Transcript 《专利申请程序与专利撰写》讲座

《专利申请与专利审查流程》
主讲人：李洪福
总经理
高级工程师
专利代理人
大连东方专利代理有限责任公司
讲座目录
 一、为什么要申请专利
 二、专利申请文件的撰写与技巧
 三、专利申请应注意的几项原则：
 四、专利审查流程说明
 五、涉外专利申请的原则
 六、如何利用无形资产为企业服务
一、专利申请
 (一）为什么要申请专利
（1）专利是一种知识产权，是自然人对其智慧创
造物依法享有的专有权利，具有其财产的属性。
（2）申请专利既可以保护自己的发明成果，也可
通过专利项目的生产、转让、投资、入股、合
作、质押、经营、销售等获得经济效益。
（3）为了保证专利申请具有新颖性，在提出专利
申请以前，申请人应当对申请内容进行保密。
一项能够取得专利权的发明创造
必须具备三性
新颖性——是指该发明或者实用新型不属于现有技术；
也没有任何单位或个人就同样的发明或者实用新型在
申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记
载在申请日以后公布的专利申请文件或公告的专利文
件中。
创造性——是指与现有技术相比， 该发明具有突出的
实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特
点和进步。
实用性——是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，
并且能够产生积极效果。
法第二十四条
 申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下
列情形之一的，不丧失新颖性：
（一）在中国政府主办或者承认的国际展览会上
首次展览会上首次展出的；
（二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的
（三）他人未经申请人同意而泄露其内容的。
法第二十五条
对下列各项，不授予专利权：
（一）科学发现；
（二）智力活动的规则和方法
（三）疾病的诊断和治疗方法；
（四）动物和植物品种；（产品的生产方法可以授权）
（五）用原子核变换方法获得的物质。
（六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出
的主要起标识作用的设计。

（二）如何进行专利申请
 1、选择申请专利种类
（1）申请发明专利的要点
专利法所称发明，是指对产品、方法或者其改进所
提出的新的技术方案。
技术水平较高的发明创造或开创性的发明创造。
实用新型不保护的发明创造-----如使用方法、药品
配
方、无确定形态的产品（气态、液态、粉末态、颗
粒
（2）申请实用新型专利的要点
 专利法所称实用新型，是指对产品的形状、构造
或者其结合所提出的适于适用的新的技术方案。
 同发明专利比较相对技术水平较低。
 市场寿命较短、更换周期快的发明创造。
 申请人希望审批周期短、尽快授权。
（3）申请外观设计专利的要点
 专利法所称外观设计，是指对产品的形状、图案
或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出
的富有美感并适于工业应用的新设计。
不授予专利权的外观设计：
 违反国家法律---如以国旗、国徽为图案的设计。
 违反社会公德---如暴力凶杀、淫秽等图案的设计。
 妨害公共利益---如给公众或社会造成危害图案。
 涉及宗教信仰、民族感情、封建迷信等。
（二）如何进行专利申请
2、专利申请日如何确定
 法细则第五条---如果申请文件直接递交，以专
利局收到之日为申请日；如果申请文件是邮寄，
则以寄出申请文件的邮戳日申请日。
3、专利优先权日如何确定
 自专利第一次申请之日起12个月内、外观设计6
个月内就相同主题提出专利申请可以享受优先权。
 优先权的意义---实审时，以第一次提出的申请
日作为判断三性的审查基准日。
二、专利申请文件的撰写与技巧
1、发明名称的要求


