Transcript eAdm - Universidad de Alicante

CURSO sobre documentos
electrónicos e interoperabilidad
Universidad de Alicante
Noviembre 2013
Programa del curso
•
•
1.
Introducción y conceptos generales.
- Definiciones
- Características de los documentos electrónicos
- Base legal: Ley 11/2007, Real Decreto 1671/2009,
Real Decreto 4/2010
El Esquema Nacional de Interoperabilidad (Real
Decreto 4/2010)
- Alcance y objeto
- Principales contenidos relativos al documento
electrónico
- Ámbitos que cubre, características, bloques
2.
Las Normas Técnicas de Interoperabilidad de
gestión de documentos electrónicos
- La NTI de Documento electrónico
- La NTI de Expediente electrónico
- La NTI de Digitalización de documentos
- La NTI de Copiado auténtico y conversión
- La NTI de Política de firma y certificados
La Norma Técnica de Interoperabilidad de Política
de gestión de documentos electrónicos
- Contexto y características
- Estructura y elementos
•
3.
La Guía de aplicación de la NTI de Política de
gestión de documentos electrónicos
- Estructura y elementos
El Esquema de Metadatos para la Gestión del
Documento Electrónico (e-EMGDE)
- Definición y funcionalidad
- Estructura y contenidos
- Componentes y características
- Propiedades y elementos
- Ejemplos de elementos y esquemas de valores
•
4.
Infraestructuras y servicios de
Interoperabilidad.
- Aspectos técnicos y herramientas para la
preservación de documentos y expedientes
electrónicos.
- Implementación del Esquema Nacional de
Interoperabilidad, normas técnicas.
- Estado de la cuestión y experiencias en el ámbito
universitario.
Referencia obligada LAECSP: CENATIC
Referencia obligada LAECSP: PAe
Temario día 7
• Infraestructuras y servicios de
Interoperabilidad
• Implementación del Esquema Nacional de
Interoperabilidad, normas técnicas
• Aspectos técnicos y herramientas para la
preservación de documentos y expedientes
electrónicos
• Estado de la cuestión y experiencias en el
ámbito universitario.
Objetivo
• ¿Qué existe?:
Conocer los elementos necesarios/disponibles para
posibilitar la interoperabilidad, las consideraciones y los
recursos disponibles para desarrollar la implementación
de los requisitos derivados de la normas técnicas de
interoperabilidad
• Del físico a lo digital: ¿cómo conservaremos todo
esto?
Conocer los retos y los recursos disponibles
específicamente en la cuestión de la preservación
• ¿Cómo está el sistema universitario?
Conocer el estadio del arte entre nuestros iguales
DIMENSIONES DE
INTEROPERABILIDAD
INFRAESTRUCTURAS Y SERVICIOS
DE INTEROPERABILIDAD
No man is an island
“No man is an island, Entire of itself, Every man
is a piece of the continent, A part of the main…”
John Donne
• Interoperabilidad implica un mínimo de dos
la interoperabilidad es una cuestión de
todos
• La interoperabilidad es una cuestión
transversal en cualquier organización
Marco europeo - I
Information Society Policies
Regulating
Stimulating
Exploiting
benefits
eEurope action plan (eEurope2005/eEurope+/i2010)
• Each eEurope priority stimulates
the development of a number os
specific policies
• The EU's Information Society
activities translate its policies into
progress 'on the ground', and so
range from stimulating the
emergence of cutting-edge
technologies to directing the EU's
Structural Funds towards
Information Society projects in
regions across Europe
Marco europeo - II
Marco estatal
Ingenio 2010 (abans Plan Info XXI)
Cenit
Consolider
Avanz@
Tiene como objetivo aumentar la
cooperación pública y privada en I+D+i.
Los Consorcios Estratégicos Nacionales
de Investigación T ecnológica,
cofinanciados al 50% por el sector
público y el privado, movilizarán 1000
millones de euros a lo largo de cuatro
años para financiar grandes líneas de
investigación industrial. T ambién se
pondrá en marcha un fondo de fondos
de capital-riesgo para crear y consolidar
empresas tecnológicas. Finalmente, a
través del programa T orres Quevedo se
fomentará la inserción de los doctores
universitarios en el sector privado,
superando los mil doctores al año en
2010.
