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闭环供应链系统结构和协调机制
东南大学经济管理学院 达庆利
1. 闭环供应链
1.1产生的背景和概念
(1) 逆向物流动因
1) 法规强制
1991年德国《产品包装物法案》、2000年日本《家用电器再生利用法》、欧
盟和美国主张的延伸生产商责任EPR(Extensible Producer Responsibility)
以及2005年我国《废旧家电及电子产品回收管理条例》等。目前我国己把发展
包括废旧产品的回收和重新利用在內的循环经济上升到囯家战略。
2) 经济效益
3) 生态效益
4) 社会效益
从物流的角度来看,废旧产品的回收和重新利用,形成了一
种从消费者到生产商的附加物资流,这就是逆向物流
(Reverse Logistics)。
(2) 逆向物流和逆向供应链
逆向物流是指在企业物流过程中,由于某些物品失
去了明显的使用价值(如加工过程中的边角料、消费
后的产品、包装材料等)或消费者期望产品所具有的
某项功能失去了效用或已被淘汰,将作为废弃物抛
弃,但在这些物品中还存在可以再利用的潜在使用
价值,企业为这部分物品设计一个回收系统,使具
有再利用价值的物品回到正向的企业物流活动中来
所形成的物流。相应的逆向供应链(Reverse
Supply Chain, RSC)是指为了回收使用过的产品
并进行处置或再利用而形成的供应链,参与成员主
要有用户、回收商、集中退货及回收中心、原制造
商、供应商、服务商和销售商等。
(3) 闭环供应链
逆向物流的产生使得供应链结构从单一的前向供应链发展为
包括逆向供应链在内的闭环供应链系统。
闭环供应链(CLSC,Closed-Loop Supply Chain)是指由
传统的正向供应链及其末端顾客的产品作为起点,经过退货、
再利用、维修、再制造、再循环或废弃处理等逆向运作,形
成的物流、资金流和信息流的闭环系统。
闭环供应链管理是,在供应链管理的基本原理指导下,以实
现资源最优配置、提高经济效益以及与环境相容为目标,把
传统正向供应链和逆向供应链的活动整合起来,对产品的生
产、销售、使用、回收、再制造和再销售使用等一系列循环
活动过程进行规划、设计和控制。
闭环供应链中不仅包含传统的正向供应链,同时还包含废弃
品回收再利用的逆向供应链,通过产品的正向交付与逆向回
收再利用,使传统的“资源—生产—消费—废弃”的开环过
程变为“资源—生产—消费—回收—再生产—再消费”的闭
环反馈式循环过程,是正向供应链和逆向供应链的有机结合。
1.2系统结构
供应商
制造商
商业退货
再制造
材料循环再生
商业退货
一级市场
直接再利用
再处理
二手市场
零售商
再销售
检测/分类
回收
丢弃/掩埋
图1 闭环供应链的一般结构示意图
不同的闭环供应链涉及的具体活动可能不
一样,但一般包括以下五项功能:
(1)回收
(2)检测/分类
(3)再处理/重用:直接再利用,再制造,
再循环,商业退货。
(4)废弃处置
(5)再分销
1.3
再制造及再制造闭环供应链
再制造是通过必要的拆卸、检修和零部件更换等,
将废旧产品恢复得如同新的一样的过程。适合再制
造的产品一般具有以下七个特征:耐用;产品只丧
失部分功能;标准化批量生产的产品,可以替换;
产品剩余价值高;再制造成本低于其所包含的剩余
价值;产品技术稳定;顾客认可再制造产品对原有
产品的替代性。具有上述特征的产品主要是各种机
电产品,其驱动因素是进行增值回收再用以获取经
济效益。所以,面对有限的资源和废弃物处理能力,
再制造可以有效实现资源优化利用、环境保护和经
济持续发展的综合目标,成为实现可持续发展的有
效途径之一。
再制造闭环供应链是指包括传统的正向供应
链并以其末端顾客的产品作为起点,经过废
旧产品回收、再制造加工(包括拆解、检测、
清洗、再制造/修理、总装配等活动)以及废
弃处理而形成的物流、资金流和信息流的闭
环系统,是企业从新件采购到再制造产品最
终销售的完整闭环供应链循环。
闭环供应链的研究包括系统网络结构设计和
系统运行决策,运行决策主要有定价策略和
协调机制,其中定价策略是建立协调机制的
基础。
2. (再制造)闭环供应链管理的研究概况
2003年,《Interface》发表了闭环供应链专辑;2006
年,我国国家自然科学基金委员会管理科学部在十一
五规划中也列入了有关闭环供应链的研究。
• Romment Dekker, Moritz Fleischmann.Reverse
logistics: Quantitative models for closed-loop chains
[M]. Springer, 2004.
