Transcript 潍坊讲课-霍光 - 武汉市知识产权局
申请文件的撰写及 需要注意的若干问 题
机械发明审查部 霍光 1
申请文件的撰写及需要注意的问题
包括 3 个部分： 1.
前言 2.
我国专利制度的概况 3.
机械领域发明专利申请文件的撰写特 点和常见问题
1
、前言
• 现今规模企业专利管理模式 • 欧美模式 • 日韩模式
• 欧美模式的特点 1
、前言
• 日韩模式的特点
1
、前言
• 我国规模企业专利管理模式的选择 • 你如何为你所在企业选择专利管理模式、 代理机构、代理人
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、前言
• 代理机构、代理人的共同特点是什么 • 如何应对代理机构、代理人的共同特点 • 如何监督
2
、我国专利制度的概况
• 我国专利制度的历史 1、我国专利制度的筹建始于1979年，几上几下 2、1984年3月12日全国人大通过专利法，该法于 1985年4月1日起实施
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、我国专利制度的概况
3、1992年9月4日，为了应对美国和欧盟对于我国知 识产权保护的关注和压力，全国人大对专利法做 出了第一次修改，修改后的专利法自1993年1月1 日起实施，修改后在专利法扩大了对化学品和药 品的保护范围，加强了对侵犯专利权的处罚，延 长了专利保护的时间 4、1994年1月1日我国正式加入PCT
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、我国专利制度的概况
4、2000年以后，我国又对专利法进行了两次修改， 以应对国际形势和经济发展的新的变化 • 我国现行的专利法是2008年修改的专利法
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、我国专利制度的概况
• 我国专利制度的现状 • 经过近 30 年的发展，我国的专利制度已经发展壮大。这 个制度运行所依赖的法律是 2008 年修改的中国专利法
二、我国专利制度的概况
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专利法内容 第一章 总则 第二章 授予专利权的条件 第三章 专利的申请 第四章 专利申请的审查和批准 第五章 专利权的期限、终止和无效 第六章 专利实施的强制许可 第七章 专利权的保护 第八章 附 则
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、我国专利制度的概况
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我国专利制度主要涉及的部门和机构 国家知识产权局 法院 地方知识产权管理局 代理机构
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、我国专利制度的概况
• • • 发明专利申请审批流程： • • 申请 • 受理 保密审查 • 初审合格 申请文件的公布 初审 分类 实审 授权 驳回 授权公告 复审 提出无效宣告 到法院起诉
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、我国专利制度的概况
• 实用新型专利申请审批流程： • 申请 格 • 授权 受理 分类 授权公告 初审 初审合 提出无效宣告 • 驳回 复审 到法院起诉
3
、申请文件的撰写
• • • • • 发明和实用新型专利申请文件包括 请求书 说明书 权利要求书 摘要
3
、说明书的撰写
3.1 说明书的撰写 3.2 权利要求的撰写
3.1
说明书的撰写
• 专利法第二十六条第三款规定： • 说明书应当对发明或者实用新型作出清楚 、完整的说明，以所属技术领域的技术人 员能够实现为准
3.1
说明书的撰写
• 说明书的撰写包括 3 部分内容： • 第 1 部分：如何做才能使说明书清楚完整，所属技 术领域的技术人员能够实现 • 第 2 部分：说明书的逻辑架构 • 第 3 部分机械领域说明书的特点
3.1
说明书的撰写
• 第 1 部分：如何做才能使说明书清楚完整， 所属技术领域的技术人员能够实现？
3.1
说明书的撰写
• • • • • 说明书的清楚完整实际上由四个方面决定： 第一方面：取决于说明书的撰写人本身的素质， 如技术背景，文字表达能力、责任心等 第二方面：取决于说明书的撰写人对发明的思想 是否清楚 第三方面：取决于报酬 第四方面：取决于说明书的撰写人对读者对象的 选择是否适当
