Transcript 肆、作業內容(續)

證券商營業處所議價買賣
轉(交)換公司債帳簿劃撥作業
臺灣集中保管結算所
中華民國102年10月
綱
要
壹、作業依據
貳、作業架構
參、作業原則
肆、作業內容
伍、注意事項
3-2
壹、作業依據
 櫃檯中心證券商營業處所買賣有價證券業務
規則第83條
 本公司業務操作辦法第55條、第57條
 本公司辦理轉換公司債集中保管帳簿劃撥作
業配合事項
 本公司辦理交換債券集中保管帳簿劃撥劃撥
作業配合事項
 本公司辦理附認股權公司債（特別股）集中
保管帳簿劃撥作業配合事項
 帳簿劃撥業務處理手冊第四章第二節
3-3
貳、作業架構
一、作業流程
4.賣方議價撥轉通知
證券商
經紀
集 保
結算所
3.成交資料
5.比對櫃檯中心及證券商
之通知資料
6a.辦理撥轉
自營
2.成交資料
櫃檯中心
1.議價成交
客戶
6b.買賣撥轉
註：自營商與客戶間交易交割轉帳
1.買賣斷交易－僅限透過經紀商帳戶與自營商辦理券項交割
2.附條件交易－保管機構客戶與自營商間得直接辦理券項交割
3-4
貳、作業架構(續)
二、作業型態
項目
作業時間
買賣斷
(CBOS)
T日
OTC 16:00傳
送成交資料
T+1日
OTC分批傳
送成交資料
(1：附條件賣出)
(2：附條件賣還)
(09:30、11:00
13:00、15:15)
傳送資料後-235交易
(1：附條件賣出)
(2：附條件賣還)
T+3日
將已轉帳、未
轉帳資料回傳
OTC
235交易(0：買賣斷)
未傳送資料前-225交易
附條件
(CBRP)
T+2日
—
—
—
—
—
—
—
—
—
將已、未轉帳資料回傳OTC
(每日17:10自動回傳)
附條件
餘額撥轉
235交易(5：附條件撥轉)
3-5
參、作業原則
一、議價標的包含普通股、轉(交)換公司債、附
認股權公司債(特別股)
二、交易型態包含買賣斷交易及附條件交易，
附條件交易不得開立債券存摺
三、客戶與自營商直接完成款項收付，本公司辦
理券項交割作業
四、交割轉帳作業須與櫃檯中心傳送之成交資料
比對辦理撥券
3-6
參、作業原則(續)
五、櫃檯中心買賣斷成交資料傳送本公司作業時
間為每日下午4時，T+2日10時前完成交割
六、櫃檯中心附條件成交資料傳送本公司作業時
點，每日四批次(上午9時30分、11時、下午1
時及3時15分)，並由賣方撥轉通知辦理轉帳，
T日完成交割
七、自營商與保管機構客戶間，辦理附條件交易
買賣交割轉帳時，得採一段式方式辦理，不
必透過往來經紀商
八、議價附條件交易買入轉(交)換公司債時，於
到期或提解前不得動用，其所有權歸買方
3-7
肆、作業內容
一、交割方式
(一)買賣斷交易作業(CBOS)示意圖
轉出方參加人
轉入方參加人
235撥轉交易(交易類別0)
自營商間
自營商
自營商
自營商與經紀商客戶間
自營商
經紀商
235撥轉交易(交易類別0)
自營商與保管機構客戶間
二段式
自營商
經紀商
註：OTC傳送成交資料時間為每日下午4時
3-8
130匯撥交易
保管機構
肆、作業內容(續)
一、交割方式
(二)附條件交易作業(CBRP)示意圖
OTC分批傳送成交資料
(99.8實施)
09:30
11:00
(98.12實施)
13:00
轉出方參加人
交
割
撥
轉
作
業
查詢OTC傳輸資料(237)：
(98年以前
15:15
只有這1批)
核
帳
作
業
【議價賣出交易/資產交換/實物履約撥出明細資料查詢交易】
OTC
已傳送成交資料
N
Y
櫃檯證券議價買賣/資產交換/
實物履約撥轉(235)
櫃檯證券議價附條件買賣
撥轉通知(225)
TDCC接獲OTC
成交資料
Y
列印轉撥情形查詢單(237)： 交割撥轉狀態：已轉帳
【議價賣出交易/資產交換/實物履約撥出明細資料查詢交易】
保存期限：至少1年
買進、賣出資料查詢單(238、239)：
【議價附條件買進資料查詢交易】【議價附條件賣出資料查詢交易】
保存期限：參加人自訂
註：102.11.1 OTC每30分鐘傳送1批
3-9
肆、作業內容(續)
一、交割方式
(三)附條件交易新承作
轉出方參加人
轉入方參加人
225預撥、235撥轉交易(交易類別1)
自營商間
自營商與經紀商客戶間
自營商
自營商
自營商
經紀商
235撥轉交易(交易類別1)