• Guide V D R, Van Wassenhove L N. Business
Aspects of Closed-Loop Supply Chains [M].
Pittsburgh, PA: Carnegie Mellon University Press,
2003.
是比较系统研究闭环供应链的两本专著,分别由两个
著名的研究团体The RevLog Group (EU project)和
The CLSC Workshops (Carnegie Bosch Institute &
NSF)]根据研究成果撰写的论文集组成。其研究方法与
视角至今仍是闭环供应链的主流。
2.1网络结构设计
再制造的实施离不开物流网络及硬件设施的
支撑,网络中设施的选址定位是否合理,将
从根本上决定再制造闭环供应链系统的绩效。
再制造物流网络比传统生产分销网络更具复
杂性:(1)回收品的产生时间、数量及质量
存在明显的不确定性。(2)由于生产商责任
下的废旧品处理原则使得原产品制造商成为
该链的主导,所以在网络结构的形式上自然
和正向供应链结合采取闭环结构,且正向物
流量与逆向物流量之间存在一定的数量关系。
考虑以下制造/再制造集成逆向物流网络的设施选址问题:网络中包含消
费地、配送中心、回收中心、生产厂、再制造工厂等物流成员,其中,
生产厂和再制造工厂可以进行集成,形成集成工厂;配送中心和回收中
心也可以进行集成,形成集成中心,如图1示。
消费地
集成工厂
配送中心
产品生产厂
集成中心i
再制造工厂
回收中心
废弃处理
图2 制造/再制造闭环物流网络结构图
求解再制造逆向物流网络中的设施选址问题一般包括确
定生产厂、再制造工厂、回收中心等设施的数量、位置
和规模,所建模型的目标函数是某一期间内各类费用
(包括设施投资费用、运输费用、仓储费用、废旧品处
理费用等)之和最小或总利润最大,约束条件则包括物
流运输的平衡约束、生产处理能力约束、库存容量限制
约束、设备数量约束以及决策变量的非负约束或非负整
数约束。
(1)产品种类:单产品和多产品;
(2)网络结构:逆向供应链和闭环供应链;
(3)能力约束:设施分为无能力限制和有能力限制;
(4)模型属性:分为静态模型或动态模型、确定性模型
或不确定性模型以及MILP模型或MINLP模型;其中,静
态模型指在所研究的时间范围内设施的处理能力和空间
位置均不发生变化;而在动态模型中不同时间段内设施
的规模和位置可以改变;在确定性模型中变量和参数
(如需求量、回收量)均是确定的数值,而在不确定性
模型中则可能存在随机变量或模糊变量。MILP模型或
MINLP模型则分别指从数学规划的角度来看,所建模型
是混合整数线性规划还是混合整数非线性规划。
(5)求解方法:即用软件求解或启发式算法求解。
其中,主要的应用软件有Lindo,Lingo,CPLEX
以及GAMS等;主要用于选址问题的算法包括拉格
朗日松弛法(Lagrangian Relaxation, LR)、
Benders 分解法(Benders Decomposition,
BD)、遗传算法(Genetic Algorithm, GA)、基
于生成树的遗传算法(Spanning Tree-based
Genetic Algorithm, STBGA)、基于优先权的遗
传算法(Priority Weight-Based Genetic
Algorithm, PWBGA)、模拟退火(Simulated
Annealing, SA)、禁忌搜索算法(Tabu Search,
TS)、贪心策略(Greedy Strategy, GS)、粒子
群算法(Particle Swarm Optimization,PSO)
及差异进化算法(Differential Evolution, DE)等。
2.2协调机制
在分散式闭环供应链比传统正向供应链更难
进行有效的管理和整体的协调,其原因有以
下三个方面:
1)回收渠道的多样性。
2)产品种类和质量的多样性。
3)闭环供应链运作目标的多元性。
2.2.1回收渠道
生产商
生产商
零售商
零售商
消费者
消费者
产品流向
回收品流向
图2-2 生产商直接回收产品流程图
产品流向
回收品流向
图2-3 零售商回收产品流程图
生产商
生产商
零售商1
零售商2
消费者
消费者