Es una línea estratégica para conseguir la
excelencia investigadora aumentando la
cooperación entre investigadores y
formando grandes grupos de
investigación. Los proyectos de
consorcios líderes y el plan de
instalaciones singulares movilizarán
1500 millones de euros en los próximos
cuatro años, de los cuales alrededor del
50% serán aportados por el Estado.
Además, el Plan de Incentivación,
Incorporación e Intensificación de la
Actividad Investigadora (I3) dotado con
130 millones de euros en los próximos 3
años, permitirá que las universidades y
los organismos públicos de investigación
contraten más de novecientos
investigadores de acreditada trayectoria.
Es el programa para alcanzar la media
europea en los indicadores de la Sociedad
de la Información. Algunos de sus
objetivos son incrementar el porcentaje
de empresas que utilizan el comercio
electrónico del 8% al 55%, promover el
uso de la factura electrónica, extender la
Administración electrónica poniendo en
marcha el DNI y el registro electrónico,
alcanzar la tasa de un ordenador
conectado a internet por cada dos
alumnos en los centros de enseñanza y
doblar el número de hogares con acceso
a Internet.
Un vistazo a Europa
• Promoting_semantic_interoperability_in_euro
pe_-_20131021_-_vp_en.pptx
• URL externa aquí
Referencias
• Europa es un referente
– eEurope+, eEurope2002, eEurope 2005, i2010…
– A destacar:
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IDABC programme  ISA
Proyecto del gobierno de Estonia (X-Road project, X-tee)
European Interoperability Architechture
European Interoperability Framework for Pan-european
eGovernment services
sTESTA
stork
SEMIC.EU
JOINUP
• España: Avanza, Avanza2, Ley 11/2007, ENS, ENI
Modelo eAdm en España
SARA (Sistema de Aplicacionesy Redes
para las Adminsitraciones)
Plataforma intermediación
TSA
Empleado Público
DGP
Organismos Tramitadores
Organismos Emisores
Plataforma de intermediación
Garantías
Integridad Autenticidad Confidencialidad Trazabilidad

Integridad: se firma todas las operaciones del sistema.
 Autenticidad y No Repudio: se almacena quién ha hecho la petición a
partir del certificado utilizado para firmar y además se sella en tiempo
cada petición.

Confidencialidad: sólo los auditores tienen acceso a esta información.
 Trazabilidad: se almacenan todas las operaciones que desencadena
una petición, garantizando la trazabilidad de las mismas.
Ubicado en SARA
Alta Disponibilidad Tolerancia a fallos Rendimiento 24x7
Plataforma de intermediación
Acceso al servicio de intermediación
en universidades
AEAT
TGSS
Plataforma
Intermediación
Prestación de servicios
Catastro
Conectividad
Universidades
Plataforma de intermediación: tecnología
Reutilización de soluciones y activos
•
•
•
•
Centro de interoperabilidad semántica – CISE
Centro de transferencia tecnológica – CTT
Forja del CTT
Servicios disponibles a través de Red S.A.R.A.
IMPLEMENTACIÓN DEL ESQUEMA
NACIONAL DE INTEROPERABILIDAD,
NORMAS TÉCNICAS
Artículos del ENI vs NTIs y recursos
¿Quién es quién?
• Directorio Común de Unidades Orgánicas y
Oficinas de Registro (DIR3):
• La existencia de un Directorio Común, que identifique
todos los ORGANISMOS y OFICINAS DE REGISTRO es
esencial para interconectar los sistemas de las
diferentes Administraciones.
• Los organismos y oficinas deben tener códigos únicos
para garantizar la interoperabilidad.
• La información debe mantenerse actualizada ante los
frecuentes cambios de estructura y competencias.
Quién somos y como nos organizamos:
• Los Documento Electrónicos y los Expedientes Electrónicos,
incluyen el Código de Órgano en su nombre de fichero y en sus
metadatos.
