Transcript 證券市場款券T+2日DVP 交割作業 集保結算所 九十七年十月 綱要 壹、前言 貳、作業原則 參、作業流程 肆、參加人作業調整 壹、前言 一、因應本案，集保結算所與證券交易所共同研擬相 關作業原則與內容。 二、集保結算所於97年8月份與證券商總公司、保管機 構、證金公司及資訊廠商就本案相關帳簿劃撥作 業進行座談。 三、集保結算所於97年8月26日邀集證交所、櫃檯中心、 證券商公會及信託公會就本案相關帳簿劃撥作業 進行確認。 貳、作業原則 一、證券商與客戶 (一)集保結算所於T日批次作業產製客戶買賣登摺資 料，客戶可於T+1日辦理登摺。 (二)集保結算所提供證券商客戶賣出部分T+1日之控 管功能。 (三)保管機構得於T+1日通知集保結算所，將其客戶 賣出部分於T+2日撥付予往來證券商。 貳、作業原則 一、證券商與客戶 (四)集保結算所於T+2日辦理買賣入、扣帳作業。 (五)保管機構之客戶買進股票時，於其往來證券商 應收股票入帳後，由該往來證券商將保管機構 客戶買進部分撥轉至保管機構。 (六)證券商得於T+1、T+2日查詢其客戶交割不足之 資料。 貳、作業原則 二、證交所與證券商 (一)集保結算所於T+2日將證券商應付證券撥付證交 所。 (二)集保結算所於T+2日10時前依證券商申報錯帳、 客戶違約等資料辦理帳務調整，並將需借券部 分轉入借券系統辦理後續相關作業。 (三)證券商須於T+2日10時前完成券項交割之帳務處 理並通知集保結算所，再由集保結算所轉通知 證交所。 貳、作業原則 二、證交所與證券商 (四)集保結算所於T+2日10時依證交所通知，將證券 商客戶尚未完成賣出交割部分辦理主動借券。 (五)集保結算所於T+2日依證交所通知，將證券商應 收證券撥付證券商。 (六)集保結算所於T+2日11時辦理前一營業日借券之 還券及當日之借券作業。 參、作業流程 T日 一.成交資料處理 1.證交所將成交資料通知 集保 2.集保試算作業 3.證券商調帳、核帳作業 二.編製資料 1.集保編製投資人買賣登 摺資料(夜) 2.集保編製投資人交割不 足資料(夜，新增) 線上作業T+1日 一.投資人登摺及賣出數額 控管 二.保管機構客戶賣出撥轉 通知(新增) 三.證券商查詢交割不足資 料(新增) 四.賣出扣帳 集保扣減投資人賣出數 額(夜，帳務時點為T+2) T+2日 T+2日 一.賣出券項交割 1.保管銀行客戶匯撥交割 2.證券商查詢交割不足資料 3.證券商通知交割完成(新增) 4.集保通知證交所應付券項交割完成 二.依證交所通知辦理買進撥券 1.證交所通知撥付證券商應收有價證券 2.集保撥入證券商後 3.再撥入證券商客戶保管劃撥帳戶 4.證券商撥付保管機構客戶買進證券(新 增) 三.借券及前一營業日還券作業 1.證券商申報錯帳(10:00前) 2.證交所通知辦理主動借券(新增，10:00) 3.集保計算擔保金並通知證交所(10:00起) 4.證券商申報客戶違約(11:00前) 5.集保辦理還券、新借、續借 (11:00) 肆、參加人作業調整 一、買賣交割作業(券商) (一)T+1日查詢客戶交割不足資料 操作新增A68交易查詢客戶餘額是否足以抵付 T+2日交割。 (二)T+1日解除客戶前一營業日賣出數額之控管 客戶欲運用其前一營業日賣出數額時，得操作 新增A50交易將前一營業日賣出數額解除控管， 並得操作新增A49交易查詢其所操作之A50交易 相關資料。

證券市場款券T+2日DVP
交割作業
集保結算所
九十七年十月
綱要
壹、前言
貳、作業原則
參、作業流程
肆、參加人作業調整
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壹、前言
一、因應本案，集保結算所與證券交易所共同研擬相
關作業原則與內容。
二、集保結算所於97年8月份與證券商總公司、保管機
構、證金公司及資訊廠商就本案相關帳簿劃撥作
業進行座談。
三、集保結算所於97年8月26日邀集證交所、櫃檯中心、
證券商公會及信託公會就本案相關帳簿劃撥作業
進行確認。
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貳、作業原則
一、證券商與客戶
(一)集保結算所於T日批次作業產製客戶買賣登摺資
料，客戶可於T+1日辦理登摺。
(二)集保結算所提供證券商客戶賣出部分T+1日之控
管功能。
(三)保管機構得於T+1日通知集保結算所，將其客戶
賣出部分於T+2日撥付予往來證券商。
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貳、作業原則
一、證券商與客戶
(四)集保結算所於T+2日辦理買賣入、扣帳作業。
(五)保管機構之客戶買進股票時，於其往來證券商
應收股票入帳後，由該往來證券商將保管機構
客戶買進部分撥轉至保管機構。
(六)證券商得於T+1、T+2日查詢其客戶交割不足之
資料。