自營商與保管機構客戶間
一段式
自營商與保管機構客戶間
二段式
自營商
保管機構
235撥轉交易(交易類別1)
自營商
235撥轉交易(交易類別5)
附條件買賣餘額撥轉
經紀商
註：原業務處理手冊僅定義自營商或客戶申辦議價附條件買賣撥轉。
3-10
保管機構
肆、作業內容(續)
一、交割方式
(四)附條件交易到期、提解
轉出方參加人
轉入方參加人
225預撥、235撥轉交易(交易類別2)
自營商間
自營商
自營商
自營商與經紀商客戶間
經紀商
自營商
235撥轉交易(交易類別2)
自營商與保管機構客戶間
一段式
保管機構
自營商
235撥轉交易(交易類別5)
自營商與保管機構客戶間
二段式
235撥轉交易(交易類別2)
附條件買賣餘額撥轉
經紀商
保管機構
3-11
自營商
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(一)買賣斷交易(CBOS)
1.轉出方查詢OTC傳輸資料(237交易)
3-12
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(一)買賣斷交易(CBOS)
2.轉入方查詢OTC傳輸資料(236交易)
3-13
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(一)買賣斷交易(CBOS)
3.櫃檯證券議價買賣/資產交換/實物履約撥轉－(235)
1.【 賣 方 帳 號 】： XXXXXXXXXXX
2.【 買 方 帳 號 】： XXXXXXXXXXX
3.【 證 券 代 號 】： XXXXXX
4.【 交 易 數 額 】： 9999999999999
5.【 單 據 編 號 】： XXXXXX
6.【 成 交 日 期 】： XXXXXXX
7.【 原成交日期 】： XXXXXXX
8.【 交 易 類 別 】： X
9.【 主 管 密 碼 】： ********
〈 交易類別 〉0-買賣斷、資產交換、結構型商品實物履約
及議約型權證實物履約
1-附條件賣出 2-附條件賣還 5-附條件撥轉
〈原交易日期〉於賣還時輸入
〈 成交日期 〉於交易類別0時輸入
【作業訊息】：
3-14
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(一)買賣斷交易(CBOS)
4.轉出方查詢轉帳明細資料(237交易)
3-15
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(一)買賣斷交易(CBOS)
5.轉入方查詢轉帳明細資料(236交易)
3-16
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(二)附條件交易(CBRP)新承作
1.轉出方查詢OTC傳輸資料(237交易)
3-17
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(二)附條件交易(CBRP)新承作
2.轉入方查詢OTC傳輸資料(236交易)
3-18
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(二)附條件交易(CBRP)新承作
3.櫃檯證券議價附條件撥轉通知－(225)
1.【
2.【
3.【
4.【
5.【
6.【
7.【
8.【
9.【
賣 方 帳 號
買 方 帳 號
證 券 代 號
交 易 數 額
單 據 編 號
原交易日期
交 易 類 別
功 能 類 別
主 管 密 碼
】：
】：
】：
】：
】：
】：
】：
】：
】：
XXXXXXXXXXX
XXXXXXXXXXX
XXXXXX
9999999999999
XXXXXX
XXXXXXX
X
X
********
〈 交易類別 〉 1-附條件賣出 2-附條件賣還
〈 功能類別 〉 0-申請 1-撤銷
〈原交易日期〉 於賣還時輸入
【作業訊息】：
3-19
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(二)附條件交易(CBRP)新承作
4.櫃檯證券議價買賣/資產交換/實物履約撥轉－(235)
1.【 賣 方 帳 號 】： XXXXXXXXXXX
