Transcript TEMA 2: Ciclo de vida de los proyectos CICLO DEL PROYECTO FASES ETAPAS

TEMA 2: Ciclo de vida de los proyectos
CICLO
CICLODEL
DELPROYECTO
PROYECTO
FASES
FASES
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N
N
ETAPAS
ETAPAS
IDEA
IDEA
PERFIL
PERFIL
PREFACTIBILIDAD
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
DISEÑO
DISEÑO
EJECUCION
EJECUCION
OPERACION
OPERACION
Las etapas del ciclo de proyecto como una
disminución de la incertidumbre
Costo
Factibilidad
Prefactibilidad
Perfil
Idea
Incertidumbre
LA PREINVERSION COMO PROCESO PARA ADQUIRIR CERTIDUMBRE
LA PREINVERSIÓN: PROCESO
DE ADQUISICIÓN DE CERTIDUMBRE
100
80
60
40
Incertidumbre
(Costo del error)
20
Idea
0
Perfil
Prefactibilidad Factibilidad
Costo de
los estudios
Diseño final
EVALUACION Y CICLO DE VIDA DEL PROYECTO
Preinversión
Inversión
Evaluación
ex-ante
Evaluación
Durante
Operación
Evaluación
Ex-Post
Identificación de la idea:
Factibilidad:
FASE DE PREINVERSIÓN
Prefactibilidad:
Perfil del proyecto:
CICLO DEL PROYECTO
ETAPAS DE LA PREINVERSION
IDEA
PERFIL
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
DISEÑO FINAL
Identificación del
problema
por
resolver.
Identificación
geográfica.
Identificación
de
los
beneficios
esperados.
Los objetivos.
El sector de la
economía.
Institución que lo
identifica.
Incorpora información
adicional.
Precisa
información
proveniente del nivel
anterior.
Cuantifica en forma
preliminar la oferta y la
demanda.
Establece en forma
preliminar el tamaño
del proyecto.
Análisis preliminar de
alternativas técnicas.
Estima
monto
de
inversión.
Costo de operación.
Vida Util.
Evaluación
de
alternativas.
Precisa información.
Incorpora datos para
descartar
alternativas.
Evaluación técnicaeconómica de las
alternativas.
Identifica la de mayor
rentabilidad
económica y social.
Perfecciona
la
alternativa
que
presenta la mayor
rentabilidad
económica
y
social.
Reduce el rango
de incertidumbre
hasta
límites
aceptables
mediante
estudios.
Diseños finales
de ingeniería y
arquitectura.
Se
definen
aspectos
administrativos,
legales
e
institucionales
como inscripción
de
terrenos,
detalle de costos
finales
EVALUACION EXANTE
Fases y etapas de los proyecto
A. Fase de Preinversión
Consiste en identificar las ideas de inversión, formular, evaluar y
seleccionar los proyectos más rentables desde el punto de vista
económico y social.
En esta fase se todos los estudios y estimaciones tendentes a
determinar la factibilidad y viabilidad de los proyectos.
Es la fase en que se dan todos los elementos necesarios y
suficientes para la toma de decisiones.
Generación y análisis de la idea del proyecto
Las ideas constituyen el origen del proceso de preinversión, aunque la
calidad de la información disponible lógicamente se encuentra en su
nivel mínimo.
Solamente se cuenta con un pequeño esquema de cual sería el
proyecto, sus objetivos principales y una estimación burda del orden
de magnitud de las inversiones requeridas para llevarlo a cabo.
Surgen como consecuencia de necesidades insatisfechas, de políticas
generales, de un plan general de desarrollo, de la existencia de otros
proyectos en estudio o en ejecución que requieren complementación
mediante acciones en campos distintos; de políticas de acción
institucional; de inventarios de recursos naturales; bajos niveles de
desarrollo detectado por planificadores; condiciones de vida
deficitarias detectadas en algún diagnóstico en el ámbito local,
En un sistema de planificación, la idea constituye la base para
conformar un inventario de proyectos realizables sobre el cual puede
hacerse una primera selección de aquellos cuyos estudios conviene
impulsar.
Es muy restringido el tipo de decisiones que pueden tomarse a este
nivel.
Las ideas no parten de grandes descubrimientos técnicos sino de
observación atenta. Es un documento impreciso, información básica
y elemental.
Es muy cercana al concepto de necesidad y surge de un proceso
técnico complejo donde el “buen criterio” juega un papel
predominante.
En esta etapa se identifica la necesidad insatisfecha o problema a
satisfacer, el conjunto de posibles beneficiarios, la localización
geográfica y los objetivos que en relación con esos beneficios se
espera alcanzar con el proyecto.
Todo el proceso inicia con la idea del proyecto y finaliza cuando los
proyectos satisfacen las necesidades o resuelven los problemas que
les dieron origen.
Da nacimiento al proyecto y motiva un estudio muy preliminar: el perfil.
