Transcript 2011年国家自然科学基金项目的组织与管理

国家自然科学基金项目的组织与管理
2011年1月
主 要 内 容
1
国家自然科学基金的概况
2
2010年全国资助情况及2011年新变化
3
如何撰写国家基金申请书
4
科学研究应注意的问题
国家自然科学基金的概况
1986.2.14
国务院批准成立国家自然科学基金委
负责国家基金的组织与管理
国家基金的战略定位：
“支持基础研究，坚持自由探索，发挥导向作用
”
国家基金实施四大战略：
源头创新、科技人才、创新环境和卓越管理战略
国家自然科学基金的概况
三个系列，相辅相承，交叉融合
源头创新战略
科技人才战略
研究项目系列
人才培养系列
69.4％
28.4％
科研环境条件系列
2.2％
创新环境战略
国家自然科学基金的概况
研究项目系列
面上项目
资助项目
主体，占
总经费
45%以
上
重点项目
有限目标
有限规模
重点突出
重大项目
根据国家经济、社
会、科技发展的需
要，重点选择具有
战略意义的重大科
学问题
重大研究计划
有限目标、稳定
支持、集成升华、
跨越发展
国际合作研究项目
实质性国际合
作项目，含有
研究经费
研究项目：坚持创新导向，统筹学科布局，突出重点领域，
推动学科交叉，加强合作研究。
国家自然科学基金的概况
人才项目系列
基础科学
人才培养
基 金
青年
科学
基金
35岁以下,没有
控制资助强度
25万元左右/项
扩大资助规模
提高资助率
人才项目：
地区
科学
基金
杰出青
年科学
基 金
45岁以内
200万元/项
或
140万元/项
每年180项
创新
研究
群体
推荐申报
四部门推荐
资助28项左右
采取3+3模式
600万元/3年
海外及
港澳合作
研究基金
申请人〈=50岁
采取2+4模式
先20万元/2年
评估，25%资助
80-120万元/4
蓄积后备人才，稳定青年人才，扶植地区人才，
造就拔尖人才，开拓海外人才，培育创新团队。
外国学者
研究基金
国家自然科学基金的概况
环境条件项目系列
科学仪器
研究专款
基础研究
设备装置
的探索研
究
国际交流
类项目
促进承担
项目科研
人员的国
际交流
联合资助
科普项目
与地方政府、
中央部门、
企业等共同
支持有应用
背景的基础
研究
促进公
众理解
基础研
究
重点学术
期刊
培育国
际品牌
的学术
期刊
其他专项
青少年科技
活动、研究
生暑期学校
等专项
环境建设项目：加强条件支撑，促进资源共享，增进公众理解，优化发展环境
国家自然科学基金的概况
国家自然科学基金的概况
国家自然科学基金的概况
基金委管理工作进度安排
审核进展
缓拨、调整
检查交流
检查
交流
验收
拨款
验收、结题
收
申
请
初审
评议
分析
评审
会
评
录数
审核
批准 发文
通知
公布
计划书
拨
款
反馈
复议
国家自然科学基金的概况
历年来国家基金资助经费数（单位：亿元）
100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0
93
71
62.55
44.62
49.71
36.15
22.36
2003
27.02
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011年国家基金总投入将超过150亿元
国家自然科学基金的概况
申请项目不予受理的主要原因分析（1）
1、超项申请（数量最多）
2、依托单位或合作单位无盖章或不是法人章，成员没有签字
3、有境外或国外的研究人员，缺少合作协议或知情同意书
4、缺推荐意见或推荐人不符要求，在职博士生无导师签字同意函件
5、不具备申请资格（如青年基金申请人超龄，第二次申请等）
6、中级职称申请重点项目
7、申请经费太高或管理费和人员费等超标
国家自然科学基金的概况
申请项目不予受理的主要原因分析（2）
8、内容填写不合要求（缺主要成员简历，未写年度计划等）
9、申请书缺页，电子版与纸质版内容不一致等（到网站查看）
10、主体内容不符合基金资助范围（包括报错学科—申请代码）
11、重点项目附注说明没填
12、缺少纸质文件或文件内容缺失
国家自然科学基金的概况
不予资助项目原因分析
意见类别
创新点
主
要
问
题
创新性不足或创新点不清晰或过于笼统
选题不够新颖和前沿
技术路线新意不够；分析方法没有创新
研究方案
总体研究方案存在有明显不足、阐述不够充分、不太合理、
缺乏整体统筹，各个阶段的内容缺乏连贯性等；
经费预算与研究方案呼应不好；
课题对关键问题把握不明确，需要进一步完善
项目成员
人员结构欠合理或力量较单薄；
课题组成员分工不明确；
成员结构以研究生为主，缺乏教授的指导和参与等；
比例
19.93%
11.67%
6.28%
国家自然科学基金的概况
不予资助项目的原因分析
意见类别
主
要
问
题
研究方向
研究应符合开发、应用研究，建议从其他途径申请经费；
研究方向不够集中，显得比较分散；
申请书中“基础研究”内容较少，应用研究成分偏多等；
研究内容
研究内容缺乏较清晰的思路,重点不突出；