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貳、作業原則
二、證交所與證券商
(一)集保結算所於T+2日將證券商應付證券撥付證交
所。
(二)集保結算所於T+2日10時前依證券商申報錯帳、
客戶違約等資料辦理帳務調整，並將需借券部
分轉入借券系統辦理後續相關作業。
(三)證券商須於T+2日10時前完成券項交割之帳務處
理並通知集保結算所，再由集保結算所轉通知
證交所。
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貳、作業原則
二、證交所與證券商
(四)集保結算所於T+2日10時依證交所通知，將證券
商客戶尚未完成賣出交割部分辦理主動借券。
(五)集保結算所於T+2日依證交所通知，將證券商應
收證券撥付證券商。
(六)集保結算所於T+2日11時辦理前一營業日借券之
還券及當日之借券作業。
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參、作業流程
T日
一.成交資料處理
1.證交所將成交資料通知
集保
2.集保試算作業
3.證券商調帳、核帳作業
二.編製資料
1.集保編製投資人買賣登
摺資料(夜)
2.集保編製投資人交割不
足資料(夜，新增)
線上作業T+1日
一.投資人登摺及賣出數額
控管
二.保管機構客戶賣出撥轉
通知(新增)
三.證券商查詢交割不足資
料(新增)
四.賣出扣帳
集保扣減投資人賣出數
額(夜，帳務時點為T+2)
T+2日
T+2日
一.賣出券項交割
1.保管銀行客戶匯撥交割
2.證券商查詢交割不足資料
3.證券商通知交割完成(新增)
4.集保通知證交所應付券項交割完成
二.依證交所通知辦理買進撥券
1.證交所通知撥付證券商應收有價證券
2.集保撥入證券商後
3.再撥入證券商客戶保管劃撥帳戶
4.證券商撥付保管機構客戶買進證券(新
增)
三.借券及前一營業日還券作業
1.證券商申報錯帳(10:00前)
2.證交所通知辦理主動借券(新增，10:00)
3.集保計算擔保金並通知證交所(10:00起)
4.證券商申報客戶違約(11:00前)
5.集保辦理還券、新借、續借 (11:00)
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肆、參加人作業調整
一、買賣交割作業(券商)
(一)T+1日查詢客戶交割不足資料
操作新增A68交易查詢客戶餘額是否足以抵付
T+2日交割。
(二)T+1日解除客戶前一營業日賣出數額之控管
客戶欲運用其前一營業日賣出數額時，得操作
新增A50交易將前一營業日賣出數額解除控管，
並得操作新增A49交易查詢其所操作之A50交易
相關資料。
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肆、參加人作業調整
一、買賣交割作業(券商)
(三)T+2日完成賣出券項交割後，通知集保結算所
1.證券商於上午10時前如已完成對市場券項交
割，且不再異動帳務時，應操作新增A00交易
通知集保結算所。
2.集保結算所於接獲前項通知後即時通知證交
所。
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肆、參加人作業調整
一、買賣交割作業(券商)
(四)T+2日交割不足查詢
為使證券商查詢賣出交割是否完成，將現行168
交易查詢時點由T+1日改至T+2日。
(五)交割揭示系統
為使證券商查詢當日款券交割狀況，得操作現
行803交易查詢前二營業日成交之款券交割狀
況。
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劃撥戶賣出不足資料查詢（A68）
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劃撥戶賣出不足資料查詢單（A68）
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賣出數額控管解除（A50）
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賣出數額控管解除查詢（A49）
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賣出數額控管解除查詢單（A49）
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賣出交割完成通知（A00）
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劃撥戶交割不足資料查詢（168）
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劃撥戶交割不足清單（168）