3.1
说明书的撰写
• 撰写人对读者对象的选择 • 众所周知，一篇文章，由于读者的背景不同，一类读者完 全读懂了，一类没读懂，还有一类读者半懂。显然，这篇 文章对完全读懂了的读者有用，对没读懂的读者没用，对 半懂的读者有一部分用 • 专利说明书的读者是谁？ • 如果能够读懂有用为准，按照专利法第26条第三款 ，专 利说明书的读者应该是 所属技术领域的技术人员
3.1
说明书的撰写
• 何谓 所属技术领域的技术人员 ？ • 按照审查指南的第二部分第2.4节 定义： • 所属技术领域的技术人员,也可称为本领域的技术 人员,是指 一种假设的“人” 识和常规实验手段的能力 ,假设他知晓申请日 或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通 技术知识,能够获知该领域中所有的现有技术,并 且具有应用该日期之前常规实验手段的能力,但他 不具有创造能力.如果所要解决的技术问题能够促 使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技术手 段,他也应具有从该其他技术领域中获知该申请日 或者优先权日之前的相关现有技术、普通技术知
3.1
说明书的撰写
• 以下是我的个人观点（仅供参考）： • 由于我们一直认为我们的说明书是写给本领域普 通技术人员看的，我们心目中的读者是一个抽象 的我们自己都不容易说清楚的虚拟人，缺少具体 的对象，这才造成了我们国内一部分申请的质量 有待提高 • 显然,为了我们的说明书能够 矢，那末这类人选 谁 合适 ？ 被 读懂，我们就必须 将我们的读者“锚固”在我们现实生活中的一类 看得见,摸得着的人身上，这样才能使我们有的放
3.1
说明书的撰写
• 为了找到这个人,我们看看都是谁在读我们的说明书 • 专利说明书的读者可能是: • 发明人 • 审查员 • 复审员 • 法官 • 业内熟手 • 业内生手 • 商业竞争者 • 陪审员 (美国)
3.1
说明书的撰写
• 下面我们分别就阅读我们说明书的上述读者的特点分析一 下 • 发明人：身份，民；权力，没有决定说明书是否清楚的权 力；技术水平，对发明思想的潜在理解最深 • 审查员：身份，官；权力，具有决定说明书是否清楚的权 力；技术水平，理论上说,审查员应当是一名本领域的普 通技术人员，但实际上往往与此相差甚远 • 复审员：身份，官，具有决定说明书是否清楚的权力且权 力大于审查员；技术水平，理论上说,也应当是一名本领 域的普通技术人员 ，但实际上往往与此相差比审查员还 远 • 法官：身份，官，终裁者；权力，具有决定说明书是否清 楚的最终权力；技术水平，技术背景与复审员相差甚远
3.1
说明书的撰写
• • • 业内技术熟手：身份，民；权力，没有决定说明书是否清 楚的权力；技术水平，这类人等实际上最适于被称为本领 域的技术人员，他们具有看一眼就知道发明是怎么回事的 本领，这类人能读懂的说明书，中国审查员未必能读懂 业内技术生手：身份，民；权力，没有决定说明书是否清 楚的权力；技术水平，这类人等技术背景欠缺，但具有学 习能力人员，许多中国审查员属于这一水平 陪审员（只存在于英美法系）：身份，民；权力，在英美 法系中具有决定说明书是否清楚的最终权力；技术水平， 陪审员理论上可以由大街上的任何一人构成，这些人可能 完全没有任何技术背景
3.1
说明书的撰写
• 商业竞争者：身份，民；权力，没有决定说明书是否清楚 的权力；技术水平，这类人士往往由业内专业人士和法律 人士共同构成。比如公司内的专业精英和律师，其对本领 域的技术状况十分熟悉，但是这类人也正是对明明已经清 楚表述说明书进行恶意曲解的一类人，说明书中任何不妥 之处，都会成为其曲解的对象 ，这类人具有极强干扰官 员判断力的能力
3.1
说明书的撰写
• 对于上面的几类读者,我们应当以谁为标准作为我们的读 者，也就是说，我们应当把谁作为我们清楚的基准 ？ • 显然，我们的选择原则应当是：在取得专利权的道路上以 及在诉讼维权的道路上，谁能让我们遇到的麻烦最少，我 们就以谁为基准，就选谁做读者 • 下面我们看看美国、德国和我国对说明书读者对象的实际 选择
3.1
说明书的撰写
