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演說1412政治秩序的起源
講者： 掌門
《政治秩序的起源The Origins of Political Order：
From Prehuman Times to The French Revolution》
(2011)
By
Francis Fukuyama
引言
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這是一部雄心萬丈著作的上卷，意圖縱攬古今，
窮究人類社會之本源，從史前史以迄法國大革
命。 下卷會從大革命一直講到現今，特別關
注非西方社會在現代化進程中如何受到西方制
度的牽引，並在施行民主憲政之後為何會陷入
政治衰退；最後解說當代世界的政治發展。
現代化理論
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早期的現代化理論家都相信a現代化是一個整體現象,***** 即
國家的政治、經濟、社會文化諸層面緊密結合, 同步變動. b其
步伐是不可逆轉的,*** 即現代化進程一經啟動, 便會生出正反
饋效應, 各層面相互滲透加强, 形成良性循環.
現實無情, 二戰後立國的諸多憲制上採行民主制度的亞非拉國
家, 其現代化進展卻是腳步蹣跚. 國家政治腐敗, 貪污盛行; 更甚
者軍事獨裁,內戰頻仍. 這就違背了上述理論, 有需要重新作出解
釋了.
亨廷頓Samuel Huntington 在其名著《變化社會中的政治秩序》
(1968)總結: 國家在現代化進程中, 政治、經濟和社會三方面並
非一個同步的整體, 而是各有內部邏輯而又互相關聯.*** 當經
濟和社會的現代化步伐超越政治發展的時候, 新興的社會群體
便會動員起來, 爭取自身的利益, 從而導致政治衰敗.*****
最危險的例子：在最落後的國家,最先現代化的必然是軍事部
門.*** 軍隊領袖們無論是出於私心抑或奮發公義, 都有起而奪
權的傾向, 於是軍事政變頻繁.
南美的慣例：傳統的寡頭勢力壟斷地方經濟資源, 在現代化過
程中成為大財閥. 他們結成網絡,操縱政治,*** 剝削草根階層,
做成極端的貧富懸殊和政治腐敗.
現代化理論
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究其原因，現代的世界政治格局因為西方殖民主義而一體
化.*** 一方面，西方列強在殖民地施行統治, 多引進本國的行
政制度; 另一方面，落後國家要擺脫殖民, 也只有師法先進國制
度一途. 二戰後全球殖民地紛紛獨立, 建成的所謂 ‘現代化國家’,
幾乎清一色採用西式憲政制度. 但是她們的經濟和社會文化面向
完全沒法和政治制度相互調適.***
亨廷頓認為該等國家經已嵌進了全球化商品交易市場, 成為資源
和勞力供應國, 沒有可能固守舊日的經濟形態. 而她們也沒有時
間在社會內部複製先進國費時數百年的政治實踐經驗, 以適應民
主制度. 如此, 強行民主反而造成災難後果.
亨氏認為對該等國家而言政治秩序優先於民主, 主張「威權式過
渡」, 即先建立威權國家, 實現經濟現代化, 待得中產階層厚實活
躍, 然後翻過頭來開放民主競爭.*** 很多國家都奉行這種策略,
其中以南韓成就最為突出.
1973年世上151個國家之中只有45個(約三成)是自由民主國家,
但是到了世紀末,約有120個國家(約六成)實行民主制, 亨廷頓稱
之為「第三波民主化」. 可惜好景不長,本世紀頭十年約1/5第三
波國家走回頭路,不是回歸威權主義, 就是民主制度遭到嚴重侵
政治衰敗
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根據亨廷頓理論, Def. 「政治衰敗political decay」意指
社會的制度化愈來愈弱.***
政治衰敗一般有兩種形式: A制度僵化; 和B制度倒退.
歷史上A形式出現較多較明顯; B形式較隱晦, 但時刻存
在. ***
制度的建立最初是為了回應特殊環境的挑戰. 挑戰可
以是自然環境的,如天災或氣候改變; 也可以是人文環
境的, 如外族入侵或內部叛亂. 這是 湯因比的 “挑戰--回
應理論”. 制度一旦形成, 便傾向於保守延續, 那是人類
擅長將價值觀注入社會實踐, 使之定型的緣故.*****
Def. 每當環境發生重大變異, 即出現新挑戰的時候, 原
有制度無法適應, 就是A制度僵化.*** 每當挑戰壓力減
緩的時候, 新建立的制度便會受到舊有價值觀的拖拽而
鬆脫或變質, 那就是B制度倒退.**** 歷史上幾乎所有
制度都持續受到親族主義復辟的威脅, 皆因人類將利益
傳諸子孫的根性極端強固.
