbättringar för att underlätta inläsandet av styr el sem ateri al et. Vd lovade att omhänderta förslaget.

Styrelsens egen punkt

Styrelsen diskuterade vad som vore mest ändamålsenligt när det gäller närvaro av kansliets personal vid styrelsemötena. Styrelsen ansåg av flera skäl det vara angeläget att antalet personer vid styrelsemötena inte blir alltför stort. Styrelsen kom fram till följande. Förutom styrelsens egen punkt, där enbart styrelseledamöter är närvarande, gäller följande: VD, protokollföraren, och utsedd facklig företrädare bör alltid närvara Programchefen bör alltid närvara vid presentationer och diskussioner av programmen oavsett vem som föredrar. Handläggare är enbart närvarande under den punkt de föredrar. Kommunikationschefen bör närvara vid frågor som rör kommunikation.

Stiftelsens kapital förvaltare, en eller båda, bör närvara vid presentation och diskussion av kapitalförvaltningsfrågor. Vidare ansåg styrelsen att handläggares presentationer tenderar att bli alltför omfattande. Ut gångspunkten är att styrelseledamöterna har läst det utskickade materialet och presenta tionerna bör därför göras betydligt kortare.

Vid protokollet:

Eva Högström^

Justeras:

Kerstin Eliasson Bengt Lennartson Kajsa*Ellegård(P. 2/6/14)