Совещание внутренних аудиторов

Итоги проведения внутренних аудитов за 2011-2012 уч. гг.

Планирование работы внутренних аудиторов в 2012-2013 уч. гг.

Нормативные документы

1. МС ИСО 9001: 2008:

П. 8.2.2. Организация должна проводить внутренние аудиты (проверки) через запланированные интервалы времени с целью установления того, что система менеджмента качества:  a ) соответствует запланированным мероприятиям (7.1), требованиям настоящего стандарта и требованиям к системе менеджмента качества, разработанным организацией;  b ) внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии.

2. СМК-ДП-8.2.2.-03-11 Внутренние аудиты 3. ГОСТ Р ИСО 19011-2003 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента

Итоги работы внутренних аудиторов в 2011-2012 уч. гг.

Аудит - основные и вспомогательные процессы СМК СГМУ:100 % /17.

Объекты аудита –



100% СГМУ структурных подразделений

Мотивация аудиторов



49000 рублей – сумма премирования внутренних аудиторам за 2011-2012 уч. гг.

 СПАСИБО ВНУТРЕННИМ АУДИТОРАМ ЗА ПРОДЕЛАННУЮ РАБОТУ!

О планировании внутренних аудитов в 2012-2013 гг.

 Приказ № 393 от 22.06.2012

Аудиты: 1. Внутренние аудиты структурных подразделений на соответствие стандарту МС ИСО 9001:2008 2. Комплексные аудиты кафедры и факультетов в связи с объявлением конкурсов Количество привлекаемых аудиторов –50 чел.

Программа внутренних аудитов ОКТЯБРЬ 2012 Дата/аудитор Структурное подразделение Дата/аудитор

01.10.2012

Валуйских С.В.

Торопыгина Т.А.

02.10.2012

Зыкова Н.Н. 02.10.2012

Хорева О.В.

03.10.2012

Ковров К.Н.

04.10.2012

Кострова Г.Н.

08.10.2012

Ившин И.В.

09.10.2012

Буюклинская О.В.

10.10.2012

Воробьева Н.А.

11.10.2012

Крылов И.А.

Отдел качества Организационный отдел Канцелярия Архив Юридическая служба Отдел информатизации Проректор по качеству Проректор по стратегическому развитию 17.10.2012

Горенькова А.В.

18.10.2012

Бабикова И.В.

22.10.2012

Журавлева Е.А.

23.10.2012

Торопыгина Т.А.

24.10.2012

Калинин Р.Г.

24.10.2012

Бойко И.М.

24.10.2012

Бойко И.М, Проректор по лечебной работе и последипломному образованию Проректор по научно-исследовательской деятельности 25.10.2012

Кривонкин К.Ю.

29.10.2012

Басова Л.А.

15.10.2012

Синицкая Е.Н.

16.10.2012

Бабикова И.В.

Проректор по УВР Научная библиотека 30.10.2012

Триль В.Е.

30.10.2012

Вилова Т.В.

Структурное подразделение

Издательство Служба централизованных закупок Профком Отдел кадров Эксплуатационно техническое управление Эксплуатационно технический отдел Ремонтно-строительный отдел Отдел охраны труда Начальник учебного управления Заведующий производственной практикой Отдел по работе со студентами, выпускниками и работодателями Учебно-методический кабинет

Программа внутренних аудитов НОЯБРЬ 2012 Дата/аудитор Структурное подразделение Дата/аудитор

01.11.2012

Вилова Т.В.

01.11.2012

Хромова А.В.

06.11.2012

Кривонкин К.Ю.

06.11.2012

Хромова А.В.

Отдел организации учебного процесса Центр довузовского образования и профессиональной ориентации Приемная комиссия Центр информационных образовательных технологий 08.11.2012

Енина О.В.

08.11.2012

Самодова О.В.

26-28.11.2012

Бажукова Т.А.

Поляруш Н.А.

27-28.11.2012

Антонов А.Б.

06.11.2012

Маркова О.В.

Центр доклинической подготовки 08.11.2012

Ушакова Т.Н.

Отдел воспитательной работы 28.11.2012

Бондаренко Е.Г.

Маркова О.В.

29.11.2012

Дыньков С.М.