研究内容没有原创性，研究路线不够具体、清晰；
研究内容理论不强，内容较简单；
工作基础
和条件
其
他
申请者及课题组成员近年工作基础薄弱
本课题开展具有一定的风险性，尚缺乏足够的研究积累
申请书表达条理不很清楚
请书写作空泛，没有说服力
经费预算有些不合理
参考文献少且较陈旧
比例
1.61%
24.24%
7%
20.83%
国家自然科学基金的概况
正确对待反馈的评审专家意见
*
同行评议意见仅供参考,我们要找对第二年申报有用的意见
*
国家基金的整个评审程序是较规范的
但有专家的意见不客观,也是很难避免的
*
对评议专家人品上的意见要慎重
*
基金资助率不到20%,还有一些好项目得不到资助,很正常
国家自然科学基金的概况
尽量避免“激惹”评委
2010年全国资助情况及2011年的新变化
国家基金申请项目统计表
项目类别
面上项目
重点项目
重大项目
重大研究计划项目
国家杰出青年科学基金
青年科学基金项目
地区科学基金项目
海外及港澳学者合作研究基金
国家基础科学人才培养基金
重大国际(地区)合作研究项目
联合资助基金项目
数学天元基金
科学仪器基础研究专款
重点学术期刊
合计
2009年
57526
2069
127
785
1908
28527
4828
401
15
181
684
530
174
0
97755
2010年
65136
2120
49
811
1908
36280
6213
416
102
285
874
648
267
70
115179
增幅
13.23%
2.46%
-61.42%
3.31%
0.00%
27.81%
28.69%
3.74%
580.00%
57.46%
27.78%
22.26%
53.45%
/
17.82%
2010年全国资助情况及2011年的新变化
国家基金评审工作要点
 严格遵守管理办法，确保评审工作合法与规范
依据 《国家自然科学基金条例》、《2010年度国家自然科学基金项目
指南》、项目管理办法
 将维护公正性放在评审工作的首位
委内工作人员、评审专家、申请人严格遵守回避与保密等有关规定。
发现违反规定或妨碍评审公正性的行为，按有关规定进行处理。
 在同等条件下女性科研人员优先的资助政策
 加大对基础研究薄弱地区青年人才的扶持力度
2010年全国资助情况及2011年的新变化
国家基金资助项目统计表
项目类型
数理科学部
化学科学部
生命科学部
地球科学部
工程与材料
科学部
项数
金额
项数
金额
项数
金额
项数
金额
面上项目
1165
44256
1300
45598
2250
73081
1119
50827 2078
77885
重点项目
50
11250
48
11500
66
13750
66
14250
63
14750
重大研究计划
53
7550
51
4200
39
4300
34
5780
82
4650
国家杰出青年基金
28
5180
29
5800
30
6000
20
4000
35
7000
创新研究群体基金
4
1850
4
2000
3
1500
4
2000
5
2500
78
875
64
1480
75
2878
56
1229
85
2120
专项基金项目
427
4351
107
3390
112
1265
59
3670
94
2219
联合资助基金项目
111
6910
15
1170
青年科学基金项目
929
18580
808
15585
1139
22490
868
17390 1530
30715
10
200
7
140
19
380
6
2938 103206
2532
国际合作与交流项目
海外及港澳学者基金
合计
92595 4098
135683
2327
120
103463
项数
金额
11
220
4153
147501
2010年全国资助情况及2011年的新变化
国家基金资助项目统计表
项目类型
信息科学部
项数
金额
面上项目
1430
47301
重点项目
59
重大研究计划
管理科学部
小计
金额
项数
金额
项数
金额
525
14006
3163
99496
13030
452450
13750
18
2700
66
14500
436
96450
16
950
30
2020
305
29450
国家杰出青年科学基金
25
5000
6
840
25
5000
198
38820
创新研究群体科学基金
4
2000
1
350
4
2000
29
14200
国际合作与交流项目
70
2220
35
573
32
3270
984
22854
专项基金项目
27
3328
54
779
142
2439
1084
22664
联合资助基金项目
26
970
195
16790
青年科学基金项目
1033
20455
340
6005
1703
33380
8350
164600
12
240
3
60
15
300
83
1660
2808
98738
1062
28441
5528
170699
26072
902269
海外及港澳学者基金
合
计
项数
医学科学部
