Transcript Styrelseprotokoll 2014-09-11 - KK

Sammanträdesdatum
2014-09-11
KKstiftelsen ^ ^
PROTOKOLL
K K S - Styrelse
Plats
Albert Kök - Hotell & Konferens, Trollhättan
Deltagande styrelseledamöter
Kerstin Eliasson, ordförande
Ola Asplund p. 46/14-53/14
Lars Ekedahl
Kajsa Eliegård
Bengt Lennartson
Helena Malmqvist
Margareta Norell Bergendahl
Gunnar Wetterberg
Närvarande från kansliet
Madelene Sandström, vd
Eva Högström, sekr
Stefan Ostholm
Anders Ahl
Övriga deltagare
Olle Vogel, personalrepresentant
Anmält förhinder
Eva Cederbalk
Björn Sundell
§ 1 Fastställande av dagordning
Dagordningen fastställdes.
§ 2 Val av justeringspersoner
Helena Malmqvist utsågs att, jämte VD och ordförande, justera dagens protokoll.
§ 3 Föregående mötesprotokoll
42/14 Föresående mötesprotokoll
Protokollet från den 20 maj 2014 godkändes.
§ 4 Jäv
Inget jäv anmäldes.
§ 5 Ärenden för behandling
43/14 Anmälan av protokoll från kapitalutskottet
Madelene Sandström redogjorde för de viktigaste ärendena på kapitalutskottets sammanträde
den 29 augusti 2014. Styrelsen diskuterade kort de låga räntorna, och ev. nedsideskydd för
aktieportföljen.
Protokollet var vid sammanträdet ej formellt justerat.
I anslutning till denna punkt redogjorde Anders Ahl för förvaltningsresultatet t.o.m. augusti.
Den 29 augusti 2014 var marknadsvärdet på kapitalet ca 8,2 miljarder kr. Den totala avkastningen är 7,13 %.
44/14 Strategiska frågor
Horizon 2020
Styrelsen beslutade vid sitt sammanträde den 20 maj 2014 att avvakta utvecklingen vad gäller
finansiering från EU direkt till företag inom ramprogrammet. Styrelsen tog nu åter upp
diskussionen med anledning av att svenska företag redan nu börjar söka medel från
programmet som exv. innebär fullständig finansiering av en doktorand och handledare från
företaget. VD konstaterade att för KK-stiftelsen gäller för ändamålet § 1 b Forskning vid
mindre och medelstora högskolor det som framgår av stadgarna, dvs. att näringslivet ska
medfinansiera stiftelsens satsningar med minst lika mycket som stiftelsen. Stiftelsen kan
härvidlag inte "konkurrera" med ramprogrammet vad gäller finansiering. Frågan berör i första
hand de statliga forskningsfinansiärerna, framför allt Vinnova.
Styrelsen uppdrog till VD att kontakta Vinnovas generaldirektör och andra forskningsfinansiärer i ovannämnda fråga.
Målgrupp för stiftelsens satsningar
Styrelsen påbörjade vid sammanträdet den 20 maj 2014 en diskussion om målgruppen för
stiftelsens satsningar. Utgångspunkten för diskussionen var tidigare styrelsers beslut dels om
målgrupp för ändamålet § 1 b i stadgarna "Finansiering av forskning vid mindre och
medelstora högskolor samt nya universitet" dels om att stiftelsens satsningar inom området §
1 a "Stöd till kunskaps- och kompetensutbyte mellan näringslivet och universitet, högskolor
och forskningsinstitut" också ska riktas mot samma målgrupp. Målgruppen utgörs av 4
universitet och 12 högskolor, dock ej de s.k. specialhögskolorna inom utgiftsområde 16 i
regeringens budget (Konstfack, Kung. Konsthögskolan, Kungl. Musikhögskolan, Stockholms
konstnärliga högskola, Försvarshögskolan, GIH).
Styrelsen diskuterade huruvida specialhögskolorna skulle ingå i målgruppen för stiftelsens
satsningar. För att komma ifråga för stiftelsens stöd fordras för § 1 a att lärosätet har
examinationsrätt (master, lic- och doktorsnivå) och för § 1 b att lärosätet (förutom examinationsrättigheter) samverkar med näringslivet på så sätt att näringslivet bidrar med lika mycket
som stiftelsen.