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揭示資料總項查詢 (803)
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Back
肆、參加人作業調整
二、T+1日保管機構客戶賣出撥券通知作業(券商/保銀)
(一)保管機構得於T+1日通知集保結算所欲撥付數額
1.保管機構操作新增B97交易通知集保結算所欲撥
付數額(一般餘額與借券餘額分別通知)。
2.集保結算所接獲通知後，就通知數額辦理圈存，
並於T+1日批次作業辦理撥轉(帳務時點為T+2
日)，餘額不足則該筆全數不辦理圈存。
3.保管機構得操作新增B98交易查詢其通知內容，
如輸入錯誤應操作B97交易刪除原通知後，重新
輸入正確資料。
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保管機構賣出撥轉通知（B97）
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保管機構賣出撥轉通知查詢（B98）
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保管機構賣出撥轉通知查詢表（B98）
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肆、參加人作業調整
二、T+1日保管機構客戶賣出撥券通知作業(券商/保銀)
(二)證券商得查詢保管機構欲撥付數額
1.證券商操作新增B98交易查詢保管機構通知之
撥付數額。
2.集保結算所於每日下午3時30分辦理本項通知
作業之結帳。
3.保管機構於結帳後須調整通知資料時，須由
證券商操作B06交易新增選項解除，再由保管
機構操作B97交易。
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買賣交割資料結帳/確認（B06）
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肆、參加人作業調整
三、T+2日保管機構客戶買進撥券作業(券商/保銀)
(一)證券商將保管機構客戶買進數額撥付保管機構
證券商操作現行923或130交易將保管機構客戶
買進數額撥付保管機構。
(二)查詢證券商撥付狀況
證券商及保管機構得操作新增B99交易查詢證券
商撥付狀況。
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保管帳戶買進撥轉查詢（B99）
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保管帳戶買進撥轉查詢表（B99）
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肆、參加人作業調整
四、錯帳、客戶違約等申報作業(券商)
(一)證券商操作A00交易前，或T+2日上午10時前集
保結算所依證交所轉通知之申報資料辦理帳務
調整，如有需借券部分轉入借券系統。
(二)T+2日上午10時後申報錯帳、更正帳號、客戶違
約、遲延交割部分，集保結算所僅就證交所傳
送之申報資料辦理買進部分之帳務調整。賣出
部分不調帳不借券，並於181報表備註欄註記
「＊＊＊＊」。
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肆、參加人作業調整
四、錯帳、客戶違約等申報作業(券商)
(三)證券商於T+3日起如有逾時申報情事時，除以書
面向證交所申請外，需填具「受限制連線交易
申請書」向集保結算所申請辦理帳務調整。
(四)配合錯帳等申報作業延至T+2日，調整相關查詢
報表時點至T+2日。
(五)證券商得於向證交所申報後，操作現行181、
615、616、617、627等交易查詢相關帳務調整
資料。
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肆、參加人作業調整
五、借券、還券及擔保金收付作業(券商)
(一)借券申請作業
1.證券商應於T+2日上午10時前向證交所申請借
券。
2.辦理還券時，應於上午10時前向證交所申請，
如逾10時則計入次日還券資料。
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肆、參加人作業調整
五、借券、還券及擔保金收付作業(券商)
(二)主動借券
1.賣方證券商未於T+2日上午10時前申請借券，
且未完成有價證券之交割者，由證交所於上
午10時後為其主動辦理借券。
2.就證交所主動借券部分辦理還券時，由證券
商操作新增A61交易辦理還券。
3.證券商得操作「匯撥轉帳交易明細查詢」
（交易代號167）查詢還券資料。
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主動借券還券撥轉（A61）