（1）不应含有非技术词语
（2）名称一般不超过25个字，经审查员
同意可增加至40个字
（3）发明人必须使用真实性名
2、说明书格式中要求具有的内容：
技术领域：要求保护技术方案的所属领域。
背景技术：与专利保护内容最相近的现有技术。
发明内容：专利申请内容的具体技术方案。
有益效果：通过发明目的所采取的技术手段，而
达到的与现有技术不同的特殊的有益效果。
附图说明：通过必要的附图体现发明点所在。
具体实施方式：通过优选实施例阐述发明内容。
3、权利要求书如何撰写
（1）在保证技术方案的完整性和足够的专利性
的
前提下，独立权利要求的技术特征的个数应该最
少。因为技术特征愈少，保护范围就愈大；反
之，保护范围就愈小。
3、权利要求书如何撰写
（ 2）一项独立权利要求所要求保护的技术方案的
类型是由前序部分中记载的主题名称来确定，然而
对于一项其实质是提出了产品的某种用途或使用方
式的发明创造来说，独立权利要求的主题名称却可
以采用不同的撰写方式。
例如，一种产品及其生产方法，既要求保护这种 产
品，而且还要求保护它的用途，
可以采用用两种不同的独立权利要求进行保护。
3、权利要求书如何撰写
（3）把独立权利要求的技术方案层层细化，形成
具有不同附加技术特征的技术方案，作为从属权
利要求提出。这样，一方面可以防止他人申请的
改进专利，另一方面也为在实质审查程序、行政
撤销程序和无效宣告程序中对专利文件进行修改
提供层层防御的回旋余地。就是说，当独立权利
要求的专利性被否定后，可以将从属权利要求上
升为独立权利要求，则仍有可能保留一个缩小了
保护范围的专利权。
3、权利要求书如何撰写
（4）权利要求应当得到说明书的支持，每一项
权利要求的区别技术特征都应当在说明书中充分
公开。技术秘密的保留应以满足充分公开原则为
前提。这样，才能在实质审查程序和无效宣告程
序中立于不败之地。
4、附图如何处理
（1）要求黑色墨水绘制，线条应均匀清晰，但不
得着色和涂改。
（2）几幅图可以绘一张纸上，但保证各图独立，
各图组合起来合成一幅完整图，附图周围不能有框线。
（3）有2附图个以上用阿拉伯数字编写。
（4）在不同的图中同一个零件用同一附图标记但不
能有文字（但如水、汽等可以）
（5）流程图、框图应当视为附图，并应在其框内给
出必要的文字和符号，特殊情况下可以使用照片贴在
图纸上作为附图如金相结构、组织细胞等。
5、说明书摘要如何撰写
（1）写发明名称和所属技术领域、技术要点、用途
（2）不能使用商业宣传用语
（3）摘要文字（含标点符号）不超过300 字。
三、专利申请应注意的几项原则
1、请求原则
必须有人提出专利申请，专利局方可受理。
2、书面原则
提交的各种手续应以书面的形式办理。
3、先申请原则
两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专
利的，专利权授予最先申请人。
三、专利申请应注意的几项原则
4、优先权原则
指申请人自发明或实用新型第一次提出专利申请
之日起12个月（但未授权）又以相同主题向专利
局提出申请，可享有本国优先权。
5、单一性原则
不允许将两项不同的发明或实用新型放在同一件
专利申请中，也不允许将一种产品的两项外观设
计或者两种以上产品的外观设计放在一件专利申
请中提出。
分案申请的原则：
 1.分案申请不能改变原类别（发明或实用新型）。
 2.不能改变原申请人和发明人。
 3.申请分案申请时，应当在请求书中注明原申请的
申请号和申请日和原申请全部文件。
 4.原申请是国际申请除原申请号之后括号内注明国
际申请号、除中文副本外,还须提供原申请国际公
布文本的副本。
但下列情况可以放在一件专利申请中提出
1.一种产品及制造该产品的方法；
（如油画染料配方及生产方法）
2.一种产品及制造该产品的模具；
（如玩具枪及机模具）
3.两种必须相互配套才能使用的产品；
（如发热袋的甲、乙两种化学品反应使用时
其包装袋被破坏 ）
4.属于总的技术构思下的几项技术上关联的产品或一
种产品有不同的几个实施方案。
（如系统专利、反应罐、泵、阀、连接管路等组合）
四、专利审查流程说明：
 1、发明专利审查程序
法第三十四条
国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初
步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八
个月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据
申请人的请求早日公布其申请。
法第三十五条
发明专利申请自申请日起三年内，国务院
专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，
对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期
不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。
国务院专利行政部门认为必要的时候，
可以
自行对发明专利申请进行实质审查。
法第三十六条
发明专利的申请人请求实质审查的时候，应
当
提交在申请日前与其发明有关的参考资料。
发明专利已经在外国提出过申请的，国务院专利
行政部门可以要求申请人在指定期限内提交该国
为审查其申请进行检索的资料或者审查结果的资
料；无正当理由逾期不提交的，该申请即被视为
撤回。
法第三十七条
国务院专利行政部门对发明专利申请进行实质审
查后，认为不符合本法规定的，应当通知申请
人，要求其在指定的期限内陈述意见，或者对其
申请进行修改；无正当理由逾期不答复的，该申
请即被视为撤回。
《三种专利审批流程简图》
《三种专利审批流程简图》
受理国内专利申请
受理国外专利申请
专利申请
受理专利职务申请
受理专利非职务申请
不受理的专利申请
受理的专利申请
法25条
已分类的专利申请
受理发明专利申请
受理实用新型专利申请
受理外观设计专利申请
待审的专利申请
无费视撤
接下页
恢复
可
交
叉
待审的专利申请
恢复
无费视撤
法38条
发明初审合格
法37条
撤回
驳回
发明公开
实用新型、外观
设计授权决定
送实审
法41条
法34条
复审请求
前置审查
法35条
复审结案
一通后
法39条
法38条
驳回
发明授权决定
视为放弃
恢复
法37条
撤回
恢复
接下页 法41条
恢复
驳回
恢复
撤回
送实审
法41条
恢复
视为放弃
复审请求
前置审查
法39、40条
否
终止
授权公告
法46条 无效请求
是
无效结案
恢复
否
是
复审结案
人民法院裁决
五、涉外专利申请的原则
 1、法律规定
首先提出中国专利申请原则
 法第二十条
中国单位或者个人将其在国内完成的发明创造向
外国申请专利的，应当先向国务院专利行政部门
申请专利，委托其指定的专利代理机构办理，并
遵守本法第四条的规定。