2010年全国资助情况及2011年的新变化
2010年度全国面上项目资助情况
批准资助
科学部
项数
资助金额
（万元）
占全委比例
资助强度
(万元/项）
平均资助率%
合计
13030
452450
100%
34.72
20%
数理
1165
44256
9.78%
37.99
28.53%
化学
1300
45598
10.08%
35.08
23.26%
生命
2250
73081
16.15%
32.48
22.72%
地球
1119
50827
11.23%
45.42
24.85%
工材
2078
77885
17.21%
37.48
18.36%
信息
1430
47301
10.45%
33.08
19.75%
管理
525
14006
3.10%
26.68
14.91%
医学
3163
99496
21.99%
31.46
16.67%
2010年全国资助情况及2011年的新变化
2010年度全国青年基金项目资助情况
批准资助
科学部
项数
资助金额
（万元）
占全委比例%
资助强度
(万元/项）
平均资助率%
合计
8350
164600
100%
19.71
23.02%
数理
929
18580
11.29%
20
31.05%
化学
808
15585
9.47%
19.29
24.92%
生命
1139
22490
13.66%
19.75
21.97%
地球
868
17390
10.57%
20.03
27.97%
工材
1530
30715
18.66%
20.08
23.99%
信息
1033
20455
12.43%
19.8
20.89%
管理
340
6005
3.65%
17.66
17.45%
医学
1703
33380
20.28%
19.6
20.07%
2010年全国资助情况及2011年的新变化
2010年度全国重点项目资助情况
科学部
资助金额
（万元）
项数
平均强度
（万元/项）
强度范围
（万元/项）
数理
50
11250
225
140-280
化学
48
11500
239.58
200-300
生命
66
13750
208.33
180-246
地球
66
14250
215.91
170-265
工材
63
14750
234.13
180-300
信息
59
13750
233.05
200-260
管理
18
2700
150
131-160
医学
66
14500
219.7
180-250
全委
436
96450
221.22
131-300
2010年全国资助情况及2011年的新变化
2010年度全国重大合作项目资助情况
资助
项目数
金额
平均
资助率
8
3
600
37.5%
200.0
化学
24
5
1200
20.8%
240.0
生命
58
13
2600
22.4%
200.0
地球
22
5
1000
22.7%
200.0
工材
37
9
1600
24.3%
177.8
信息
44
9
2000
20.5%
222.2
管理
9
3
480
33.3%
160.0
医学
83
16
3200
19.3%
200.0
合计
285
63
12680
22.1%
201.3
科学部
申请数
数理
平均
资助强度
2010年全国资助情况及2011年的新变化
2010年度杰出青年基金项目资助情况
科学部
申请人数
批准资助
资助率（%）
数理科学部
249
28
11.24%
化学科学部
299
29
9.69%
生命科学部
244
30
12.29%
地球科学部
196
20
10.20%
工程与材料科学部
372
35
9.41%
信息科学部
249
25
10.04%
管理科学部
64
6
9.38%
医学科学部
235
25
10.64%
1908
198
10.38%
合
计
2010年全国资助情况及2011年的新变化
2010年申请项目存在问题
对国内外研究现状论述不足
研究内容过于宽泛，提出科学问题不明确
研究方案、关键技术手段或研究方法的可行性缺乏论证
项目创新性不强，还是老问题、老方法
单纯追求新技术、新方法的应用面科学问题不明确
预期目标不明确
参考文献引用不规范
…………
2010年全国资助情况及2011年的新变化
2011年国家基金申报注意事项-申请人条件
无工作单位的申请人，可以申请面上项目和青年基金项目
简历部分详细介绍本人以往研究工作及现工作单位情况,
提供依托单位同意申请的证明
脱产攻读研究生的人员不得作为申请人申请各类项目
在职攻读博士学位的人员可以申请面上、青年和部分联合
在职攻读硕士学位的不得申请青年项目
单独提供导师同意签字的函件（说明与学位论文关系，承担后的工作时间和条件保证
正在博士后工作站的人员只能申请面上、青年和地区基金
2010年全国资助情况及2011年的新变化
2011年国家基金申报注意事项-申请书撰写
认真查《指南》,准确选择资助类别、亚类说明、附注说明
选准申请代码，最好选到最后一级，申请代码L指广东联
合基金，J指基础人才基金
主要参与者有依托单位以外的人员，视为合作单位