Styrelsens bedömning är att specialhögskolorna bör kunna ingå i stiftelsens målgrupp och
således inbjudas till utlysningarna av programmen inom § 1 a och b samt de satsningar som
finansieras inom området IT. Samma kriterier och villkor i programmen som för den övriga
målgruppen ska gälla.
Styrelsen beslutade att
1. följande lärosäten ska ingå i stiftelsens målgrupp för program inom ändamålen § 1 a
och b:
Blekinge tekniska högskola (BTH)
Högskolan Dalarna (Du)
Högskolan i Borås (Hb)
Högskolan i Gävle (HiG)
Högskolan i Halmstad (HH)
Högskolan i Jönköping (HJ)
Högskolan i Kristianstad (Hkr)
Högskolan i Skövde (HiS)
Högskolan Väst (Hv)
Karlstads universitet (KaU)
Linnéuniversitetet (Lnu)
Malmö högskola (Mah)
Mittuniversitetet (MiUN)
Mälardalens högskola (Mdh)
Södertörns högskola (Sh)
Örebro universitet (OrU)
Konstfack
Kungl. Konsthögskolan
Kungl. Musikhögskolan
Stockholms konstnärliga högskola
Försvarshögskolan
GIH
2. frågan om målgruppen för stiftelsens satsningar ska åter tas upp till diskussion om ca
ett år utifrån resultat
3. specialhögskolorna ska inbjudas till stiftelsens lansering av höstens utlysningar den 17
september 2014.
Punkten om målgruppen för stiftelsens satsningar förklarades omedelbart justerad.
Definition av näringslivsbegreppet
Diskussionen sköts upp till ett kommande möte.
Samverkan med näringslivet inom KUB-området
För ändamålet § 1 a Stöd till kunskaps- och kompetensutbyte mellan näringslivet och
universitet, högskolor och forskningsinstitut anges att stiftelsen ska "finansiera utbildning på
doktors- licentiat- och magisternivå, särskilt sådan som kan ske i samverkan med företag.
Hur ska stiftelsen tolka "samverkan med företag"? I nuläget tolkar stiftelsen samverkan som
ett spektra från engagemang till motfinansiering. Endast inom programmen Företagsforskarskolor och Lic-skola förekommer kontanta bidrag från näringslivet, då framföra allt som lön
till sina egna anställda.
Styrelsen diskuterade frågan. Någon ändring av tolkningen av "samverkan med företag" är
inte aktuell för närvarande.
Användningen av medel inom finansieringsområdet IT
En redovisning av nu pågående program inom området var utsänd. Förslag om ytterligare
satsningar finns i den preliminära verksamhetsplanen, se p. 46/14.
45/14 Planeringshorisont for stiftelsens verksamhet
En del av stiftelsens verksamhet är evig - stöd till forskning vid de lärosäten som omfattas av
ändamålet i § lb. Övriga områden (kunskapsöverföring (KUB), främjande av informationsteknologi (IT) samt omstrukturering av forskningsinstitut (Fl)) har tidigare styrelser beslutat
ska ha en planeringshorisont för verksamheten till 2021. De har också beslutat att planeringshorisonten regelbundet ska ses över. Till planeringshorisonten är kopplad en långtidsbudget
för projektstöd.
En översyn har gjorts av planeringshorisonten. Eva Högström redovisade de gjorda beräkningarna av tillgängligt kapital samt förslag till förlängd planeringshorisont inkl. budget för
projektstöd för åren 2015 -2025.
Styrelsen diskuterade behovet av en planeringshorisont samt vad som händer efter det att
finansieringen upphört inom de berörda områdena. Styrelsen konstaterade att en planeringshorisont och de olika finansieringsområdena bör ses över regelbundet med hänsyn till tillgängligt kapital och utvecklingen av forsknings- och utbildningsmiljöerna inom de berörda
lärosätena.
Styrelsen beslutade att
1. planeringshorisonten för finansieringsområdena KUB, Fl och IT ska vara 2025
2. planeringshorisonten regelbundet ska ses över i samband med verksamhetsplaneringen
3. planerad långtidsbudget för beslut om projektstöd totalt för åren 2015 -2025 ska vara
(mnkr):
2015
2016
2017
419
400
400
2018
400
2019
350
2020
2021
2022
2023
2024
2025
275
275
275
275
275
275
46/14 Prel. Verksamhetsplan for 2015 - 2017
En preliminär verksamhetsplan med verksamhetens huvudsakliga inriktning under den
kommande treårsperioden var utsänd.