2、巴黎公约或专利合作条约（PCT）方式提出外国专利
申请
（一）巴黎公约
（1884年生效的《保护工业产权巴黎公约》1883年3月缔结）
申请人拟通过巴黎公约申请外国专利的，应在优先权
期限内即外观设计自原申请日起6个月内，发明和实用
新型为12个月内提出专利申请。优先权期限届满至申
请公开前也可申请外国专利，但不再享受优先权。
（二）PCT（国际申请)
（1970年6月签订《专利合作条约》简称PCT)
申请人拟通过PCT方式申请外国专利的，应自原申请
日起12个月内提出“国际申请”，而后在20个月内
（不提国际初步审查请求的情形）或30个月内进入
“国家申请”阶段。
PCT申请的期限和程序如下：
0个月：国内申请
 0至第12个月：提出国际申请
 自提交申请起约1至2个月内：收到受理局关于国际申请
日和国际申请号的通知（PCT/RO/105表格）收到世界知
识产权组织国际局关于登记本和期限例外的通知。
（PCT/IT/301）
 最迟在第16个月：国际局发出收到优先权文件的通知
（PCT/TB/304表格）
 16个月内：收到国际检索报告（PCT/ISA/210表格），
以及关于根据条约第19条提交修改后的权利要求的期限
的信息（PCT/ISA/220表格）

 PCT申请的期限和程序如下：
第16至第18个月之间：评价检索报告并决定是否：

——撤回申请

——修改权利要求
——提交国际初步审查要求书（最
迟在自优先权日起19个月届
满前）
 最迟在第17个半月：（直接向国际局）撤回申请以防
止公布
 第18个月：公布国际申请。国际局发出关于将申请送
达指定局的通知并附送开始国内阶段的提示和信息
（PCT/IB/308表格）

