Transcript 第六章

第六章 政治经济学



共用品的消费者（个人）和提供者（政府）
之间不存在传递产品价格和稀缺性等准确信
息的市场，也没有简单的“买”与“不买”
的选择。
在公共部门中资源分配的决策方式是通过在
消费者（选民）与供给者（政府）之间插入
一个技术媒介——选举制度来实现的。
政治经济学研究决定共用品供给的社会选择
问题。其代表理论为公共选择理论（Public
choice theory）,即各参与者依据某种协商规则，
相互协商而确定集体行动方案的过程。
公共选择所要研究的问题主要有：
（1）现实中存在哪些公共选择方式
（2）在这些公共选择方式下，最终选择能
否真正体现公共利益
 通常公共选择的方式有：
（1）根据习惯或惯例作出
（2）由一个独裁者作出
（3）通过民主投票作出，其中又包括直接
民主和代议民主

各种公共选择方式的简单对比：
（1）独裁的好处是程序简单而且成本低，坏处
是决策可能会偏离公共利益的要求
（2）直接民主方式最能充分体现多数人的偏好，
但选择的成本高，而且不一定能保证全体成
员都来投票
（3）代议制民主虽不必事事全民公决，但又容
易造成被选举出的代表最大化自己私利的问
题
 归根结底，成本—收益分析是公共选择方式
的决策根据。

第一节 直接民主制
6.1.1维克塞尔的“全体一致同意原则”
（1）含义
 有关共用品及其成本分摊的所有集体决策只
有在全体成员一致同意时才能做出
（2）特点
 达到全体一致同意的公共选择，对于所有参
与者而言都是帕累托有效的，但是成本可能
非常高
 一致同意原则能绝对平等地保障所有参与者
权利，但也可能为满足少数人的利益而牺牲
大多数人的利益（“少数人对多数人的暴
政”）
 可以避免“免费搭车行为”的发生
6.1.2 林达尔均衡（Lindahl Equilibrium）———
一致同意原则的更精致模型
（1）林达尔均衡模型
 林达尔将政府的作用看作是一个拍卖过程，
它首先将不同的税收份额提供给当事人A和B，
由A和B申报在这一份额结构下各自对公共支
出的偏好水平，如果两人不一致，则政府需
重新设置税收份额进行调整，直到双方在各
自不同的税收份额下偏好相同的公共支出水
平为止
（2）林达尔均衡的缺陷
 “全体一致同意原则”可能导致决策成
本很高或者做不出决策，甚至少数人对
多数人的暴政
 无法保证每个参与者都显示其真实偏好，
从而在有当事人耍花招隐瞒真实偏好
（使需求曲线降低）时损害其他人利益，
使林达尔均衡无法实现
6.1.3 多数票表决制的存在基础——对少数
人实行强制的成本收益分析
（1）少数人的利益不应因为考虑多数人的
利益而被忽略，但多数人的利益也不能
因为少数人的利益而被忽略。由于每个
人都有可能成为少数人，同意多数票规
则就意味着个人同意可能对他自己实行
强制的投票制度（布坎南，《同意的计
算》）
（2）个人自愿接受强制的成本收益分析
 若决策所需人数小于N0，则外部成本会过高，当只
需一个人就能做出集体决策（即独裁）时，外部成
本最高；
 若决策所需的人数大于N2 ，则决策成本会过高，当
需要全体一致同意时，决策成本最高；
 若决策所需人数位于 N0与N2 之间，个人会因收益
大于成本而感到满意，而在 N1点，个人净收益最大
化，在投票理论中，这一点所对应的投票者比例
N1/ N*被称为理想多数；
 若Bi过低，在N0左边或N2右边，则Bi<Ct个人将拒绝
强制。
以上分析表明：多数票规则下，“民主的强制”有其
合理的经济基础，它是个人理性的结果。
6.1.4 多数票规则（single majority rule）
 （1）涵义
 每人都有一票且只有一票，对提案进行表决，
若有一半以上的人投票赞成，则提案被通过；
如果有多个提案，那么对这些提案两两加以
比较，并按照传递性公理得出最后结论。
 传递性公理指的是不需证明人们就会赞同的
这样一种情形：若x被认为好于y，y被认为好
于z，则可认为x好于z。这一公理使人们不必
将每一对提案都付诸表决，可以提高投票机
制的效率。
（2）多数票规则的缺陷1——投票悖论及其出路
 投票悖论（voting paradox）——当参与投票的个
人的偏好顺序存在多峰时，集体的传递性不能得
到保证，从而多数票规则无法得出最终结果，出
现投票循环（vote cycling），或者出现议程操纵
行为。
 原因——投票人的多峰偏好：
A. 在公共提供品有私人替代品时，多峰偏好很可
能出现
B.所表决提案不能按一个维度进行排序时，多峰
偏好很可能出现