• • • • 美国 在美国，在专利案件的审理中，陪审员权力最大，但其技 术水平在说明书的读者中可能最低，缺少技术主见，判断 力易受商业竞争者干扰 所以，美国律师都选择陪审员作为他们的读者对象，说明 书深入浅出，通俗易懂，并尽可能的清楚、完整，以防止 商业竞争者的曲解；在获取专利权和维权的道路上，如果 说明书能够被陪审员读懂，其他可能的读者一定能够读懂 ，这样，说明书的清楚完整问题不会成为获取专利权的最 终障碍。 因此，美国说明书都尽量详细清楚到陪审员能够理解的程 度，形成美式专利说明书的风格
3.1
说明书的撰写
• • • • 德国 在德国，审理专利案件没有陪审团，决定说明书是否清楚 完整的官员是法官、专利法官、审查员，其中，法官的权 力最大 德国人有崇尚技术的传统，专利法官、审查员有较好的专 业背景，并且法官、专利法官、审查员更重视业内技术熟 手意见，且较陪审员更有主见，较少受到在业内竞争者干 扰，这就客观上使德国专利律师将专利说明书的读者对象 实际锚定于业内技术熟手 就德式说明书的内容看，明显是给业内熟手写的。阅读时 需要一定的背景技术知识。中国的专利从业人员（如审查 员，涉外专利代理人）不大喜欢德式说明书，因为它难懂 。不过，由于德国律师的经验较为丰富，德式说明书尽管 较为抽象，不如美式说明书具体，但它的逻辑性、完整性 还是无可挑剔的
3.1
说明书的撰写
• • • • • • 中国 我国的情况类似于德国，也没有陪审团，决定说明书是否 清楚完整的官员是法官、复审员、审查员，其中，法官的 权力最大 法官： 尽管我国法官一般没有技术背景，但可借助法庭的质证过 程，在发明人和业内熟手的帮助下理解发明 尽管“本领域的技术人员”的概念很虚，但 “本领域的技 术人员应该什么都知道” 的观念深深地影响着他们，他们 更容易接受来自发明人方面的技术推论 我国的商业竞争者，尤其是其中的律师、专利代理人也深 深地受到 本领域的技术人员应该什么都知道” 的影响，对 来自发明人方面的技术推论缺少反抗的内在动力
3.1
说明书的撰写
• • 另外，我国目前的说明书，其底稿多来自业内熟手级别的 发明人所给的技术交底书，因此，对于我国目前的说明书 ，业内生手在以其他方式理解发明后，反观说明书，也会 产生说明书没有什么不清楚的感觉 因此，对于我国的法官而言，如果将读者对象定位于业内 熟手，不会感到不适，反而会认为这样更接近专利法所给 出的“虚拟人”
3.1
说明书的撰写
• • • • 实审审查员 我国的实审审查员虽然具有理工科背景，但面对技术世界 繁细众多的具体技术领域，即使是老审查员，往往也只熟 悉其中一小部分；对于大多数具体的技术领域，经常是随 着申请案进入该领域的，因此只有业内生手的水平 并且，实审审查员现在一般少有时间在发明人和业内熟手 的帮助下理解发明，只能自己一个人苦苦求解，如果求解 失败，只能按照审查员自己心目中清楚完整的标准进行处 理 由于涉外申请在审查员审查的申请中占有很高的比例，而 美、日、韩和我国台湾的申请又在涉外申请中占大多数， 其撰写同属美式风格，通俗易懂，实际形成了审查员心目 中清楚完整的标准
3.1
说明书的撰写
• • 复审员 复审员的情况介于法官和审查员之间，我们不再详叙 • • 显然，撰写人只有选择业内技术生手作为我们的读者对象 ，才能使我们写的说明书让法官复审员、审查员都能够看 得懂，从而使我们取得专利权和维权方面，遇到的麻烦最 少 另外，实践表明，撰写人选择业内技术生手作为我们的读 者对象，可以使撰写人对所写发明或实用新型理解更深， 所写的说明书有更好的逻辑性
3.1
说明书的撰写
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第
2
部分：说明书的逻辑架构
3.1
说明书的撰写
• 实施细则第17条规定说明书应当包括下列内容 ： • （一）技术领域：写明要求保护的技术方案所属的技术领域 • （二）背景技术：写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用 的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技术的文件 • （三）发明内容：写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解 决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新 型的有益效果 • （四）附图说明：说明书有附图的，对各幅附图作简略说明 • （五）具体实施方式：详细写明申请人认为实现发明或者实用新型的 优选方式；必要时，举例说明；有附图的，对照附图
谢 谢！ 37