PCT申请的期限和程序如下：

最迟在第20个月：（直接向国际局）撤回优先权要求以推迟
进入国家阶段的时间

最迟在第19个月：向主管国际初步审查单位提交国际初步审
查要求书

第19个月：决定并准备进入所有不受第Ⅱ章约束的指定国或
者没有被选定的国家的国家阶段，选定国家的最后时刻。

PCT申请的期限和程序如下：

最迟在第20个月：进入不受第Ⅱ章约束的指定国和/或
在第19个月届满前没有被选定的国家的国家阶段

大约第21个月：国际初步审查单位的审查员通知提交
答辩和修改（如果必要）

第28个月：收到国际初步审查报告（PCT/IPEA/409表
格）以及关于开始国家阶段的信息，决定并准备进入
国家阶段

最迟在第30个月：进入国家阶段
 3、如何申请国际专利
（1）委托专利代理机构
申请人提出国际申请必须委托规定的
专利
代理机构。该专利代理机构将帮助申请人填写各
种表格、修改申请文件，并由该机构向中国专利
局递交申请文件、缴纳费用和办理各种手续。
（2）国际申请中保护类型的选择
目前PCT成员国已达到132个。其中包括美国、日
本、加拿大、俄罗斯和全体欧洲专利公约缔约国
等工业化国家，也包括韩国、巴西等发展中国
家，几乎覆盖了世界上所有实行专利制度的重要
国家。中国申请人通过PCT途径提出国际申请。
4、中国申请人通过PCT程序可以获得
下列主要好处：
（1）申请人可以使用中文提出申请；
（2）申请人可以向中国专利局提出申请，请求外
国
给予专利保护；
（3）申请人仅需用中文（或英文）向中国专利局
递
交一套申请文件即可确定该申请的申请日，并被认
为是同一天在各指定国提出的申请；
（4）在进入各国的国家阶段之前，申请人已经得
到国际检索报告和国际初步审查报告，通过这
二个报告，申请人可以初步判断该申请在各国
专利局被授予专利权的前景，从而决定是否有
必要继续国家阶段；
（5）推迟了进入国家阶段的时间，使申请人可以
根据市场前景和技术进步决定是否有必要进入
预定的指定国。推迟进入国家阶段一般并不会
影响授予专利权的时间。
六、如何利用无形资产为企业服务
（一）无形资产的属性
 1、无形资产：由特定主体所控制的，不具备实物形
态，对生产经营长期发挥作用且能带来经济利益的资
源。
 2、无形资产的知识产权包括：专利权、专有技术、
商标权、著作权。（专利权、专有技术、商标权又称
工业产权）
 3、其他无形资产：土地使用权、特许权、商誉。
 4、商誉：为不可辨认的无形资产

六、如何利用无形资产为企业服务
（二）如何利用无形资产
1、通过无形资产评估的价格可以给为企业的注册资本
增资，根据公司法的规定，无形资产可占注册资本的
70%。2009年1月大连市工商局出台助推民营企业发
展的39项优惠政策，鼓励利用知识产权注资。
2、通过无形资产评估的价格可以进行合资、合作、转
让、投资、入股、资本注册、资产认定、法院对侵权
产品的价值认定等。
3、通过对专利权的无形资产评估为中小企业在银行进
行专利权的质押贷款。

七、东方专利的业务项目
1、国内、国外专利申请、咨询、检索。
 2、国内、国外商标代理、咨询、检索。
 3、专利诉讼、复审请求、无效诉讼。
 4、计算机软件登记代理、著作权登记代理。
 5、专利权质押贷款合同登记代理。
 6、无形资产评估（专利权、专有技术、计算机软件、
商标权、特许经营权、著作权、邻接权、商誉等）。
7、知识产权司法鉴定。

 联系电话：83632520
83648083
 传真：83632521
 手机：13332201518
 http://www.eastpatent.com
 E-mail:[email protected]
谢谢各位来宾
大连东方专利代理有限责任公司