第三方
零售商
消费者
产品流向
回收品流向
图2-4 第三方回收产品模型
产品流向
回收品流向
图7-1 零售竞争环境下生产商
直接回收产品流程图
生产商
生产商
零售商1
零售商2
零售商1
消费者
消费者
消费者
产品流向
回收品流向
图7-2 零售竞争环境下零售商
回收产品流程图
产品流向
第三方
零售商2
消费者
回收品流向
图7-3 零售竞争环境下第三方
回收产品模型
第二周期
第一周期
第一周期
制造商M
制造商M
竞争者C
wn
wn wr
wc
零售商R
P1
消费者
q1
θq1
零售商R
Pn Pr
wn
零售商R
Pc
消费者
qn qr
制造商M
P1 θq
1
消费者
qc
q1
第二周期
制造商M 竞争者C
b wn wr
wc
零售商R
Pn Pr
Pc
消费者
qn qr
qc
2.2.2决策结构
集中决策
闭环供应链成员联合决策,使系统总利润最
大。
(2) 分散决策
闭环供应链成员各自单獨决策,使自身利润
最大。但各成员的决策权力不同:生产商主
导、零售商主导。
(1)
制造商M
目标:利润最大化
决策变量:零售价w,
批发价格b
Stackelberg
零售商R1
目标:利润最大化
决策变量:销售量q1,
回收努力相关度τ1
Cartel
Cournot
零售商R2
目标:利润最大化
决策变量:销售量q2,
回收努力相关度τ2
Stackelberg
图3 一个制造商和两个零售商组成的RSC竞争模型
(3) 协调机制
协调机制分契约协调机制和信息协调机制两类,后者主要针对渠道成
员间的市场权力不对等时所出现的信息不对称现象。
2.2.3 决策模型
(1)基本关系(生产商负责回收)
设生产商销售产品给零售商,零售商满足最终市场需求。设新产品可以完全
用原材料生产,也可以使用一部分回收产品的零部件来生产,假设后一种生产方
法比前一种方法节约成本,设 C m 为完全用原材料生产新产品的单位成本,Cr 为使
用回收产品的零部件生产新产品的单位成本,用 表示因为回收产品用于再制造
而节约的成本,则 = Cm - Cr ,产品平均成本则为
c Cm (1 ) Cr
(3-1)
其中 为产品回收率,即供应产品中回收品占的比率,它反映了逆向物流的回收
绩效, 0 1 。
假设产品都通过零售商销售,设生产商给零售商的批发价为 ,零售商的销
售单价为 p ,市场需求函数为
D( p) p
(3-2)
其中 为常数, 1 。生产商决定产品的批发价格 ,产品的零售价格 p 由零售
商制定。生产量等于市场需求量,即
q D( p) p
回收成本是产品回收率的函数,回收成本 C ( ) 由固定成本和变动成本组成,
可表示为
C( ) C f s D( p) K 2 s D( p)
(3-3)
零售商获得的利润为
RMT ( p )D( p) ( p ) p
(3-4)
生产商获得的利润为
MMT D( p)( cm ) [K 2 s D( p)] p ( cm ) (K 2 s p )
(3-5)
生产商、零售商组成的闭环供应链系统利润为
MT RMT MMT ( p ) p p ( cm ) [K 2 s p ]
(3-6)
(2)集中决策模型
集中决策下,逆向物流参与成员即生产商、零售商进行全面合作,联合确定批发价格 和
零售价格 p ,使闭环供应链系统整体利润 MT( RMT MMT)最大。
MT
0
MT
0
p
解得闭环供应链系统利润为
cMT D( p)( p cm ) [K 2 s D( p)] p ( p cm ) (K 2 s p )
使闭环供应链系统利润最大的零售价
pcMT
(( s ) cm )
1
和产品销售量
MT
c
q
D( p
MT
c
((s ) cm )
)
1
闭环供应链系统最大利润为
(( s ) cm )
(( s ) cm )
1
cMT
((
) ( cm ( s K (1 ) (
) )))
1
1
1
(3)分散决策模型
1) 生产商主导并负责回收
在无协调机制情况下,生产商、零售商各自追求自身利润最大化。生产商首
先公布批发价格 ,零售商根据生产商的价格政策决定使自己利润最大的最优
零售价 p ,生产商可以预见零售商的决策,并根据零售商的决策作出使自己利
润最大的最优决策。即形成 Stackelberg 博弈模型。
