Transcript 一致通过
社会选择：政治经济学 1 主要内容 • 直接民主制：投票规则 • • • • 一致通过 多数通过 互投赞助票 阿罗不可能定理 • 代议民主制 • 当选政治家 • 公务员 • 特殊利益集团 • 对政府增长的解释 2 政治经济学含义 • 社会福利最大化问题是讨论社会选择的传统 方法：规范分析法（社会福利函数） • 政治经济学的分析方法：实证分析法 • 在民主制下分析政治决策过程，将个人的偏 好变成集体行动 3 一致通过原则 • 一致通过：所有人都必须同意一项政策 • Example: In principle, society could agree that a public good should be provided rather than not being provided. • Lindahl prices（林达尔价格）designed to elicit unanimous agreement for provision of public good. • 两个人, Adam & Eve • 公共品（焰火，r） • SA =Adam在总成本中承担的份额 • 对于任何给定的份额, SA, 亚当对公共品有一定数量的 需求 4 Figure 6.1 5 林达尔均衡 • Figure 6.1 每个人的纳税份额和对公共品需求 的关系. • 每个人的需求随着承担成本份额的减少而增 加. • SA+SE=1. • Lindahl prices: 对每单位公共品，每个人面临 一个个人化价格，该价格取决于其纳税份额。 这个纳税份额被称为林达尔价格. • 在这个价格上，双方同意的公共品数量相等 • 均衡是在一组价格价格上实现 6 林达尔均衡 • 搭便车问题的解决办法：实施完全的价格歧 视 不同个体对相同数量的公共品有不同评价，因 而对他们采用不同定价。如果可以做到这一 点，那么可以获得一个一致同意的公共品规 模，而且这一规模是有效率的 • 条件：消费者是诚实地报告对公共品的评价 7 林达尔均衡的问题 • Lindahl equilibrium 面临的困难：在有很多消费者 的经济中很难获得每个消费者的价格；而且消费者可 能隐藏其真实的评价 • 找到均衡需耗费较多时间，有很多消费者时，不能产 生结果 • 谎报（低报）自己对公共品的评价，会得到额外的收 益（在图上如何表示？） • 每个人都有谎报的动机，最终使得公共品供给趋于0 8 多数票规则 • Majority Voting rules: 超过半数同意则通过一 项措施或政策 • 多数投票规则的优点 • 多数投票规制的问题 9 多数票规则 • 3个在3个方案中选择 （公共品数量）： • A is small amount of Choice provision • B is moderate amount First Second of provision • C is large amount of Third provision • 三个人的偏好见表 格 Voter Brad Jen Angelina A C B B B C C A A 多数投票结果为B， 且和投票顺序无关. 多数投票规制——投票悖论 • 投票悖论Voting Paradox – community preferences can be inconsistent even though individual’s preferences are consistent • 议程操纵Agenda Manipulation – process of organizing order of votes to ensure a favorable outcome • 投票循环Cycling – when paired voting on more than two possibilities goes on indefinitely without a conclusion ever being reached Voter Choice Brad Jen Angelina First A C B Second B A C Third C B A 配对投票，每次二选一 投票循环问题 • 单峰偏好和双峰偏好 • 一个的偏好中比所有相邻的点都高的点，定义为“峰” • Single-peaked preferences: utility falls as person moves away from most preferred outcome in any and all directions. • Double-peaked preferences: utility initially falls as person moves away from most preferred outcome, but then rises. 12 Graphing Preferences Utility Single-peaked preferences Jen Double-peaked preference Brad Angelina A B C Missiles 投票循环问题 • 为什么会出现双峰偏好? • 双峰偏好不代表不理性 • 例如，对导弹规模的偏好 • 有些选择不能在单一维度上度量，如果用单一维度 度量就会出现多峰偏好 14 中间投票人定理 • 单一维度上进行投票，如：数量 • The median voter 中位数选民：其偏好在所有投票人 的中间. • The median voter theorem states that, as long as all preferences are single-peaked, the outcome of majority voting reflects the preferences of the median voter. • 只要所有人的偏好是单峰的，多数票规则的结果所反 映的就是中位选民的偏好 15 中间投票人定理 Voter Expenditure Donald $5 Daisy 100 Huey 150 Dewey 160 Louie 700 中间投票人定理的例子 • A movement from $0 to $5 would be by all five voters. • A movement from $0 to $100 would be approved by Daisy, Huey, Dewey, and Louie. • A movement from $100 to $150 would be approved by Huey, Dewey, and Louie. • Any increase above $150 would be blocked by a majority of voters. Hence, the majority votes for $150, which is the preferred amount of the median voter, Huey. 17 单交叉条件Single crossing 多数投票原则结果会选 择A, 中间投票人定理适 用，但3并不满足单峰 偏好，但满足单交叉条 件。 