Transcript 安全评价过程控制文件 - 四川省安全生产监察执法总队

四川省职业安全健康协会安全评价分会
山
花
主 要内容
 一、安全评价资质管理规定
 二、安全评价过程控制要求
 三、安全评价过程控制检查
一、安全评价资质管理规定
（一）安全评价定义、目的及意义
（二）安全评价机构资质管理
（三）安全评价从业资格制度
（一）安全评价定义、目的及意义
 1、安全评价的定义:安全评价，也称为风险评价。包括安全预
评价、安全验收评价和现状安全评价。
 2、安全评价目的：提高系统本质安全化程度；实现全过程安
全控制；建立系统安全的最优方案；为决策提供依据；为实现
安全技术、安全管理的标准化和科学化创造条件。
 3、安全评价的意义：一是有助于确认生产经营单位是否具备
必要的安全生产条件； 二是有助于政府安全监督管理部门对
生产经营单位的安全生产实行宏观控制；三是有助于安全投资
的合理选择；四是有助于提高生产经营单位的安全管理水平；
五是有助于生产经营单位提高经济效益。
（二）安全评价机构资质管理
 1、2004年，《行政许可法》实施以后，国务院
授权国家安全监管总局对安全评价机构实施资质
行政许可制度。
 2、2004年，原国家安监局（国家煤监局）公布施
行的《安全评价机构管理规定》（13号令）。
 3、2009年，国家安监总局公布的新的《安全评价
机构管理规定》（22号令）。
重点说明：新安全评价机构管理规定的特点
 一是正式实施安全评价师及其国家职业资格制度。正
式确立安全评价人员执行国家职业资格证书制度，并
对安全评价机构应配备的安全评价师数量和履职要求
作出相应规定，从而使安全评价技术服务工作能够得
到规范发展。
 二是实行分级管理，明确资质审批程序。为强化各级
安监部门的责任，新《规定》继续实行了分级管理制
度，以积极发挥基层安监部门和煤监机构的作用。
 三是提了高安全评价机构资质准入条件。对安全评价
机构甲级、乙级资质条件进行了较大调整。基本资质
条件对比.doc
新安全评价机构管理规定的特点（续）:





四是重新划分了甲级、乙级资质的业务范围。甲级
机构可在全国范围内从事评价活动；乙级机构可在所在省、自
治区、直辖市内从事评价活动。
五是加强审批后的监督。对在资质规定的有效期内没
有开展相应业务的安全评价机构，核减其业务范围；对连续两
年没有业绩的，取消其相应业务资质。
六是防止任何形式的地方保护主义。明确了禁止任何
单位和个人以任何理由设立法律、法规之外的行政许可事项。
七是加大违法违规现象的处罚力度。加强了对违法违
规行为的处罚力度，细化行政处罚条款，强化评价机构违法违
规的法律责任。
八是发挥行业组织作用，建立行业自律机制。鼓励和
支持安全评价行业组织加强自律管理，推进安全评价诚信体系
建设。
（三）安全评价从业资格制度

随着安全评价工作的不断深入开展，安全评价人员从
业队伍不断发展壮大，从事安全评价的人员也从“上岗资格制
度”逐步发展成为“安全评价师职业资格制度” 三个阶段：

一是“上岗资格制度”探索和建立。自上世纪九十年
代初期到2002年，主要是安全评价从业人员“上岗资格制度”
的探索、建立和完善。

二是“上岗资格制度”强化和规范。自2002年6月《关
于加强安全评价机构管理的意见》出台，至2006年底。主要为
安全评价从业人员“上岗资格制度”强化和规范管理。

三是“职业资格制度”建立和发展。2007年初，至
2008年2月。逐步建立和完善了安全评价师职业资格制度，《安
全评价师国家职业标准》也得以批准发布，促进了安全评价人
员依法从业。
二、安全评价过程控制要求
 (一)安全评价过程控制的基本知识
 (二)安全评价过程控制文件的主要内容
 (三)安全评价过程控制文件的形式和结构
 (四)评价师职业技能化对过程控制的影响
(一)安全评价过程控制的基本知
识
 1．基本概念
 2．什么是安全评价过程控制
 3．安全评价过程控制的理论基础
 4．安全评价过程控制文件与质量管理体系比
较
 5.
为什么要推行安全评价过程控制
1．基本概念
 管理：管理是团队或组织为了实现预先设定
的目标所采取的所有行动的总和
 过程：事物发展所经过的程序
 控制：掌握住（事物）不使任意活动或越出
范围
 过程控制：掌握事物发展所经过的程序，将
其纳入预先设定的范围
2．什么是安全评价过程控制
 安全评价过程控制：安全评价机构为实现预
先设定的方针和目标，依据一系列文件化的
管理制度对本机构的安全评价业务活动所实
施的管理措施的总和。
 安全评价过程控制文件：使安全评价业务活
动按照事先设定的范围合理发展的一系列文
件。
3．安全评价过程控制的理论基础
全面质量管理思想
持续改进原则
 4．安全评价过程控制文件与质量管理体系的比较