Max MMT ( , p )
s.t. Max RMT ( , p )
RMT
逆向求解。求使零售商利润最大的零售价:由
0 ,求得
p
p MT
1
(3-7)
把式(3-7)代入得到零售商的利润为
1
RMT
1
(3-8)
生产商可以预见零售商的决策,并根据零售商的决策作出使自己利润最大
的最优决策。把式(3-7)代入得到生产商的利润为
MMT K 2 (
) ( s cm )
1
(3-9)
生产商制定批发价使自己的利润最大,由 M
MT
0 求出使生产商利润最大的批发
价为
s cm
1
(3-10)
此时,生产商的最大利润为
MMT K 2
(1 ) 2 ((s ) cm ) 1
(
)
2
(1 )2
(3-11)
零售商最大利润时的零售价为
p MT
2 (( s ) cm )
(1 )2
(3-12)
零售商最大利润时的产品销售量为
q
MT
D( p
MT
2 (( s ) cm )
)
(1 ) 2
(3-13)
零售商的最大利润为
1
RMT
2 (( s ) cm )
(1 ) 2
(3-14)
生产商、零售商组成的闭环供应链系统利润为
MT MMT RMT K 2
(1 2 ) 2 ((s ) cm ) 1
(
)
2
(1 )2
(3-15)
(4) 协调机制
1) 契约协调
闭环供应链系统协调(集中)决策有助于提高系统利润,为使
协调决策可行,有必要对协调决策系统增加利润部分在成员
间进行重新分配。因此,应设置一个便于实际操作的利润分
享机制, 使得生产商和零售商,共同分享系统利润增加部分,
每个成员的利润下限为分散决策时的最优值。
收益共享契约 假设生产商和零售商在销售开始前签订收益
共享契约,规定:生产商以某一批发价格将产品转让给零售
商,在销售完成后,生产商和零售商将销售收入进行分配,
零售商得到销售收入的比例为 a ,而生产商得到销售收入
的比例为1-a。
收益共享、费用共担契约,,数量折扣契约,惩罚契约,
目标奖惩契约,目标补偿契约,二部定价契约,批发价
合同
2) 信息协调
信息协调机制指,不同主体或职能,通过合作为实
现某一结果而进行的信息交换,其主要针对渠道成
员间的市场权力不对等时所出现的信息不对称现象。
供应链对信息不对称现象的战略反应包含信号传递
博弈、信息甄别博弈和贝叶斯博弈。常用到的信息
协调机制是信息经济学中的委托代理理论。
不完全信息下的定价策略分为两个步骤实现。首先
应用信号传递理论,设定零售商为了获得最大利润
将运营成本作为信号传递给制造商;然后建立以制
造商利润最大化为决策目标的信号甄别模型。该模
型中,制造商在最大化自身利润的基础上提出了一
种激励机制,该机制可使零售商真实地报出自己运
营成本的同时达到利润最优。通过对模型的分析、
求解得到了不完全信息下的最优定价合同。
研究了再制造逆向(闭环)供应链契约协调的机制和方法。
在信息对称情形下:针对制造商、零售商和第三方等三种回
收渠道以及新制造产品与再制造产品的同一定价和差异定价
两种定价方式,建立了逆向供应链定价策略和利润分配的确
定性模型,比较了不同回收渠道和权力结构下的系统效率,
建立了逆向供应链协调的收益共享、费用分摊和二部定价等
契约,分析了政府的奖惩机制在提高废旧品回收率中的作用;
然后,考虑到回收产品数量、时间和质量以及原材料价格等
因素的不确定性,构建了逆向供应链利润分配的随机模型,
分别设计了数量柔性契约、回馈惩罚契约、回购合同、过剩
补贴契约、线性支付合同和期权合同对分散式逆向供应链进
行协调;并将部分模型推广至多个制造商和多个回收商的情
况。在信息不对称情形下:针对回收成本和市场信息的不对
称,运用委托代理和信号甄别理论,分析了制造商和回收商
之间的最优契约关系,并与信息对称情形下的最优契约进行
对比。
会议论文
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3.基于系统动力学的再制造逆向供应链系统仿真,周惠, 东南大学硕士论文,2008
4.再制造逆向物流网络优化设计,张恒,东南大学硕士论文,2008
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11.张珂珂,需求不确定下闭环供应链的协调机制研究[M]. 东南大学硕士学位论文,2011.
