Transcript MODULO IV EVALUACIÓN

Ministerio de Economía y
Finanzas
Dirección General de
Programación Multianual del
Sector Público
TALLER DE IDENTIFICACIÓN,
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
PÚBLICA
MODULO IV
EVALUACIÓN
MODULO IV
1
Beneficios
Sociales
2
Evaluación
Social
3
Sensibilidad
4
Sostenibilidad
5
Impacto
Ambiental
6
Selección de
Alternativa
Marco
Lógico
7
Plan de
Implementación
Conclusiones
8
Organización
y Gestión
Costo - Beneficio
Costo - Efectividad
Costos a Precios Sociales
Precio
Social
Precio
Mercado
=
X
Factor de
Corrección
I. COMPONENTES DE LA INVERSION
A.
B.
C.
D.
Bienes (materiales, insumos, equipos) no transables.
Bienes (materiales, insumos, equipos ) transables.
Mano de obra no calificada
Mano de obra calificada
1. BIENES NO TRANSABLES
Factor de Corrección =
1
=
1+ % IGV
1
1.18
= 0.84
2. BIENES TRANSABLES
Factor de Corrección =
1
* PSD
(1+ % IGV) (1+ % ARANC)
PSD = Precio Social de la divisa
Las tasas arancelarias son del 4%, 7%, 12% y 20 %. Las tasas asociadas a
proyectos de saneamiento insumos, materiales y equipos de proyectos de
saneamiento se encuentran en los tramos de 4% y 7%. Por ejemplo:
4% : bombas elevadoras de líquidos
7% : Máquinas y aparatos para obras públicas de construcción y obras
análogas
Promedio: (4% + 7%) / 2 = 5.5 %
Factor de Corrección =
1
(1+ 0.19) (1+ 0.055)
* 1.08 =
1
(1.25545)
* 1.08 = 0.86
Anexo SNIP 09
3. MANO DE OBRA NO CALIFICADA
REGION
URBANO RURAL
Lima Metropolitana
0.86
-
Resto Costa
0.68
0.57
Sierra
0.60
0.41
Selva
0.63
0.49
4. MANO DE OBRA CALIFICADA
FACTOR DE CORRECCION =
1
1+ % IMP IND*
Impuesto a la Renta (10 %)
FACTOR DE CORRECCION
= 0,909
=
1.0
1.10
4.6
Beneficios Sociales
Los beneficios del proyecto están dados por el mayor
nivel de satisfacción que recibe la población.
Identificar
Definir
Sustentar
Sin Proyecto y
Con Proyecto
Los Beneficios pueden ser:
Cualitativos
Cuantitativos
No pueden
valorarse
monetariamente
Se valoran
monetariamente
• Comodidad en aula de clases.
• Mayor número de atenciones
en posta médica.
• Mayor salud por tener
alcantarillado.
• Seguridad al caminar por
veredas.
• Ahorro de tiempo.
• Ahorro de costos.
• Costos evitados.
Flujo de
Beneficios
Incrementales
Caso: Saneamiento
Los beneficios del proyecto están dados por el mayor nivel de
satisfacción que recibe la población por contar con servicios de agua
potable, alcantarillado y tratamiento de aguas residuales.
En agua potable, los beneficios se estiman indirectamente con la
Metodología de la máxima disposición a pagar, los que constituyen
“Beneficios Incrementales”.
En Alcantarillado y tratamiento de aguas residuales, los beneficios se
estiman cualitativamente debido a la dificultad de valorarlos
cuantitativamente.
Estimación de los Beneficios Económicos en Agua Potable
Medido a través de:
Máxima disposición
a pagar del usuario
Valor que le otorgan los usuarios a la
disponibilidad del servicio, medido a través del
área bajo la curva de demanda.
Beneficios
económicos
Beneficios de los
usuarios nuevos
=
+
Beneficios de los
usuarios antiguos
4.7
Evaluación Social
 Nos indica si el proyecto es rentable socialmente.
 Se realiza sobre la base de los precios sociales.
 Los indicadores son el VANS, TIRS, IC/E.
Se dispone de 02 metodologías:
Costo - Beneficio
Los beneficios se pueden
valorar monetariamente
VANS
TIRS
Costo - Efectividad
Los beneficios no pueden
valorarse monetariamente
I C/E
Costo - Beneficio
Costo - Efectividad
Se presentan los siguientes casos:
a) VAN > 0 y TIR > 11%, es rentable,
b) VAN < 0 y TIR < 11%, no es rentable,
c) VAN = 0 y TIR = 11%, es indiferente
Se elige la alternativa que
presenta el menor costo
4.8
Análisis de Sensibilidad
Permite identificar las variables que pueden afectar los
flujos de beneficios y costos y con ello, los indicadores de
rentabilidad de las alternativas.