VD sammanfattade innehållet i planen. Den övergripande inriktningen av verksamheten
ändras inte. Syftet är att bygga upp starka, profilerade forsknings- och utbildningsmiljöer vid
de lärosäten som utgör stiftelsens målgrupp. Det är VD:s uppfattning att lärosätena behöver
ha en förutsägbar utlysningsplan med program där de kan planera in ansökningar, upparbeta
sina näringslivskontakter, planera rekryteringar m.m.
VD föreslår i planen en utökad satsning inom finansieringsområdet IT. För närvarande pågår
två program inom området, SIDUS och IT i högre utbildning. VD:s förslag innebär att
satsningen på IT i högre utbildning utökas.
Styrelsen beslutade att
1. uppdra till V D att ta fram förslag till en utökad satsning på programmet IT i högre
utbildning. Förslaget ska presenteras för styrelsen i mars 2015
2. den utökade satsningen ska ligga utanför den ordinarie beslutsbudgeten
3. ställa sig bakom inriktningen i den preliminära verksamhetsplanen
4. uppdra till VD att komplettera avsnittet om KK-stiftelsens roll med en beskrivning av
hur stiftelsens program passar in i lärosätenas totala planering av verksamheten (till
den slutliga versionen av verksamhetsplanen som beslutas av styrelsen den 8
december 2014),
47/14 VD:s rapport
Utöver utsänd rapport informerade VD om att programmet SIDUS är under beredning.
Förslag till beslut kommer att föreläggas styrelsen vid mötet den 8 december.
VD informerade också om att två lärosäten anmält intresse för att delta i
kvalificeringsprocessen för programmet KK-miljö. Kvalificeringsprocessen pågår under ca ett
år och lärosätet får då stöd från KK-stiftelsen för att bygga upp sin kvalitetssäkringsprocess.
Vad gäller årets budget för beslut om projektstöd bedömer VD att besluten kan komma att gå
över den beslutade ramen. År 2011 -2013 utnyttjades inte hela beslutsramen, detta utrymme
bör användas för årets beslut.
Den stora utvärderingen av programmen HÖG - forskningsprojekt samt Forskningsprofiler
som utförs av D A M V A D AS har nu resulterat i en preliminär beskrivning av den
vetenskapliga effekten av satsningarna. Ytterligare analys av effekterna för de deltagande
företagen tillkommer. En kort presentation av den hittills genomförda utvärderingen kommer
att ske vid 20-års-jubiléet på Moderna muséet den 29 oktober.
Styrelsen beslutade att godkänna VD:s rapport.
48/14 Nivåändringar i programmen Forskningsprofiler och Företassforskarskolor
Programmet Forskningsprofiler har haft samma maximala sökbelopp om 30 mnkr (+ OH)
under närmare 20 års tid. En höjning motiveras bl.a. av att lönekostnaderna ökat väsentligt
under denna tid. Utlysningarna bör framgent ha ett sökintervall mellan 30-40 mnkr.
Vad gäller programmet Företagsforskarskolor finansierar KK-stiftelsens idag doktoranderna
med högst 1,5 mnkr (exkl. OH)/doktorand. Dessa medel används för drift av företagsforskarskolan och för doktorandkostnader i form av lön bl.a. Beloppet innebär att ett företag
för en yngre medarbetare som blir doktorand har c:a 50 % medfinansiering. För en doktorand
som har haft en längre anställningsperiod (och högre lön) är KK-stiftelsens finansiering ofta
betydligt lägre än 50 %. Beloppet per doktorand bör höjas till 1,8 mnkr (exkl. OH). KKstiftelsens bidrag skulle då närma sig 50 %.
Styrelsen beslutade att ställa sig bakom de föreslagna nivåförändringarna inom programmen
Forskningsprofiler och Företagsforskarskolor. Nivåförändringarna genomförs från och med
utlysningen hösten 2014.
49/14 Riktlinjer för hållbara investeringar
Kapitalutskottet har, enligt beslut av styrelsen, den formella rätten att besluta om stiftelsens
riktlinjer för hållbara investeringar. I samband med översynen av samtliga styrdokument inom
kapitalförvaltningen har kapitalutskottet diskuterat om det inte bör vara styrelsen som beslutar
om dessa riktlinjer. Hållbarhetsfrågorna har fått allt större betydelse och stiftelsen har en hög
ambitionsnivå inom området.