投票悖论发生的可能性（概率）（%）
投票
者数目
3
5
7
9
19
25
∞
备选
3
5.6
6.9
7.5
7.8
8.3
8.4
8.8
对象
4
11.1
13.9
15.0
15.6
16.6
16.9
17.5
的
5
16.0
20.0
21.5
22.4
23.9
24.2
25.1
数目
10
32.4
15
41.8
48.9
60.9
消除投票悖论的可能出路：
 单峰偏好——所有选民都呈单峰偏好是防止
投票悖论的充分条件
 投票交易（互投赞成票）——互投赞成票可
使人们进行投票交易，通过个人之间交易选
票，一个更易于被通过的结果可能就确立了。
投票交易在表露偏好强度和建立稳定均衡方
面具有潜力，但是也很可能会出现特殊利益
集团由此得到的好处不足以抵消它给其他选
民所带来的损失，使社会资源的配置和社会
福利分布恶化的情形。
（3）多数票规则的缺陷2
 “倒霉的少数”现象
 “合乎理性的无知”和可能会出现“选
民冷漠”
例：湖北省潜江市前人大代表、独立参
选人姚立法的传奇-《我反对：一个人大
代表的参政传奇》 （1987-1998年的持
续努力）
 可能会出现选举结果被利益集团操纵的
局面
（4）单峰偏好下多数票规则的中位选民定理
（median voter rule）
 ——只要所有人的偏好都是单峰的，多数票
规则必有最终结果，而且反映的必然是中位
选民的偏好。
 中位选民指的是其偏好位于所有选民偏好序
列中间的选民，相对他而言，偏好更大规模
公共支出的人数与偏好更小规模公共支出的
人数恰好相等。
6.1.5 阿罗不可能定理
（1）阿罗不可能定理的合理条件
 理性条件（rationality）:包括完备性和传递性
两个公理
 帕累托原则（Pareto principle）
 无限制领域条件（unrestricted domain）：不
能限制个人选择的自由
 无关备选方案的独立性（Independence of
irrelevant alternatives）
 非独裁性（non-dictatorship）
（2）阿罗不可能定理的内容（福利经济学第三
基本定理）
 满足理性条件、帕累托原则、无限制领域条
件、无关备选方案的独立性以及非独裁性的
阿罗社会福利函数是不存在的。
（3）阿罗不可能定理的启示
 完美的社会福利函数不存在，并不影响在某
些地方将之作为一种分析工具提供价值判断。
第二节 代议民主制
6.2.1 代议民主制概述
（1）概念
 是指选民推举自己的代言人，由他代表自己
与其他选民推举出来的代表一起制定公共决
策。
（2）代议民主制存在的问题
 除了直接民主制下可能存在的一切问题之外，
代议民主制还有其他一些特殊的问题，主要
包括：
政治家与政党
官僚
利益集团
选民