• Los Procedimientos y Servicios de SIA y de las Sedes Electrónicas
están asociadas a un Código de Órgano.
• La información de los Asientos Registrales está asociada al Código
de la Oficina de Registro que los emite, y al Código de Órgano de la
Unidad de Tramitación.
• Las Facturas Electrónicas necesitan la identificación de la unidad
tramitadora y el órgano gestor, identificados con su Código de
Órgano.
DIR3: Modelo
Consumidores
•
•
•
•
•
PROVISIÓN POR MÚLTIPLES FUENTES/USUARIOS
PROVISIÓN Y CONSUMO A TRAVÉS DE WS O APLICACIÓN WEB
CODIFICACIÓN ÚNICA
CONTROL Y REGISTRO DE HISTÓRICOS
REGLAS DE CALIDAD
DIR3: Codificación
E
XXXXXX
A
CA
L
EG
VV
Unidades de la AGE.
(Compatible con el Registro Central
de Personal)
XXXXXX
Unidades de las CCAA (CA = código de
la CCAA según INE)
XXXXXX
Entidades Locales (EG = tipo de
entidad local, según codificación
MINHAP)
O
XXXXXXXX
Oficinas de registro
U
XXXXXXXX
Universidades
El Directorio Común está preparado para introducir nuevos elementos de
codificación si fueran necesarios (Poder Judicial, etc.)
J
XXXXXXXX
Unidades del Poder Judicial
I
XXXXXXXX
Unidades de Administraciones
Institucionales (p.e. Tribunal de Cuentas)
Sustitución de certificados en soporte
papel
• Sustitución de Certificados en Soporte Papel es un conjunto
de especificaciones orientadas al intercambio de datos
entre Administraciones Públicas con el objetivo de eliminar
los certificados administrativos en papel, evitando al
ciudadano presentar ante las AA.PP documentación que ya
obra en poder de las mismas, sustituyéndolos por un
intercambio de datos entre Administraciones que se realiza
de forma electrónica, estandarizada y rápida y con las
garantías jurídicas descritas en el RD 1671/2009.
• URL descripción del servicio
• Catálogo de servicios disponibles
INSIDE (Infraestructura y Sistemas de
Documentación Electrónica)
INSIDE: Arquitectura
InSide-D y G-Inside: aplicaciones
• InSide-D y G-Inside ayuda a la conversión de nuestra
información actual en formato NTI:
– Si no queremos cambiar de gestor documental, podemos:
• Usar g-Inside para convertir la información actual en formato NTI
mediante llamadas a los Web Services en Red Sara (modo servicio)
– Y guardarla de nuevo en nuestro gestor
– O sólo en el momento del intercambio.
– Si no tenemos gestor documental o podemos asumir una
migración:
• Podemos empezar a plantearnos el uso de InSide-d (Distribuíble)
para tener siempre la información en formato interoperable con
las garantías de gestión “online” y archivísticas.
Sistema Interconexión de Registros
 Sistema de Interconexión de Registros, implantado y
ofrecido desde la RED SARA.
 Es una plataforma compatible con la NTI SICRES 3.0 del
ENI.
 Es un servicio sin interacción humana (como @firma).
Para utilizarlo debe ser invocado desde una aplicación
de registro compatible con SICRES 3.0.
 SIR comunica las aplicaciones de registro entre sí. No
almacena documentación, sólo hace de intermediador.
Escenario SIR
A través del Registro Electrónico Común, el ciudadano
puede presentar ante la Administración cualquier solicitud,
escrito o comunicación, en formato electrónico.
SISTEMA DE
INTERCONEXIÓN
DE REGISTROS
Administración
General del
Estado
SIR intercambia registros
entre los organismos de la
AGE.