福山的理論
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福山認為現代社會有三大組件： A國家state; B法治rule
of law和C 負責制政府accountable government.*****
他特別指明C點出以「負責制」而不出以「民主制」, 是
因為只要有負責制政府就足以使社會現代化. 負責制不
一定民主，雖則民主制本身必然負責.
本書分別從ABC三個面向考掘各大文明的歷史淵源, 採用
「比較政治學」方法,*** 主要比較分析 中國、印度、
西歐和東歐與及中東伊斯蘭 的國家形成、法治和政治發
展, 藉此了解何以「現代化」起源於西歐的英國.****
作者對傳統中國在 ‘國家構築’和 ‘政府責任’方面的早熟
和成就推崇備至, 而惜乎欠缺法治傳統,導致‘社會建設’
薄弱. 在歷史進程中, 社會受制於國家, 因而陷入「專制
主義」,***** 沒法形成民主法治和自由市場, 也就未能
“現代化”.
福山的理論
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本講只簡介書中A部分有關 「社會形成」的理論.
所有社會都曾經歷按親屬關係組織的階段, 後來才逐漸複雜化,
發展出國家制度. 人類學家Elman Service發明了四階段分類法：
族團、部落、酋邦和國家。 族團和部落以親屬為基礎粘合在一
起；而酋邦和國家則以領土為基礎來行使權力。
「族團」是“狩獵採集”生產方式社會的組織形式, 由若干個流浪
家庭集結而成.這種類似靈長目的生活方式,在農業革命之前的數
十萬年是主流形態.***
族團社會不存在私人財產, 由於沒有儲存技術,採獵所得必須直
接分享, 道德規則不是針對侵吞行為, 而是針對吝嗇行為.*** 社
會內部高度平等,沒有永久領袖,沒有等級制度. 差異僅在性別分
工, 男人打獵, 女人採集.
九千至一萬年前世上出現農業. 採獵社會的人口密度是每平方公
里0.1到1人; 農業社會則為40到60人. 如此緊密的靠近和接觸,自
然要求截然不同的社會組織形式.***
部落社會
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「部落社會」的組織特徵有二： A分支形式segmentary;
B共同祖宗原則,合起來稱為「分支世系制」.
A由涂爾幹提出的「分支」觀念, 意指由小型單位自我複
製而生成的社會組織,*** 如蚯蚓之分段,段段同質, 截為
兩半,可獨自存活增生. 在分支社會中,每個支系都是自給
自足的, 每個人只能屬於一個支系.****
B「共同祖宗原則」指各支系由血統親屬所構成,****擁
有一名共同祖先, 該祖先可以是父系的, 也可以是母系的.
父系社會透過外嫁女性保持血統純正; 反之亦然,此為
「外婚制」. 父系是主流, 因為男人擁有更多後裔,部落更
為强大.
支系間可以透過追溯共同祖先之遠近而定親疏層級, 整
個社會呈現為一棵分枝樹.***
部落社會
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部落人口數量遠為龐大,密度也高得多, 人民需要有共同
意識形態才能一起生活,那便是「宗教」了. 所有人類社
會都曾經歷過部落階段,因而必有宗教. 宗教起源於族團
時代的自然崇拜,隨著農業發展而轉換為「祖先崇
拜」.***** 其時未有國家,宗教的社會功能便是凝聚各
支系,共同應付外部挑戰, 無論其來自鄰族(ie戰爭,築城),
或是自然界(ie治水, 遷徙).***
既然社會由血緣人口在農耕定點聚居而構成, 最佳的組
織動員手段便是訴諸血統了.*** 祖先崇拜的主要儀式是
葬禮和祭禮, 藉由思念及相信先人對活人的作用力, 以召
喚共同體情懷.
部落社會之內不存在“個人”, 個人是而且只是“祖先鏈條”
的臨時性尾端, 承先必須啓後,獨身或無後是原罪.*** 祖
先崇拜逐漸建制化, 影響甚至生成其他制度,*** 如首領
權和財產權,使部落社會邁向酋邦國家.
國家
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與部落社會相比,Def. 「國家」 型社會有五項組織特徵, 而「酋
邦」可視為其過渡形式.***
A國家享有集中的權力, 在整個社會制訂和執行統一規則. 該權力
凌駕領土之內所有其他形式的權力, 成為「主權」.***
B主權的後盾是對合法武力的壟斷, 使其有能力制止所屬部族擅
自脫離. (這是國家和酋邦的主要區別.)