厂商
代议民主制的主要参加者
6.2.2 当选政治家（politician）
（1）目标——追求当选，有时表现为选票
最大化
（2）行为选择——迎合中位选民的偏好
 其他方面：见教材P106
6.2.3 公务员 /官僚 （ bureaucrats）
（1）官僚的作用
 官僚所掌握的丰富的专业技能和大量的信息
被认为有助于政治家正确地做出决策，同时，
官僚的任职时间往往长于当选的政治家，可
以更加专注于长期公共利益
 官僚也会利用其提供公共服务的特殊地位和
优势与政治家相抗衡，形成双边垄断
（bilateral monopoly），进而还可能与关键
的利益集团实现某种结合，形成铁三角（iron
triangle），充分谋求各自的私利而损害广大
选民利益
（2）官僚的目标（5P）
 权力、收入、声望、提拔、特权（反例：中
国“辛德勒”何凤山）
Power,pay,prestige,promotion,perquisites
 尼斯卡宁认为，实现5P的手段是使其预算最
大化，而要点就在于官僚的预算提案不是由
边际成本等于边际收益时决定的均衡产量，
而是总成本等于总收益时的产量，这往往导
致政府支出过度扩张。P108图
（3）官僚追求预算规模最大化的途径
 利用所掌握的信息和经验说明或争取政治家
（议员），使他们相信，支持扩大自己所在
机构的预算是维护公共利益的迫切需要
 官僚可以利用政治家需要关注的问题很多，
预算只是其中之一的特点，向政治家要挟
“要么全要，要么什么都不干”，凭借信息优
势达到预算最大化的目的
 若所提要求未能得到完全满足，官僚还可以
通过降低工作效率（拖沓）使实际价格上升，
因为官僚没有竞争对手，其提供的公共服务
往往是垄断的，并且绩效考核有难度
（4）解决政策制定者（政治家）与政策执
行者（官僚）之间委托—代理问题的思
路
 对官僚部门的激励
 对官僚个人的激励
 转向私人部门提供
6.2.4 特殊利益集团（special interest
groups）
（1）含义——具有共同利益的个人（自然
人和法人）以某种方式组织起来，并采
取行动维护自己利益的团体
（2）利益集团可能形成的基础
 见教材P109
（3）铁三角与寻租活动（DUP,directly
unproductive profit-seeking activity）
6.2.5 其他人物
第三节 政府增长的解释
6.3.1 瓦格纳法则（Wagner’s law）
（1）内容：随着人均收入的提高，财政支出的相
对规模也随之提高。
（2）解释
 随着经济的工业化，不断扩张的市场与这些市场
中的行为主体之间的关系更加复杂，导致了对商
业法律和契约的需要，并要求建立司法体系和管
理制度，以规范行为主体的社会经济活动，于是
需要将更多资源用于治安和法律设施
 工业化经济的发展会使不完全竞争的市场结构更
加突出，市场机制失灵现象会更趋严重，需要政
府对资源进行再配置


工业化推动了城市化的进程，人口居住
的高密度会导致外部性和拥挤现象，需
要政府出面进行干预和管制
教育、娱乐、文化、保健和福利服务的
需求收入弹性较大，随着人均收入的增
加，人们对这些服务的要求增加得更快，
要求政府为促进这些行业的发展提供更
多的支持和优惠
6.3.2皮科克和怀斯曼的内外因素增长论
 内在因素——公民可以忍受的税收水平的提
高。随着经济的发展和人均收入水平提高，
即使税率保持不变，税收收入也会随之增加，
财政支出便与GNP同步增长。
 外在因素——社会动荡对财政支出造成的压
力，如战争、饥荒、经济危机等，只有政府
采取行动才能缓解。
 外部因素导致的三种效应：
（1）替代效应（displacement effect）
（2）审视效应（inspection effect）
6.3.3 马斯格雷夫和罗斯托的经济发展阶段论
 经济发展初期阶段：基础设施投资比重大，
因其具有公共物品性质和外部效应，应由政
府投资，政府投资占总投资比重大
 经济发展中期阶段：公共投资促进产业结构
调整，对付市场失灵，政府投资占GDP比重
下降，而总投资占GDP的比重上升
 经济成熟阶段：城市化对基础设施和公共服
务要求提高，教育、卫生保健、环保、社会
保障、收入分配等具有需求收入弹性，注重
生活质量，需要政府提供，因此财政支出增
长也会快于GDP的增长
6.3.4 公共选择理论的解释
 官僚追求预算最大化的结果
 多数票规则下互投赞成票也会扩大财政
支出规模
 选举权扩大而增加福利支出的结果
6.3.5 政府增长的控制
 改变官僚的激励机制
 改变财政制度