DIGITALIZACIÓN
Oficina de Registro de la
Entidad Local
Las entidades locales pueden
intercambiar registros a la AGE,
a través de ORVE y el Portal de
Entidades Locales
N.T.I. SICRES 3.0
ASPECTOS TÉCNICOS Y HERRAMIENTAS
PARA LA PRESERVACIÓN DE
DOCUMENTOS Y EXPEDIENTES
ELECTRÓNICOS
Requisitos
• de conservación a largo plazo:
– Conversión de formatos y independencia de los medios
físicos, para evitar la obsolescencia tecnológica y garantizar
su disponibilidad, accesibilidad y conservación
– Mantenimiento de la firma electrónica. Esencialmente el
Resellado de documentos, para garantizar la autenticidad
de las firmas y la integridad de los documentos
– Gestión de las políticas de retención y disposición relativas
a cada serie documental ingresada, de acuerdo con la
normativa vigente.
– Gestión de la obsolescencia tecnológica de las plataformas
Requisitos
• de acceso y seguridad:
– Repositorio seguro de documentos y expedientes.
– Gestión de usuarios y accesos, de acuerdo con el
Cuadro de Seguridad y Acceso de cada Universidad.
– Registro para el control de las consultas.
– Motor de búsqueda de la información ingresada.
– Recuperación de la información ingresada y todos los
metadatos y evidencias electrónicas en caso de ser
requerida por terceros (tribunales, auditorias de
fiscalidad, etc.).
Requisitos
• de interoperabilidad a nivel de servicio:
– Disponibilidad de una capa de integración de
servicios web, que facilite tanto la ingesta como la
integración con los gestores de
expedientes/documentales que gestionan el ciclo
de vida de la documentación
Requisitos
• de gestión de los siguientes registros:
– Registro de ingreso de documentación.
– Registro de transferencia de documentación de la
fase de vigencia a conservación permanente.
– Registro de eliminación de documentos, una vez
finalizada la fase de vigencia de estos.
– Registro de evidencias electrónicas, sobre toda
actividad realizada en la documentación
ingresada.
Opciones (trabajo CAU&CRUE-TIC)
• iArxiu (Generalidad de Catalunya, CESCA)
• Archiviun (Universidad de Navarra)
• Fedora/Muradora (Ayuntamiento de Zaragoza)
iArxiu: Funcionalidades
Modelo de referencia:
– ISO 14721:2003 Open Archival Information System
– ISO 20652:2006 Space data and information transfer systems --Producer-archive interface –
Methodology abstract standard
Tipos de objeto
de información
iArxiu
Paquetes de
información
(METS) con los
documentos a
preservar
Paquetes de
información de
transferencia
Paquetes de
información
de consulta
(METS)
(METS)
Paquetes de
información de
archivo
(METS)
Paquets de
información
(METS) con los
contenidos
preservados
iArxiu: Componentes
Usuari
Portal web
Las personas interactuan mediante
navegadores web con el portal de la aplicación
Aplicación
Los sistemas interactuan mediante
servicios web con la aplicación
Sistemas de
información
iArxiu: la diferencia
Portal
Web
Usuario
Sistemas
información
Sellado
Validación integridad
Validación antivirus (ClamAV)
Validación de firmas (PSIS)
Migración de formatos
(OpenOffice)
Aplicación
Preservación a largo plazo
Preservación de las evidencias legales
• No se pierde ni corrompe información
• Registro de acciones sobre el documento
(que, quién y cómo)
• Revisiones periódicas de la integridad y
consistencia
• Políticas de backup y recuperación ante
desastres
• Garantizar que el documento será legible
e interpretable
• Protección mediante técnicas
criptográficas (no alterabilidad)
• Preservación de la validez de las firmas
• Sistema de consulta de informe de
evidencia electrónica
iArxiu en CESCA
Módulo
Alfresco
Usuario
Middleware
Módulo
Documentum
ESTADO DE LA CUESTIÓN Y
EXPERIENCIAS EN EL ÁMBITO
UNIVERSITARIO
Tangibles en el SUE
Ya hay un largo camino recorrido:
–
Iniciativas conjuntas con el Ministerio de la Presidencia (actualmente
MINHAP)
Iniciativas conjuntas con el Centro nacional de Referencia de
Aplicación de las Tecnologías de la Información y la Comunicación
(CENATIC)
Iniciativas conjuntas con Red.es (RedIRIS)
Iniciativas con grupos a nivel europeo (EUNIS, RS3G, etc.)