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10.邢光军,林欣怡,达庆利,柔性订购契约下的闭环供应链系统利润协调机制研究[J],软科学,2009,23(8):3035.
11.邢光军,林欣怡,达庆利,具有逆向物流的供应链利润共享与协调机制[J],东南大学学报,2009,39(3):646650. (EI:20092812177137)
12.孙浩,达庆利,随机回收和有限能力下逆向供应链定价与协调[J],系统工程学报,2008,23(6):720-726.
13.林欣怡,帅长忠,达庆利,基于期权合同的逆向供应链协调机制[J],东南大学学报,2010, 40(6):1364-1368.
14.黄凌,达庆利,付亚,时间不确定下再利用逆向供应链激励机制研究[J],工业工程与管理,2009,14(5):27-30.
15.黄凌,达庆利,准时制再制造逆向供应链成本契约激励分析[J],山东大学学报,2008,38(6):105-111.
16.李琰,原材料价格随机波动的闭环供应链契约协调机制[J],东南大学学报2010,40(4):876-881.(EI:
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17.王文宾,达庆利,基于回收努力程度的逆向供应链激励机制设计[J],软科学,2009,23(2):125-129.
18.李枫,孙浩,达庆利,不完全信息下再制造逆向供应链的定价与协调研究[J],中国管理科学,2009,17(3):7280.
19.黄凌,基于质量的第三方回收闭环供应链激励机制研究[J],统计与决策,2009(8);45-47.
系统仿真与分析
1.基于模糊Petri网的供应链诊断建模分析,王冬冬 达庆利,东南大学学报(自然科学版). 36(4) ,662666.2006.7(EI)
2. 基于模糊Petri网的供应链牛鞭效应的成因与控制建模分析,王冬冬 达庆利, 系统管理学报. 16(1),6-11.
2007.2
3. 基于广义随机Petri网的再制造供应链建模的性能分析,王文宾 达庆利, 系统工程理论与实践. 27(12),56-61.
2007.12
4. 企业再制造条件下逆向物流的“逆牛鞭效应”分析,王发鸿 黄祖庆 达庆利, 生产力研究. (12),107-109.
2007.6
5. 基于BSC-ANP的逆向供应链绩效评价,黄凌 达庆利, 东南大学学报(哲学社会科学版)
运输策略
1. 逆向物流单车辆运输策略,王发鸿 达庆利,东南大学学报(自然科学版). 36(1) ,156-160.
2006.1(EI)
2. 回载可分的闭环供应链多车辆运输策略,王发鸿 达庆利,系统工程理 论与实践,7(2) , 105111 .2007.2( EI)
3. 基于租赁条件的第三方物流多车型硬时间窗线问题研究,李建 张永 达庆利, 系统工程学报
4.李建,达庆利,何瑞银,多车次同时集散货物路线问题研究[J].管理科学学报,2010,13(10):1-7。
5.李建,达庆利,孙浩,逆向需求动态出现的混合集散货物路线问题[J],计算机集成制造系统,2010,16(7):
1494-1504.(EI:20103313164759)
6.李建,张永,带时间窗的同时集散货物路线问题研究[J],信息与控制,2009,38(6):752-758.
7.Li Jian, Da Qingli, Multiple vehicle routing problem integrated reverse logistics with fuzzy reverse
demands, Journal of Southeast University (English Edition), 2008, 24(2): 222-227. (EI:
20083211444892)
谢谢大家!