主要参与者有境外人员以个人身份参加，不用盖章，信件、
传真等本人签字即可。
2010年全国资助情况及2011年的新变化
2011年国家基金申资助政策的重大调整
面上项目：60-80万元，4年
重点项目：300-500万，5年
青年基金：25万元，3年，女性推迟到40周岁
仪器专项：300万左右，4年
重大国际合作：300万左右，5年
2010年全国资助情况及2011年的新变化
2011年国家基金简化限项申请规定
申请人同年只申请1项同类项目（联合基金按名称,重大计划按类型）
高级职称申请和承担(含参加)总数不超过3项。杰青申报不算
负责人限1次的项目：青年基金、杰出青年
不具高级职称的人申请和承担限1项，参加不限
不受3项限制的项目：创新群体、海外合作、数学天元、国际交流、
外国学者、基础人才及资助期限1年以下的项目
2010年全国资助情况及2011年的新变化
认真研究2011年的项目指南
鼓励学科交叉，重点资助，附注说明（信息与数学，医学与地球环境）
加强“绩效挂钩”，优先和高强度资助完成好的项目
根据需要合理申请经费，详细写出预算说明
重视实验类项目的支持，加大资助强度
加大对青年人才资助力度，符合条件申报青年基金
对女性科研人员申请项目给予倾斜
2010年全国资助情况及2011年的新变化
认真研究2011年的项目指南-数理科学部
特殊资助方向，附注说明填写“方向名称” P3
重视实验方法和技术的项目，70-100万元
数学与信息学科交叉类项目单独评审，选择代码很重要
涉及伦理学项目要有单位伦理委员会的证明
医学部项目建议提供5篇代表性论文首页复印件……
2010年全国资助情况及2011年的新变化
认真研究2011年的项目指南-管理科学部
强调用“科学方法”探索管理活动的规律，实验研究项目
有在研的国家社科基金负责人不能申请自科项目
项目申请人不能同年既申请社科基金又申请自科基金
对09、10年有在研项目的负责人再次申请从严掌握
对已完成项目实行绩效挂钩，学部网站公布评审结果P52-53
2010年全国资助情况及2011年的新变化
2011年国家基金预算经费将有大幅度的增加
重点关注：青年基金、面上项目、国际合作项目、外国学者研
究基金、重大研究计划、数学天元基金
如何撰写国家基金的申请书
成功申请国家基金的四要素
 创新思想：
--“科学创新”是科学基金所追求的、不变的目标
 研究实力：以往的研究积累和研究水平。
 写作技巧：
让内行感觉深刻--研究现状了解清楚
分析问题准确到位
让外行看得明白--内容清晰方法具体
语言表达明白易懂
 学术影响力(学术水平、活跃程度和人品)
如何撰写国家基金的申请书
她会如何想？
知己知彼
百战不殆
《孙子·谋攻篇》
如何撰写国家基金的申请书
撰写前查阅相关资料
1. 《国家自然科学基金条例》 重要, 认真阅读并遵照执行
2.《国家自然科学基金项目指南 》认真研究
3. 关于申报国家自然科学基金项目的通知
4. 新修订的各类项目的管理办法
5. 历年国家基金资助项目清单(HTTP://ISIS.NSFC.GOV.CN)
6. 上一年申请项目的反馈意见
www.nsfc.gov.cn,
isis.nsfc.gov.cn
如何撰写国家基金的申请书
撰写申请书的要点：选题
*
申请项目选题应属基础研究或应用基础研究
*
有明确的科学问题（最好平时研究过程凝炼科学问题）
*
选题要考虑学术上的创新、题目要有新意
*
忌盲目追求“学科前沿”和“研究热点”
---尤其对那些研究基础不甚深厚的申请人来说更是如此
如何撰写国家基金的申请书
撰写申请书的要点：题目
* 简洁明确，具体清楚
* 不宜过长，不宜出现过多的关键词
* 最好能让专家一看到“题目名称”就能基本了解本申请
重点要研究的问题
* 题目的限定性，题目与内容一致
例：水稻驯化过程中基因功能丢失的基因组分析及进化研究
如何撰写国家基金的申请书
撰写申请书的要点：学科代码
选准学科代码非常关键
明确研究的重点
贴近申请的主题
熟悉的相关领域
使用三级代码，如C 01 11 10
如何撰写国家基金的申请书
撰写申请书的要点：摘要和关键词
* 摘要：简明扼要地写出课题的研究内容、方法和意义
* 关键词：题目中的主要内容或学科代码的文字内容,
采用的主要方法等
* 摘要和关键词应准确，国家基金委选择评审专家时主
要依据学科代码、摘要和关键词。
项目的基本信息、摘要和关键词将在网上公布，要客观、准确
如何撰写国家基金的申请书
撰写申请书的要点：研究队伍
* 面上项目参加人员有4—6位
* 由高级、中级、研究生组成
* 工作时间以4-10个月/年为宜
* 由老、中、青结合，年龄结构合理
* 项目分工明确, 学科互补
如何撰写国家基金的申请书
撰写申请书的要点：信息表和经费申请表
基本信息表：信息必须真实、准确
经费申请表：总经费略高于《指南》的经费数
在备注中说明计算的依据。劳务费：只能用于研究生的补助。
协作费与合作费不同。
如何撰写国家基金的申请书
撰写申请书的要点：立项依据
 立项依据 — 为什么
 这是申请书重要的内容之一，最好由四部分组成：