Algunos de los tangibles del SUE en temas de interoperabilidad:
–
–
–
–
•
•
•
•
Convenio con el MINHAP para la prestación mutua de servicios de administración
electrónica
Anexo II : servicios ofrecidos por el MINHAP para la intermediación de datos
entre administraciones públicas
Anexo III: servicios ofrecidos por el MINHAP a través de la plataforma de
validación y firma electrónica @firma
Anexo IV: servicios ofrecidos por el MINHAP de dirección electrónica habilitada y
catálogo de procedimientos del servicio de notificaciones electrónicas
• Scanet:
– Norma ScaNet 1.01/02E "Identificación Normalizada del Código
Unificado de Estudiante" SCANET Norma-11-02E_bis
– Norma ScaNet 4.01/03E "Homologación de expedientes de
primer y segundo ciclo para intercambios, traslados y
certificaciones académicas" SCANET_Norma-4.1-03E
– URL UdL proyecto Scanet: http://scanet.udl.es
• CAUE
– Modelos de metadatos CAU_Esquema_metadatos
– CAUE Recomendaciones gestión documento electrónico
CAU_recomendaciones2007
– CAUE Recomendaciones correo electrónico
CAU_recomendaciones_correo
Tangibles en el SUE
•
•
•
•
•
•
•
Recomendaciones en materia de e-Administración en el SUE (trabajo
conjunto de la comisiones sectoriales de Secretarios Generales y la comisión
TIC de la CRUE)
Esquema de metadatos para la implementación de la Administración
electrónica en las Universidades (grupo de trabajo de la CAU)
Marco para el Intercambio de Documentos en Universidades Españolas
mediante Estándares Abiertos (grupo de trabajo de software libre de CRUETIC)
Material formativo (formato SCROM) de administración electrónica
(iniciativa dentro del Plan Avanza)
Cesión de diversos trabajos elaborados desde diferentes iniciativas de la
Asociación Catalana de Universidades Públicas (ACUP)
Plataforma de interconexión de la red académica con la red S.A.R.A.
Federación de identidades mediante SIR para STORK (trabajo conjunto
RedIRIS y SUE)
Modelos de datos, catálogo de
servicios, estudios interoperabilidad
• Modelos de datos identificados en la fase 1 de
STORK:
– Presentación
– Visión general modelo
– Lista de metadatos
• Estudio de “catalogo de servicios” y “cuadro de
interoperabilidad” en universidades ACUP a
disposición de CRUE
Modelos de datos: eSET
• Compendio de toda la
información sobre la
titulación.
• Comprende toda la
información sobre el
alumno.
• Es una certificación oficial.
• Es un formato
estandarizado en papel.
• Definición de modelo de datos para el SET
electrónico (SET-e).
– Internacionalización y adecuación al ENI
– Puesta a disposición del grupo de trabajo
– Borrador 
crue-academic-language-diplomasupplement-0_6
• http://webs.um.es/danielsm/crue-academic-languagediplomasupplement-0_6.zip (dirección provisional)
• XSD + documentación + ejemplos
eSET: ejemplo visualización
eSET: ejemplo práctico
• Esquema XML v0.6
• Documentos de ejemplo
– USC
– UM
• URL de acceso
eSET: publicación en CISE & joinup
Nodo de interoperabilidad en el SUE
• Algunas Universidades están consultando datos intermediados por la
plataforma de la AGE  rol Cesionario
– Datos de Identidad y Títulos.
– Esfuerzo tecnológico individual de integración.
• Conexión a Red SARA, acceso a la plataforma de intermediación, uso del estándar SCSP,
etc.
• Ninguna Universidad está cediendo datos a través de la plataforma de la
AGE.
• Algunas Universidades están cediendo datos a otras Universidades o
Administraciones fuera de Red SARA  rol Cedente y Cesionario
– Ejemplos
• Intercambio de expedientes académicos entre universidades de Andalucía y Valencia.
• Intercambio de datos de matrícula, familia numerosa y discapacidad entre la Universidad
de Murcia y su Comunidad Autónoma.