安全评价过程控制文件
质量管理体系
编制依据
《指南》
ISO9000标准
适用对象
安全评价活动
制造业和服务业等
管理难度
简单、易行
较繁复、改进困难
资源占用
较少
相对多，特别是人力资源
实施效果
较明显
较明显
5.为什么要推行安全评价过程控制
 规范行为
提高质量
降低风险

《安全评价过程控制编写提要》中明确规定：“安全评
价机构应根据安全评价相关法律法规及规定的要求，结合实
际情况，在建立并完善质量管理的基础上，制定安全评价过
程控制文件，明确岗位职责，从制度上确保安全评价质量得
到有效控制。”
（二）安全评价过程控制文件的主要内容
 1．对安全评价过程控制文件的基本要求
 2．安全评价过程控制要点
 3．安全评价过程控制要点的核心内容
1．对安全评价过程控制文件的基本要求
 符合国家法律法规、技术规程、文件和标准的规定
 能够对安全评价业务活动的全过程实施有效的控制
 便于贯彻实施，能够合理、有效地运行
 自我检查机制完善，有利于持续改进
安全评价过程控制文件应具备的两点要求：
 一是可操作性要强：
编写安全评价过程控制文件有三个前提:

一是符合有关的法律法规以及安全评价相关
文件的要求;二是与安全评价机构自身的组织结构、运
作方式、人员分工和开展评价活动的业务范围相适应;
三是能够达到对安全评价业务活动全过程实施有效控
制的目的。
安全评价过程控制文件应具备的两点要求（续）：
 第二是要量身定制：
由于不同的安全评价机构规模不同、组织结构不同、
运作方式不同、人员素质和管理水平不同，业务范围、企
业文化也有较大差异，所以机构在编制过程控制文件时，
应该充分考虑自身的特点，根据开展业务活动的实际需要
，合理安排相应的工作步骤及规程。
 2．安全评价过程控制要点
 风险分析
覆盖工作全过程的风险
 实施评价
对评价活动的全过程分解，提出具体要求
 报告审核
对于工作质量和风险的具体评估和改进过程
 技术支撑
保证水平和质量的必要条件
 作业文件
实施评价中相关内容的进一步细化和完善
 内部管理
健全的内部管理制度是机构生存和发展的必要保证
 档案管理
有效开展工作和实行自我保护的必要手段和措施
 检查改进
提高管理水平和服务质量的需求
3．安全评价过程控制要点的核心内容
 风险分析
分析在开始阶段，控制要贯穿全过程
 实施评价
每个环节都有自己的准则
 报告审核
要根据目的确定判别标准
 技术支撑
注意必要和提高的关系
 作业文件
注意兼顾实施评价的具体要求和与导 则的关
系
 内部管理
注意合理性和有效性的关系
 档案管理
规范、具体、可行
 检查改进
多元化的检查方式和即时改进的能力
风险分析应在安全评价项目合同签订之前进行，主
要包括5方面的内容：
 （1）被评价单位情况。
 （2）评价机构准备情况。
 （3）项目的经济性。
 （4）项目的可行性。
 （5）工作计划。
实施评价要注意有5个方面的要求：
 1、建立并不断改进实施评价程序文件。
 2、明确项目组组成原则。
 3、明确原始评价资料收集要求。
 4、明确检测检验数据采用要求。
 5、明确评价报告签字、批准、盖章程序要求。
 报告审核的重点是评价依据资料的完整性、危险有害
因素识别的充分性、评价单元划分的合理性、评价方
法的适用性、对策措施的针对性和评价结论的正确性
等。
 作业文件:作业文件是程序文件的支持性文件。
 技术支撑：安全评价机构管理规定（22号令）规定取
得资质的条件之一就是要有与开展工作相适应的设施、
设备、具有必要的技术支撑条件，并且一一例举了相
应业务范围需具备的装备名称。
档案管理主要包括：
 （1）建立并不断改进文件和资料控制程序，明确相关部门
和人员的职责，规定文件和资料的编号、受控状态、修改
、审核、批准、借阅、档案的保存期限和密级、记录的格
式和要求等。
 （2）建立并不断改进获取法律法规和技术标准控制程序，
明确相关部门和人员职责。
 （3）编制适用的法律法规和技术标准目录，并定期更新。
 （4）过程控制记录应便于查询，避免损坏、变质或遗失，
明确记录保存期限。明确工作过程中记录的编目，归档，
保存及处理实施控制要求，保证记录的完整、有效。记录
应字迹清楚，标识明确。
（三）安全评价过程控制文件的形式和结构
 1．安全评价过程控制文件的形式
 2．各层次文件的内容和作用
 3．安全评价过程控制文件结构设计
 4．合理编制安全评价过程控制文件的原则
 5. 安全评价过程控制文件的运行
 1．安全评价过程控制文件的形式
 过程控制手册
 程序文件
 作业文件
 其他规章制度
 记录表单
 2．各层次文件的内容和作用
 过程控制手册