Структурное подразделение

Отдел интернатуры и ординатуры Научно-организационный отдел ЦНИЛ НИИ Полярной медицины НИИ Морской медицины Кафедра акушерства и гинекологии Кафедра инфекционных болезней Кафедра кожных и венерических болезней Кафедра госпитальной терапии Кафедра оториноларингологии Кафедра лучевой диагностики, лучевой терапии и клинической онкологии Кафедра госпитальной хирургии Кафедра травматологии, ортопедии и военной хирургии Кафедра челюстно-лицевой хирургии и хирургической стоматологии

ТРЕБОВАНИЯ К ВНУТРЕННИМ АУДИТОРАМ

ПАМЯТКА АУДИТОРУ ГОСТ Р ИСО 19011-2003 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента

4. Принципы проведения аудита

а) этичность поведения (ethical conduct) - основа профессионализма.

б) беспристрастность (fair presentation) - обязательство представлять правдивые и точные отчеты.

в) профессиональная осмотрительность (due professional care) прилежание и умение принимать правильные решения при проведении аудита.

г) независимость (independence) - основа беспристрастности и объективности заключений по результатам аудита.

д) подход, основанный на свидетельстве (evidence-based approach), разумная основа для достижения надежных и воспроизводимых заключений аудита в процессе систематического аудита.

ОБЯЗАТЕЛЬСТВА АУДИТОРА

О соблюдении конфиденциальности и неразглашении информации из отчетов по результатам внутренних аудитов в структурных подразделениях СГМУ Я, внутренний аудитор, _______________________________________ перед проведением внутренних аудитов 2012-2013 гг. обязуюсь не разглашать информацию: - о проблемах структурного подразделения, известных от сотрудников структурного подразделения или услышанных от других аудиторов; - о сферах работы структурного подразделения, которые определены как области для улучшения - личного характера о сотрудниках структурного подразделения.

Я также разделяю принципы проведения аудита ( ГОСТ Р ИСО 19011-2003) и обязуюсь следовать этим принципам во время проведения внутреннего аудита.

Подпись:

Дата:

Механизм проведения аудита

План проведения аудита За неделю до проведения аудита Чек-листы и проведение аудита Отчет Фиксированная дата В течение трех дней (+ протокол несоответствия)

Виды несоответсвий

       Значительное несоответствие - может повлечь и привести: к невыполнению требований потребителей, к значительному увеличению затрат ресурсов, к существенному снижению удовлетворенности заинтересованных сторон; Незначительное несоответствие - отдельные несистематические упущения, ошибки, недочеты в функционировании СМК, в документации или процедурах, которые могут впоследствии при их накоплении привести к невыполнению требований потребителей, а также к снижению результативности процессов СМК.

Несоответствия могут относиться к:

 – управленческой деятельности;   – процессам реализации образовательных программ;   – процессам обеспечения ресурсами и вспомогательным процессам;  – процессам мониторинга, измерения, анализа и улучшения.

Примеры несоответствий управленческой деятельности:

 несогласованность целей структурных подразделений с целями университета и Политикой в области качества;  – неполнота и недостоверность информации, необходимой для принятия управленческих решений;   – неоднозначность принятых управленческих решений;  – невыполнение управленческих решений (приказов, распоряжений, указаний);   – нарушение планов работы структурных подразделений;  – несвоевременное выделение финансовых средств и иных ресурсов;

Примеры несоответствий процессов реализации образовательных программ:

 нарушение процедуры и правил приема абитуриентов в университет;  – несоблюдение требований ФГОС;  – отклонение от норм установленных показателей применительно к образовательной деятельности университета;    – несоответствия, выявленные в ходе внешних аудитов;   – несоответствия, выявленные в ходе анализа претензий и жалоб потребителей; – несоответствия, выявленные органами, осуществляющими государственный надзор в сфере образования; – отступление от контрактов на подготовку специалистов;

Примеры несоответствий процессов обеспечения ресурсами и вспомогательных процессов:  – недостаточная компетентность персонала;  – нарушение требований техники безопасности и охраны труда;  – недостаточная обеспеченность рабочих мест необходимым оборудованием и техникой;  – несвоевременная актуализация документов;  – закупка продукции без подтверждения ее качества;

Примеры несоответствий процессов мониторинга, измерения, анализа и улучшения:  – ошибки в результатах анализа удовлетворенности потребителей;  – отсутствие критериев оценки процессов;  – несоответствия, выявленные в ходе внешних и внутренних аудитов СМК университета;  – другие виды несоответствий