Kapitalutskottet har fått i uppdrag att se över innehållet i de riktlinjer för hållbara investeringar som beslutades i december 2012. Utskottet har bett om längre tid för att komma med
förslag till reviderade riktlinjer.
Styrelsen konstaterade att frågan om hållbara investeringar är komplex. Det finns flera
möjliga investeringsstrategier. Stiftelsen har begränsade resurser för undersökningar av bolag
i aktieportföljen m.m. En möjlig strategi skulle kunna vara att avsätta viss del av aktieportföljen efter det att s.k. positiv screening genomförts, d.v.s. en screening där man letar efter
bolag som har väl utvecklat hållbarhetsarbete och som tar ett socialt och miljömässigt ansvar.
Styrelsen beslutade att
1. styrelsen fortsättningsvis ska besluta om riktlinjerna för hållbara investeringar
2. ge kapitalutskottet ytterligare tid för översynen av riktlinjerna50/14 Rapport ang, kontakt och dialog med lärosätena
Styrelsen uppdrog vid sitt förra sammanträde till Lars Ekedahl och Madelene Sandström att
lämna förslag till hur kontakterna med högskolorna kunde förbättras (särskilt de som inte
söker medel från KK-stiftelsen). Lars Ekedahl redovisade det utförda uppdraget. Hans uppfattning är att KK-stiftelsen har ett väl fungerande system för kontakter och dialoger med
lärosätena. Utlysningsplan en är treårig och möjliggör för lärosätena att planera sina
ansökningar. Engagemang finns från stiftelsen vad gäller de mer avancerade programmen.
Några lärosäten söker i mindre utsträckning medel från stiftelsen då de har en annan
inriktning på sin verksamhet än den som vanligen stöds från KK-stiftelsen. Detta är ett val de
gjort som ska respekteras.
Styrelsen instämde i Lars Ekedahls uppfattning och ansåg att stiftelsens kontakter med
lärosätena fungerar bra. KK-stiftelsen ska fortsätta att vara öppen och inkluderande vid
kontakter med lärosätena.
51/14 Rapport om KK-stiftelsens
företagsforskarskolor
Stefan Östholm presenterade rapporten "Det bästa av två världar", om tre
skolor som fått stöd av KK-stiftelsen.
företagsforskar-
52/14 Sammanträdesdatum 2015
Styrelsen beslutade att sammanträdesdatum 2015 ska vara
Tisdagen den 24 mars kl. 10.00 -15.00
Fredagen den 12 juni k l . 10.00 - 15.00
Tisdag - onsdag 1 5 - 1 6 september från lunch till lunch med besök vid Mittuniversitetet
Måndagen den 7 december kl. 11.00 - 17.30
53/14 Uppgifter for de förtroendevalda revisorerna
Thomas Östros och Birgit Erngren Wohlin (suppleant) är KK-stiftelsens förtroendevalda
revisorer sedan den 1 juli 2014.
De genomför sitt granskningsarbete tillsammans med den auktoriserade revisorn. Den
auktoriserade revisorns arbete (granskning av den löpande förvaltningen, bokslutsgranskningen samt styrelsens förvaltning) genomförs i enlighet med lagar och rekommendationer. I
detta arbete finns relativt litet utrymme att granska stiftelsens kärnverksamhet (de utlysta
programmen, resultatet av projekten och formerna för det beviljade stödet m.m. i relation till
stiftelsens stadgar och stiftelselagen).
Styrelsen ansåg att det vore önskvärt att de förtroendevalda revisorerna kunde ägna del av sin
tid åt kärnverksamheten och dess relevans givet stadgarnas ändamål (givet att revisorerna
alltid har rätt att själva bestämma om granskningens innehåll).
Styrelsen beslutade att uppdra till vd att framföra ovannämnda önskemål till de förtroendevalda revisorerna.
§ 6 Övriga frågor
Ordföranden efterfrågade synpunkter på det studiebesök vid Högskolan Väst som genomförts
innan styrelsemötet. Styrelsen ansåg att det var värdefullt att träffa representanter för de
lärosäten som fått stiftelsens stöd och ser gärna ett ytterligare besök vid mötet i september
nästa år. En punkt som då bör tas upp är hur KK-stiftelsens program passar in i lärosätets
totala verksamhet.
Vid protokollet
Eva Högström
Justeras
HeJ^:na Malmqvist