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肆、參加人作業調整
五、借券、還券及擔保金收付作業(券商)
(三)T+2日10時起集保結算所依證交所通知計算證券
商應收、付擔保金後通知證交所，證券商仍依
現行方式自證交所接收應收、付擔保金資料。
(四)證券商得於T+2上午操作現行639交易查詢有關新
增擔保金資料，及634、635交易查詢有關借券
及還券資料。
(五)集保結算所於T+2日上午11時辦理取借及還券作
業，證券商得操作現行374交易查詢客戶出借資
料。
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肆、參加人作業調整
六、證券商與保管機構間對帳資料傳送作業(券商/保銀)
(一)傳送及查詢對帳資料
配合款券交割時點延至T+2日，相關傳送、查詢
及結帳等作業時點調整為T日至T+2日。
(二)相關集保連線交易
證券商及保管機構得操作現行B01-B07、B09、
B10等交易辦理相關傳送、查詢及結帳等作業。
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肆、參加人作業調整
七、受託賣出查詢(券商/保銀)
(一)證券商受託保管機構客戶賣出查詢客戶餘額
證券商受託保管機構客戶賣出時，得操作現行
332交易向保管機構查詢該客戶餘額。
(二)客戶餘額計算方式
客戶餘額計算方式除依現行計算方式外，另加
計配發數額。
(三)保管機構得操作現行333交易查詢證券商操作之
332交易資料
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肆、參加人作業調整
八、增資新股配發數額控管(券商/保銀)
(一)增資配發數額除計入客戶登摺餘額外，亦計入
客戶餘額，並顯示於160交易之「劃撥交付控管
數額」欄。
(二)增資配發數額，除不得抵付帳簿劃撥交付日前
一及前二營業日之賣出交割外，可辦理各項帳
簿劃撥功能。
(三)投資人於劃撥交付日及交付次一營業日欲將其
餘額撥轉至自有之其他帳戶時 ，得操作現行
A63交易辦理轉帳。
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控管證券存券匯撥（A63）
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肆、參加人作業調整
九、證券所有人名冊編製(券商/保銀)
配合股票買賣入扣帳時點變動，調整所有人名冊
編製原則，以投資人停止過戶日前一營業日帳戶
餘額計入所有人名冊。
十、證券存摺登摺作業(券商/保銀)
為避免影響投資人交易習慣，集保結算所仍於買
賣成交日批次編製登摺資料，供投資人於成交日
後第一營業日於往來證券商辦理登摺。
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肆、參加人作業調整
十一、核帳及其他作業(券商/保銀)
(一)配合買賣資料於T+1日登摺、T+2日入扣帳，調整相關核
帳報表部分欄位
(二)相關集保連線交易
1.160交易取消畫面查詢，於存摺印錄機列印時，刪除
扣押、送存/領回、買進/賣出等數額欄位，新增「受
控管數額」及「劃撥交付控管數額」欄位。
2.165交易新增「賣出次日轉出」、「次日更正轉出」、
「次日更正轉入」等欄位。
3.調整291交易客戶可用餘額計算，未扣除收檔前二日
賣出數額。
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客戶資料查詢（160）
42
客戶餘額資料查詢單（160）
43
客戶餘額資料查詢（160）
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存券交易日結資料查詢（165）
45
存券交易異動表（165）
46
客戶餘額收檔（291）
客戶餘額收檔
1.【 證商代號 】：
2.【 帳號區間 】：
-
3.【 證券區間 】：
-
4.【餘額是否含買賣資料】： <0>否 <1>是
5.【餘額是否扣除控管資料】： <0>否 <1>是
6.【 檔案名稱 】：A:\STFBAL.DAT
【作業訊息】：
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客戶餘額收檔（291）餘額計算方式
48
客戶餘額收檔（291）餘額計算方式(續)
49
業務部聯絡人員電話
張廷光
張宏毅
黃正中
林琬琪
TEL：25141493
TEL：25141483
TEL：25141492
TEL：25141463
50
報 告 完 畢
敬請指教
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