Identificar
 Precio de Insumos.
 Tarifas de pagos.
 Precios de
productos.
 Participación de
beneficiarios.
Analizar
 % de incremento o
disminución.
 Grado
de
importancia.
 Probabilidad
de
ocurrencia.
Comparar
resultados
 Verificar
VAN,
TIR, I C/E.
 Presentar rangos.
 Comparar
alternativas.
 Comparar
con
líneas de corte.
4.9
Análisis de Sostenibilidad
Su finalidad es garantizar que el proyecto genere los
beneficios y resultados esperados a lo largo de su vida útil.
Detallamos factores
Arreglos Institucionales para
operación y mantenimiento
Capacidad de
Gestión
Financiamiento y/o aportes para
operación y mantenimiento
Participación de
beneficiarios
4.10
Análisis de Impacto Ambiental
Se trata de Identificar las variables ambientales que
podrían ser afectadas positiva o negativamente por la
intervención del Proyecto.
Identificamos
Impactos
Ambientales
Describimos los
Impactos
Ambientales
Planteamos
medidas de
mitigación
Positivos
y
Negativos
Temporalidad
Magnitud
Espacio
Costos
Matriz de análisis de impacto ambiental
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
Operación
Ejecución
Preinversión
Etapa
Impactos Negativos
Medidas de Mitigación
4.11
Selección de Alternativa
En base a los resultados anteriores, verificamos:
Evaluación
Social
Sensibilidad
Sostenibilidad
Impacto
Ambiental
Describimos
la
alternativa seleccionada
con todos sus detalles
técnicos.
4.12
Plan de Implementación
¿Cuál es la ruta a seguir?
Actividades
Responsables
Secuencia
Duración
Recursos
Condiciones
previas
Plan de Implementación Físico y Financiero – Agua Potable
Cronograma Mesnual de Ejecución Financiera Alternativa N° 1 (S/.)
Componente
1
2
3
1.0 Captación - Desarenador
4
47,600
2.0 Línea de Conducción
3.0 Planta de Tratamiento
494,907
5
6
7
Total
8
9
47,600
95,200
344,014
344,014
494,907
494,907
4.0 Reservorio
271,418
344,014
1,032,042
1,484,720
271,418
542,836
5.0 Línea de Aducción
179,157
6.0 Redes de Distribución
165,110
165,110
165,110
495,330
7.0 Conexiones Domiciliarias
50,662
50,662
50,662
151,986
8.0 Micromedición
61,253
61,253
61,253
183,759
GASTO GENERALES
UTILIDAD
179,157
37,022
37,022
37,022
37,022
37,022
37,022
37,022
37,022
37,022
333,202
3,912
3,912
3,912
37,975
62,056
77,724
71,329
16,477
16,477
291,552
3,253
3,253
3,253
9,758
10,984
10,984
21,967
Educación Sanitaria
Capacitación del personal
Expediente Técnico
55,881
55,881
55,881
Supervisión
15,966
15,966
15,966
15,966
15,966
15,966
15,966
15,966
15,966
143,694
Saneamiento Físico legal de terrenos
90,000
112,781
112,781
633,471
1,001,566
1,241,051
1,199,184
360,726
360,726
5,222,845
Inversión Total a Precios Sociales (S/.)
Componente
1.0 Captación - Desarenador
202,781
Unidades
Und
2.0 Línea de Conducción
ml
3.0 Planta de Tratamiento
Und
4.0 Reservorio
Und
5.0 Línea de Aducción
6.0 Redes de Distribución
167,642
90,000
Cronograma Mensual de Ejecución Físicas Alternativa N° 1
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Total
1
4,938
1
1
ml
979
ml
8,690
7.0 Conexiones Domiciliarias
Und
555
8.0 Micromedición
Und
1,102
Educación Sanitaria
Glb
1
Capacitación del personal
Glb
1
4.13
Organización y Gestión
Organizar las actividades que cada entidad debe
ejecutar, teniendo en cuenta:
Capacidad
Técnica
Capacidad
Administrativa
Capacidad
Financiera
Además:
• Sustentar Modalidad de Ejecución.