A. 研究意义（理论上，技术上）

B. 国内外同类研究状况（评述他人工作准确到位）

C. 明确需解决的关键科学问题

D. 参考文献：时效性：近5年发表的期刊文献

范 围：国内外同行的工作（国内）

数 量：20-30篇看过的文献

注意不要过多引用自己的论文
如何撰写国家基金的申请书
撰写申请书的要点：研究内容、关键科学问题等
 研究目标应恰当——解决什么问题
 研究内容要充实——解决问题应做什么
有限目标、抓住关键
重点突破、力求创新
宜精不宜多，宜深不宜宽
关键科学问题：最核心、最紧要的研究内容
如何撰写国家基金的申请书
撰写申请书的要点：研究方案和可行性分析
研究方案—怎么干 找准问题的切入点
可行性分析：
他人研究成果的借鉴
本课题组前期工作的初步结果
基本要求必须是
具体、正确、先进、合理、可行的。
如何撰写国家基金的申请书
撰写申请书的要点：创新点
创新点：明确、突出,不宜太多
新问题、老方法
老问题、新方法
新问题、新方法
如何撰写国家基金的申请书
撰写申请书的要点：年度计划和预期成果
年度计划：
与研究内容相呼应，翔实具体，半年为一个阶段
注：其中包括重要学术交流以及国际交流计划
预期成果---明确、具体、有量化的指标
成果内容：在什么问题上取得进展
成果形式：论文、专著、研究报告、软件、
发明专利、研究生培养等
成果数量：切实可行,不是写得越多越好
如何撰写国家基金的申请书
撰写申请书的要点：研究基础与条件
研究基础及条件---凭什么
* 研究经历与实力：已完成的重要项目、论文论著、获奖情况
* 相关研究基础：与申请项目有关的论文论著、项目与获奖情况
* 研究条件 ：现有设备与工作环境（实验室）
如何撰写国家基金的申请书
撰写申请书的要点：申请人简历
 项目主要成员的简历，明确在项目中所起的作用
 力求客观，实事求是，非学术性任职不宜过多介绍
 若申请人文章发表很多，列出部分与本课题相关的高层次、
主要的论文即可（按提纲要求格式详细列出）
 已接受论文提供接收函,处于投稿阶段的论文不要列出
如何撰写国家基金的申请书
撰写申请书的要点：其它
 承担科研项目的情况：不宜写太多，但国家基金必须写
 完成国家基金的情况：必须认真按提纲逐项撰写
详细说明上一项目进展,本次与上次的区别与联系等
 经费申请说明：购置5万元以上设备作说明
字大、行距大，避免出现错别字
科学研究应注意的问题

围绕国家需求,凝炼科研方向

潜心科学研究,产出高水平成果

加强团队建设,增强承担重大项目能力

重视学术交流,提高学术影响力

争取到项目和完成好项目同等重要
祝愿各位新的一年有新的收获！
祝各位心想事成，鹏程万里！