C主權是領土性的, 不以親屬關係為基礎,***** 所以涵蓋範圍大
得多.
D社會內部階級分化, 不平等愈來愈甚, 通常奴隸制度大盛.
E新型宗教內涵更為精緻化和普世化, 作為跨部落社會的主流意
識形態而賦予 “主權”合法性.**** 換句話說, 宗教成為國家施行
統治的工具.
國家的形成就是要超越和克服部落制的侷限, 以施行大範圍多部
族的統治.***** 國家化也就是 “去部落化”. 首批國家是怎樣來
的? 這是人類學界曾經爭論不休的〈國家起源理論〉, 主要有六
種說法.
國家起源理論
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(一) 社會契約說
此說由 “自由主義”哲學家提出, 原意不過作為理論工具.
從初始時段來看, 人民的自由損失(還有勞力和物質)非常
巨大, 而回報則在未定之天, 此說很難令人信服….. 除非
是眼前有性命之憂, 即異族侵略或大型天災. 如此契約只
是手段, 並非終極原因.
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(二)水利工程說是首個被提出的系統理論, 但已被証實為
謬誤.
Karl Wittfogel以兩河為實証案例, 主張農業灌溉平原上面
宏偉的水利工程催生了國家, 理由是只有國家才有能力
成就此等工程.*** 此說因果倒逆, 後來的實証研究顯示
早期國家建設的工程都很小型; 國家强盛之後工程才宏
大起來.
國家起源理論
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(三) 人口密集說
人口統計學家William Domhoff認為人口增加和密集是技術革新的主要
動力, 使得專業分工; 剩餘糧食則使得階級分化, 兩者促使國家形
成.***
學界同意此乃國家形成的必要條件, 但這理論存在一個致命罩門, 經濟
學上稱為 “低盪平衡” : 生態條件容許增加生產, 但採獵族群寧可選擇休
閒而非工作, 導致社會和技術發展停滯.**** 看來必有文化因素的作
用力摻和其中, 才能促使國家形成.
人類學家提出人類天性懶惰, 只有在鞭子之下才會努力生產; 奴隸主自
已不願意工作, 卻很樂意壓迫奴隸工作. 所以, 生產增加和階級分化起
因於政治因素而非經濟因素,**** 人口密集不是國家形成的終極原因,
而是一項中間變數.
(四) 暴力壓迫說
從部落到國家涉及自由和平等的巨大損失, 非有喪命之威脅,沒有人民
願意接受這種身份變化. 異族征服引起慘烈戰爭, 敗方淪為奴婢, 勝方
於是要建立等級制度以施行統治. 被侵略的一方如想捍衛土地, 人民也
要接受族中强者的統一指揮, 如此仍可形成階級分化.****
戰爭說無疑最有解釋力, 只要補救一個漏洞: 為何有些地方部落戰爭持
續數世紀而未有建立國家？
國家起源理論
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(五) 地理規限說
人類學家Robert Carneiro指出戰爭是必要條件, 但仍未充足. 設
想四通八達之地, 敗者遠逸, 則勝負雙方仍可不立國家. 又或地形
過於破碎, 部落人口和糧產不足夠, 也建立不了國家. 所以, 人口
密集, 戰爭壓力之外, 還要加上地理規限, 部族定居的土地要足夠
廣大和肥沃, 而四面為自然環境或別的部族所圍困, 內部才會建
立等級制度, 形成國家. ***
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(六) 魅力領袖說
當代學風傾向以唯物主義解釋人類行為, 其實文化因素的影響力
不容低估, 如宗教. 韋伯認為 “魅力型charisma(希臘文, 意為 “上
帝碰過的” , 即“天授的”.)領袖”足以建立政教合一國家.*** 這裡
領袖之所以令族群死心塌地, 不是由於他的政治才幹, 而是因為
他是 “上帝揀選的人”.
〈綜合理論〉
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綜合諸家理論, 形成國家首先必須資源豐富,
生產盈餘, 技術進步. 其次, 族群規模要足夠
大, 允許專業分工和供養菁英階層. 再次, 族
群必須為環境所縛束, 無路可逃,人口密度增
大. 最後, 戰爭威脅迫使人民放棄自由, 而偉
大的宗教領袖則是其代替品. ****
這個綜合理論的解釋力較為完備, 用來考察
非洲等無法原生形成國家的地區, 也很有洞
察力.