• Un gran número de Universidades se encuentran integradas, mediante
federación, en el Servicio de Identidad de RedIris (SIR)
– Se transmiten atributos de identidad  esquema irisEduPerson
Nodo interoperabilidad SUE
Red SARA
Plataforma de
intermediación
del MINHAP
Servicio SARA 1
Servicio SARA 2
SCSPv3
…
Nodo de
interoperabilidad
del SUE
Servicio SARA n
Internet
Universidad 1
Universidad 2
… Universidad n
Nodo Int.:Caso de uso 1
• Diferentes entidades / proveedores de servicio necesitan consultar
datos académicos
– Entidades integradas en STORK
– Descuentos/ayudas en ciertos procesos administrativos por estar
matriculado en la Universidad
• Trámites electrónicos a través de aplicaciones
• Trámites presenciales a través de funcionarios públicos
Plataforma de
intermediación
del MINHAP
STORK
PEPS Nacional
SCSPv3
SCSPv3
Comunidad
Autónoma
SCSPv3
Nodo de
interoperabilidad
del SUE
Nodo Int.: Caso de uso 2
• Para facilitar la movilidad de sus estudiantes, las
Universidades necesitan intercambiar
expedientes académicos.
Nodo de
interoperabilidad
del SUE
Universidad 1
Universidad 2
… Universidad n
Nodo Int.:Caso de uso 3
• Las Universidades necesitan consumir ciertos conjuntos de datos de
la plataforma de intermediación de la AGE
– Identidad, títulos, desempleo…
• Trámites electrónicos y trámites presenciales
– Registro, convocatorias, matrícula, preinscripción…
Plataforma de
intermediación
del MINHAP
SCSPv3
Universidad 1
Nodo de
interoperabilidad
del SUE
Universidad 2
… Universidad n
Mapeo soluciones AGE-SEAP  SUE
Resumen evaluación soluciones
Solución
Modalidad
Plataforma de intermediacion de datos Consumo directo del Ministerio via RedSARA
Factura electrónica
Consumo directo del Ministerio via RedSARA
"@firma"
ACCED@
Posibilidad de montar un nodo federado en REDIRIS
Consumo directo del Ministerio via RedSARA (Se ofrece tanto en Modo SAS como
instalable)
Stork
Consumo directo del Ministerio via RedSARA
Notificaciones electronicas
Consumo directo del Ministerio via RedSARA
ORVE
Consumo directo del Ministerio via RedSARA
SIR
Consumo directo del Ministerio via RedSARA
DIR3
Consumo directo del Ministerio via RedSARA
REA
Consumo directo del Ministerio via RedSARA
SIA
inSIDE
Consumo directo del Ministerio via RedSARA
Consumo directo del Ministerio via RedSARA aunque nos podria interesar hacer una
propuesta conjunta con Archivo
Portafirmas
Consumo directo del Ministerio + propuesta a Rediris que lo sirva en modo servicio
SW que podríamos consumir directamente
del MIHAP a través de Red SARA
–
–
–
–
–
–
–
–
–
–
a. Plataforma de intermediación de datos
b. Factura electrónica
c. ACCED@
d. Stork
e. Notificaciones electrónicas
f. ORVE
g. SIR
h. DIR3
i. REA
j. SIA
SW que interesa implicar a
RedIRIS(Red.es)
– a. @firma (Se podría sondear la posibilidad de instalar un nodo
de @firma en RedIRIS, y así reforzar la disponibilidad y eficiencia
del servicio)
– b. Portafirmas (Se podría sondear la posibilidad de instalar un
nodo de portafirmas en RedIRIS, y así reforzar la disponibilidad y
eficiencia del servicio)
– c. inSIDE (Se podría sondear la posibilidad de instalar en RedIRIS
un nodo de inSIDE que además se combine con un servicio de
Archivo). Os adjunto un documento que elaboré hace algún
tiempo proponiendo que RedIRIS instalara un sistema tipo CAS,
si lo veis conveniente lo puedo actualizar reorientándolo.
– Archivo (preservación a largo plazo)  iArxiu?
– Pasarela de pago TPV virtual