内容：有关过程控制的方针、目标；岗位职责；
需进行过程控制的环节和基本要求

作用：实施过程控制的总纲

 程序文件
内容：对各具体对象实施控制的内容、方法和要

求

作用：保证按统一的标准实施规范化控制
 作业文件


内容：根据机构自身的特点和相关要求所制订的
具体工作步骤及规程。

作用：对评价过程的具体要求和指导
 其他规章制度


内容：有统一规定或不适于用程序文件形式表述
的管理要求

作用：对三级过程控制文件的补充和完善
 记录表单

内容：所有涉及责任或需要存档、回溯的过程、
－－－－事件都应有专用表单进行记录

作用：可作为界定责任和检查改进的依据
特别说明：记录的相关知识

记录是为已完成的活动或达到的结果提供
客观证据的文件，它是重要的信息资料，为证实可
追溯性以及采取预防措施和纠正措施提供依据。安
全评价机构所产生的记录覆盖于过程控制的各个环
节。
特别说明：记录的相关知识（续）
 一是记录具有的功能：
 (1)是安全评价过程控制体系文件的组成部分，是安
全评价职能活动的反映和载体。
 (2)是验证评价过程控制体系运行结果是否达到预期目
标的主要证据，具有可追溯性。
 (3)安全评价质量管理记录为采取预防和纠正措施提供
了依据。
特别说明：记录的相关知识（续）
 二是记录的编制要求：
 (1)应建立并保持有关评价过程控制记录的标识、收集、编目、查阅、归
档、贮存、保管、收集和处理的文件化程序。
 (2)记录应在适宜的环境中贮存，以减少编制或损坏并防止丢失，且便于
查询。

(3)应明确记录所采用的方式。

(4)按规定表格填写或输入记录，做到记录内容准确、真实。
 (5)应根据需要规定记录的保存期限。一般应遵循的原则是，需要永久保
存的记录应整理成档案，长期保管。
 (6)应规定对过期或作废记录的处理方法。
特别说明：记录的相关知识（续）
 记录的内容一般应包括以下几个方面：
 (1)记录名称
 (2)记录编码
 (3)记录顺序号
 (4)记录内容
 (5)记录人员
 (6)记录时间
 (7)记录单位名称
 (8)保存期限和保存部门
 3．安全评价过程控制文件结构设计
用安全评价过程作为一条主线，由（方针、
目标、岗位职责）贯穿风险分析、实施评价、报告审核
和档案管理，最后到持续改进。
技术支撑针对实施评价，全过程由一系列内
部管理制度保证并通过作业文件(各环节的具体要求和规
则)落实。
4．合理编制安全评价过程控制文件的原则：
 A. 充分理解和领会《指南》的要求







8项主要内容是互相呼应的
同一项要求经常需要多个文件支持
要认真分析《指南》中每项要求的核心内容
B. 尽可能减少冗余和重复的内容
吸取盲目追求完美的经验教训
合并重复的内容，减少多头管理
越简单的要求越容易实现
 C. 量身定制才是最合理、最有效的




重视顶层设计，合理配置资源
职责的合理分配是实施有效控制的关键
借鉴不等于照搬，要符合自己的实际情况
及时根据内部调整进行改进
 5. 安全评价过程控制文件的运行

通过运行安全评价过程控制文件，使本机构
的管
理达到“事事有人管、人人有专责、办事有制度、检
查有标准”的程度。
 （四）评价师职业技能化对过程控制的影响

1. 明确的职业道德规范增强了安全评价师的自律
意识和能力

2. 国家职业标准把安全评价过程控制的有关内容
纳入了基础知识范畴

3. 职业技能等级的划分使评价过程中责任的分布
发生了变化

4. 要求高等级评价师对低等级评价师有指导责任
和能力

5. 由于职业资格等级的差异，安全评价业务活动
的分工更为明确
四、安全评价过程控制检查内容
 182号文件过控审查内容.doc
 某省安监局过控检查表.doc
谢谢大家！