Otro ámbito de donde surgen ideas de proyectos es la percepción que
las personas tengan de una situación. Esto quiere decir que los
problemas no existen independientemente de las personas que los
tienen. El que una o varias personas perciban algo como un problema
y esté motivada para solucionarlo dependerá de la presión que el
problema ejerza sobre ella o ellas.
El Perfil del Proyecto
Es un primer borrador del proyecto que se elabora a partir de la
información existente, el juicio común y la experiencia.
Trabaja con valores aproximados de las inversiones, costos e
ingresos, y realiza un cálculo preliminar de la rentabilidad de la
inversión.
Más que calcular la factibilidad, indica si debemos o no continuar
el análisis del proyecto.
Debe incluir un análisis preliminar de los estudios de mercado,
de los aspectos técnicos y los de evaluación.
Permite profundizar el estudio en los aspectos del proyecto que
lo requieran; ejecutar el proyecto con los antecedentes
disponibles o sin ellos, siempre que se haya llegado a un grado
aceptable de certidumbre respecto a la conveniencia de
materializarlo; abandonar definitivamente la idea si el perfil es
desfavorable a ella; postergar la ejecución del proyecto.
De corta duración y poco dinero, es llevado a cabo por
especialistas que, a grandes rasgos, definen la factibilidad técnica,
social, económica y política del proyecto.
Deberá identificarse la necesidad insatisfecha, el problema a
solucionar, características de las posibles soluciones, los
beneficiarios, costos e indicadores de evaluación iniciales que
permitan recomendar una decisión sobre el proyecto.
Esta etapa será de aplicación obligatoria para todos los proyectos
de inversión pública identificados y analizados por las
Instituciones, conteniendo el estudio como mínimo:
i. Un diagnóstico preliminar de la situación que motiva el proyecto;
ii. Un análisis de la base optimizada de la situación actual;
iii. La descripción preliminar de las principales características
técnicas de la alternativa de solución identificación y estimación de
los beneficios y costos de inversión y de operación del proyecto;
iv. La estimación de los principales indicadores socioeconómicos y
de evaluación privada que permitan recomendar alguna decisión
sobre el proyecto;
v. La estimación de la posible estructura de financiamiento de los
costos de inversión como de operación;
vi. Las conclusiones resultantes que recomienden tomar
decisiones sobre: abandonar, postergar, profundizar o ejecutar (en
caso de proyectos de inversión menor) el proyecto.
Marco de referencia de los proyectos
INTERROGANTES:
SECUENCIA DE INFORMACIÓN:
¿Qué?
Naturaleza (Titulo del proyecto, Tipo de proyecto, Cobertura
del proyecto, Grupo que promueve el proyecto, ¿En qué
consiste el proyecto?, ¿Qué determinó la existencia del
proyecto?)
¿Por qué?
Justificación / Fundamentación (Datos estadísticos, Datos
técnicos)
¿Para qué?
Objetivos (Objetivos generales, Objetivos específicos)
¿Cuánto?
Metas (resultados)
¿Dónde)
Localización (Macrolocalización y Microlocalización)
¿Cómo?
Metodología (Actividades y tareas a realizar)
¿Cuándo?
Ubicación en el tiempo
¿Quiénes?
Recursos Humanos
¿Con qué?
Recursos Materiales /Financieros
¿Qué costo?
Presupuesto
IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS
Diagnóstico situacional
Información del medio
Identificación de necesidades
Formulación del problema
Alternativas de solución
Identificación del proyecto
Puntos relevantes en la identificación de proyectos:
•Un problema relativamente simple puede dar origen a numerosos
proyectos
•No todos los proyectos derivados de un problema son igualmente
convenientes
•Los distintos proyectos vinculados a partir de un problema no son
necesariamente independientes entre si.
La prefactibilidad
Utiliza información de fuentes secundarias
Trabaja con costos unitarios
Busca definir las principales variables referidas a:
1. situación del mercado
2. Alternativas técnica de producción
3. Capacidad financiera del inversionista.
Información con más detalle, para descartar o perfeccionar.
Detalla tecnología, costos, rentabilidad.
Base inversionistas para tomar decisiones. Ideal que lo evalúe
grupo diferente al que lo formuló.
Reestudio, rechazo, reconsideración, estudio factibilidad.
Deben analizarse en detalle los aspecto identificados en la etapa
de perfil, especialmente los que inciden en la factibilidad y
rentabilidad de posibles alternativas, tales como el mercado, la
tecnología, el tamaño y la localización, las condiciones de orden
institucional y legal, entre otros.
Comprende el afinamiento del problema identificado en la etapa
de perfil
Permite reducir los márgenes de incertidumbre mediante la
estimación de
los indicadores de evaluación socioeconómica y privada para cada
una de las alternativas de solución planteadas, que a su vez
permitirán seleccionar la alternativa más conveniente o
recomendar una decisión
sobre el proyecto.