单交叉条件的含义：对于任意两个投票人，如 果较右的投票人更偏好一个较左的政策，那么 在他左边的人应更偏好这个政策；如果一个较 左的投票人偏好一个较右的政策，那么在他右 边的人应该更偏好这一较右的政策。 18 单交叉条件 投票结果为B. 是否满足单交叉条件？ 19 中间投票人定理的优点 • 不需要考虑偏好的差异程度 • 投票人没有隐藏偏好的动机，可以反映真实 的偏好 20 中间投票人定理的缺陷 • 如果人数为偶数，则没有明确的结果，但用 中位投票定理可以看到大致的结果 • 只能在单一维度上排序，不能解决多维度决 策问题 • 中间投票人的结果并非社会最优 21 多数投票的结果 • 由于多峰偏好的存在，不能指望多数票规则 产生一致的公共选择 • 不能反映人们对某一方案偏好的程度 • 即使当多数票规则产生一致的选择时，从总 效益大于总成本的角度考虑，这种决策也不 一定具有效率 22 多数投票结果的条件 单峰偏好和单交叉条件只是充分条件，而非必要条件 投票人3不满足单峰偏好，也不满足单交叉条 件，但投票结果为A 23 互投赞成票 • Logrolling 互投赞成票，允许人们进行投票交易，从 而表达对不同方案的偏好程度. • 投票交易虽然会引起争议，但交易可以达到更有效率 的结果 • 例子，社区考虑建3个项目：医院、图书馆、游泳池， 每个项目的净收益总额都是正的，但对于每个人而言 并非净收益都为正。具体成本-收益见下表 24 互投赞成票——增进福利的例子 Voter Project Melanie Rhett Scarlet Hospital 200 -50 -55 Total Net Benefits 95 Library -40 150 -30 80 Pool -120 -60 400 220 通过投票交易，可能使得三个项目都通过 互投赞成票——降低福利的例子 Voter Project Melanie Rhett Scarlet Hospital 200 -110 -105 Total Net Benefits -15 Library -40 150 -120 -10 Pool -270 -140 400 -10 投票交易，使得无效率的项目也能通过，如医院和图 书馆，游泳池和图书馆 阿罗不可能定理 • 决策规则的一般标准 1.无论投票人偏好如何，都可以产生一个结果 2. 可以对所有可能的结果排序 3. 可以反映所有人的偏好 4. 满足传递性 5. 不受无关备选方案影响 6. 排除独裁，社会偏好不能只反映单个人的偏好 • 阿罗不可能定理：要满足全部6个标准，不 可能得到一个决策结果 27 阿罗不可能定理 • Arrow’s Impossibility Theorem 阿罗不可能定理 可以证明，只有把6个标准中的任意一个去掉， 就可以产生一个结果，满足其余的5个标准 • 民主制度要正常进行，实质上是要求人们的 偏好一致的 • 公共教育的作用。Lott,1999在分析了各国教育 支出后，发现在其他条件相同的情况下，越 倾向于集权的政府，公共教育投资越大。 28 阿罗不可能定理与社会福利函数 • 在民主社会里，社会福利函数也应该由集体 选择。阿罗不可能定理说明社会福利函数有 可能是不存在的 • 经济学家运用的社会福利函数反映出某种价 值判断，并不能代表社会的偏好 • 但大多数经济学家仍然认为社会福利函数是 一个重要的工具，也许不能提供最理想的答 案，但是可以用来揭示各种价值判断的含义 29 布坎南(James Buchanan, 1960) • 多数票规则的不一致性有其有利的一面： 多数票之所以为自由社会所接受，恰恰是因为它允许在 各种备选方案之间来回调整。可以保证竞争性备选方 案得到试探性的，和临时的采纳、检验，并被不断变 化的多数人集团所认可的新折中方案取代。这就是民 主选举的过程。 30 代议制民主 • 公民不直接投票 • 选出代表，代表他们做出决策 • 选民投票为使其效用最大化，候选人则选择选票数量 最大化的竞选方案 31 政治家的目标 • 当选政治家的选择: If voters have singlepeaked preferences, the vote-maximizing politician adopts the preferred program of the median voter. • 如图. • Candidates move to middle of spectrum, because voters support candidate with view closest to own, and only one wins. 32 代议制民主 • 含义: • 两党都保持接近“中间派意见”的立场 • 代议制取代全民投票对结果没有影响，都反 映了中间选民的偏好 33 代议制民主：现实的复杂性 • 单维排序 • 意识形态 • 个性 • 领导地位 • 公民投票率 34 公务员（官僚） • 官僚的目标：预算最大化 • 建立尽 可能大的项目，超过效率水平的规模 • 官僚拥有信息的优势 35 利益集团 • 共同利益的人联合起来发挥的作用 • Groups form based on many factors, including capital versus labor, rich versus poor, industries, regions, and demographics. • Rent-seeking is using the government to obtain higher than normal returns (“rents”). • One example, illustrated in Figure 6.5, is the peanut industry lobbying the government to impose peanut quotas. This enforces a cartel-like arrangement. 36 Figure 6.5 37 对政府增长的解释 • 公民偏好论 • 马克思的观点 • 偶然事件论 • 社会态度变化论 • 收入再分配 38 对政府增长的控制 • 私人部门之间的竞争 • 改变财政制度 • 宪法上的限制 39 作业 • Rosen, p.128, 讨论题：9，11 40