• Sustentar la capacidad de la UE en caso de
administración directa.
Marco Lógico
Es un resumen de la Alternativa Seleccionada que
permite verificar la consistencia del proyecto.
ESTRUCTURA DEL MARCO LOGICO
Filas
• FIN:
Objetivo de nivel superior al que se contribuye con el proyecto.
•
PROPOSITO:
Es el efecto o impacto inmediato del proyecto.
• COMPONENTES:
Son resultados directos de las acciones del proyecto.
•
ACTIVIDADES:
Son las acciones ejecutadas por el proyecto para obtener los componentes.
Columnas
• INDICADORES:
Medida para verificar el logro de los cambios
deseados. Se expresa en términos de cantidad,
calidad y tiempo (Metas).
• MEDIOS DE VERIFICACION:
Documentos donde se puede verificar el cumplimiento
señalado por los indicadores.
• SUPUESTOS:
Factores externos importantes que implican riesgos
que la Unidad Ejecutora del proyecto no puede
controlar.
Construcción de la Matriz de Marco Lógico
Árbol de Medios y Fines
Matriz de Marco Lógico
Fin Último
Resumen de
Objetivos
F. Indirecto
F. Indirecto
F. Indirecto
F. Indirecto
FIN:
Beneficios
esperados
Fines Directos
Fines Directos
PROPÓSITO:
Impacto directo a
lograr
como
resultado del uso
de
los
componentes.
Objetivo Central
Medio de 1° Nivel
Medio de 1° Nivel
COMPONENTE:
Obras, resultantes
del proyecto.
Medio
Fundamental
Medio
Fundamental
Medio
Fundamental
Medio
Fundamental
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
Acciones
ACTIVIDADES:
Tareas a cumplir
para completar los
componentes.
Indicadores
Medios de
Verificación
Supuestos
LÓGICA VERTICAL
CONDICIONES NECESARIAS: LOS OBJETIVOS
(4) Se alcanza
Como
consecuencia
FIN
PROPÓSITO
(2) Si se obtienen
COMPONENTES
(1) Si se realizan
ACTIVIDADES
Como
consecuencia
Si se logra (3)
Como consecuencia
LÓGICA HORIZONTAL
CONDICIONES SUFICIENTES: LOS SUPUESTOS
FIN
Si se logra
PROPÓSITO
Si cumplen
Si se
obtienen
COMPONENTES
Si cumplen
Si se
realizan
ACTIVIDADES
Si cumplen
SUPUESTOS
SUPUESTOS
SUPUESTOS
Ejemplo: Matriz de Marco Lógico
FIN
PROPÓSITO
COMPONENTES
RESUMEN DE OBJETIVOS
INDICADORES
Mejor calidad de vida de la población
de la localidad de San Ramón
Disminución del .......% de las
necesidades básicas insatisfecha al
año 2024.
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
INEI, Encuestas a hogares
Disminución de la incidencia de
enfermedades gastrointestinales,
parasitarias y dérmicas
Al año 2009, la incidencia de EDAs
disminuye en ..........%
Estadísticas del Ministerio de
Salud.
La población consume Agua Potable
de buena calidad.
Al año 2024, el ......% de la
población cuenta con servicios de
agua potable de manera continua
Informes de la SUNASS
DIGESA y de la Empresa
Prestadora de Servicios.
La población dispone adecuadamente
las excretas y aguas residuales.
Al año 2024, el .....% de las
viviendas están conectadas a la red
de alcantarillado y se trata el 100 %
de las aguas residuales producidas.
Informes de la SUNASS
Informes de la Empresa
prestadora de servicios.
Adecuada gestión de los servicios.
Al año 2006 el .....% de la población
percibe la mejora de los servicios
de saneamiento.
Encuesta. Reducción de
quejas y reclamos.
La población cuenta con
mayores
recursos
económicos
para
la
atención
de
otras
necesidades.
La
población
utiliza
adecuadamente
los
servicios
de
agua
y
alcantarillado, y se hace un
manejo adecuado de las
aguas residuales.
CONCLUSIONES
♦ Definición del Problema central.
♦ Alternativa evaluada.
♦ Principales actividades de la alternativa seleccionada.
♦ El proyecto es viable desde los puntos de vista:
• Técnico,
• Económico,
• Sociocultural,
• Ambiental,
• Institucional.
RECOMENDACIONES
El proyectista podrá sugerir acciones complementarios para mejorar el
estudio y garantizar el logro de los objetivos del proyecto.
GRACIAS