Según SAFI deberá contener:
i. Profundización de la situación actual;
ii. Definición de la situación sin proyecto;
iii. Análisis técnico de la ingeniería del proyecto que determine los
costos de inversión, así como los
requerimientos de los diversos recursos;
iv. Tamaño del proyecto que determine su capacidad instalada;
v. Localización del proyecto cuyo análisis determine el
aprovisionamiento y consumo de insumos y la
distribución del producto;
vi. Estructura organizativa para la fase de operación;
vii. Análisis de la legislación vigente aplicables al proyecto:
contaminación ambiental, eliminación de
desechos, otros;
viii. Evaluación del impacto ambiental que generará el proyecto;
ix. Evaluación privada del proyecto sin financiamiento que determine
la sosteniblidad operativa;
x. Evaluación socioeconómica;
xi. Evaluación financiera que incluye el análisis de la estructura de
financiamiento, tanto para la fase de
inversión como para la operación;
xii. La programación de la ejecución física y financiera;
xiii. Análisis de sensibilidad y/o riesgo cuando corresponda;
xiv. Las conclusiones del estudio que recomienden: postergar,
reformular, abandonar, profundizar (en este
caso deberá elegirse la alternativa mas conveniente para su
estudio) o pasar a la fase de inversión el
proyecto.
Factibilidad
Recopila y sistematiza fuentes primarias de información
Etapas del estudio de factibilidad:
Formulación: define las características del proyecto y calcula los
costos e ingresos.
Evaluación: determina la rentabilidad de la inversión.
Contempla seis tipos de estudio:
Estudio de mercado
Ingeniería del proyecto
Evaluación financiera
Evaluación ambiental
Evaluación sociocultural
Administración y Gerencia del proyecto
Perfeccionar la alternativa con mayor VAN+, reduciendo
incertidumbre.
Nivel más profundo, proyecto definitivo.
Requiere de expertos, información primaria, investigación,
precisión.
Lleva aprobación final, postergación o modificaciones menores.
Diseño final del proyecto
Análisis de factibilidad
Planos arquitectónicos y estructurales
Detalle de las especificaciones técnicas
Detalle de materiales, equipos, personal
Cronograma valorado de trabajo
Escrituras y documentos legales (autorización municipal, registro
sanitario)
Permite precisar los costos definitivos y elaborar las bases
generales y específicas para la contratación de la ejecución del
proyecto.
Debiendo contener:
i. El diseño y/o ingeniería del proyecto que permita determinar sus
componentes y recalcular los costos
con mayor precisión;
ii. El plan de ejecución y la organización necesaria del proyecto,
comprendiendo el plazo de
construcción y las metas de avance físico;
iii. El presupuesto de costos del proyecto, tanto para ejecución como
para la operación, con base en el
análisis de precios unitarios de cada componente;
iv. La documentación necesaria para la licitación de las obras que
incluye las especificaciones generales,
administrativas, técnicas y específicas para la ejecución que permitan
realizar la supervisión técnica y
administrativa en forma adecuada.
Los proyectos en esta etapa se incorporan en los programas de mediano
plazo, de necesidades de financiamiento en caso que no tengan asignado
financiamiento y en el anual de inversión si cuenta con el financiamiento
asegurado.
Ejecución de proyectos
Son todas las actividades relacionadas con la construcción y/o
instalación del proyecto
Los gastos de la fase de ejecución se registran en la Inversión
Inicial.
Se asignan los recursos financieros para la ejecución propia de
los proyectos, luego que han sido evaluados con base en los
indicadores privados y socioeconómicos establecidos en la
Guía Técnica para Elaborar Estudios de Preinversión Pública,
de haber obtenido la opinión técnica de la DGICP, la
aprobación de la CONIP y tener el financiamiento asegurado.
Los proyectos en esta etapa se incorporan en el Programa
Anual de Inversión Pública.
Fase de operación
Son todas las actividades inherentes al funcionamiento del
proyecto
Sus gastos son recurrentes y representan los costos de
operación y
Mantenimiento
Ejemplos:
Producción de caña
Abandono o desactivación
Una etapa totalmente descuidada, merece atención y cuidado, con el
fin de que el proyecto se ajuste a los objetivos previstos en su
comienzo.
No es muy común, por lo tanto no ha sido tratada como tal dentro del
ciclo del proyecto
Las fases del ciclo proyecto causan polémica, se tiende a creer que
cuanto más rápido el proyecto llegue a su fase de ejecución, más
rápido se logran los beneficios, por lo tanto, se satisfacen las
necesidades de la población.
Es así que las instituciones en muchas ocasiones tratan de saltar
niveles, por ejemplo, proponiendo ideas para ser ejecutadas sin un
estudio mínimo. Siendo evidente el peligro que ello significa desde el
punto de vista de la eficiencia en la asignación de los recursos.