2.【 買 方 帳 號 】： XXXXXXXXXXX
3.【 證 券 代 號 】： XXXXXX
4.【 交 易 數 額 】： 9999999999999
5.【 單 據 編 號 】： XXXXXX
6.【 成 交 日 期 】： XXXXXXX
7.【 原成交日期 】： XXXXXXX
8.【 交 易 類 別 】： X
9.【 主 管 密 碼 】： ********
〈 交易類別 〉0-買賣斷、資產交換、結構型商品實物履約
及議約型權證實物履約
1-附條件賣出 2-附條件賣還 5-附條件撥轉
〈原交易日期〉於賣還時輸入
〈 成交日期 〉於交易類別0時輸入
【作業訊息】：
3-20
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(二)附條件交易(CBRP)新承作
5.轉出方查詢轉帳明細資料(237交易)
3-21
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(二)附條件交易(CBRP)新承作
6.轉入方查詢轉帳明細資料(236交易)
3-22
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(二)附條件交易(CBRP)新承作
7.轉出方查詢未買回資料(239交易)
3-23
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(二)附條件交易(CBRP)新承作
8.轉入方查詢未賣回資料(238交易)
3-24
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(三)附條件交易(CBRP)到期、提解
1.轉出方查詢OTC傳輸資料(237交易)
3-25
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(三)附條件交易(CBRP)到期、提解
2.轉入方查詢OTC傳輸資料(236交易)
3-26
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(三)附條件交易(CBRP)到期、提解
3.櫃檯證券議價買賣/資產交換/實物履約撥轉－(235)
1.【 賣 方 帳 號 】： XXXXXXXXXXX
2.【 買 方 帳 號 】： XXXXXXXXXXX
3.【 證 券 代 號 】： XXXXXX
4.【 交 易 數 額 】： 9999999999999
5.【 單 據 編 號 】： XXXXXX
6.【 成 交 日 期 】： XXXXXXX
7.【 原成交日期 】： XXXXXXX
8.【 交 易 類 別 】： X
9.【 主 管 密 碼 】： ********
〈 交易類別 〉0-買賣斷、資產交換、結構型商品實物履約
及議約型權證實物履約
1-附條件賣出 2-附條件賣還 5-附條件撥轉
〈原交易日期〉於賣還時輸入
〈 成交日期 〉於交易類別0時輸入
【作業訊息】：
3-27
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(三)附條件交易(CBRP)到期、提解
4.轉出方查詢轉帳明細資料(237交易)
3-28
肆、作業內容(續)
三、交割轉帳及查詢交易說明
(三)附條件交易(CBRP)到期、提解
5.轉入方查詢轉帳明細資料(236交易)
3-29
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(三)附條件交易(CBRP)到期、提解
6.轉出方查詢已賣回資料(238交易)
3-30
肆、作業內容(續)
二、交割轉帳及查詢交易說明
(三)附條件交易(CBRP)到期、提解
7.轉入方查詢已買回資料(239交易)
3-31
肆、作業內容(續)
三、登摺作業
 撥券作業完成後辦理登摺，登摺摘要內容：
匯出方
交易類別 1 -->附買回賣出
交易類別 2 -->附賣回賣回
交易類別 0、5-->議價買賣撥轉
匯入方
交易類別 1 --> 附賣回買進
交易類別 2 --> 附買回買回
交易類別 0、5-->議價買賣撥轉
3-32
肆、作業內容(續)
四、核帳作業
項目
轉出方參加人
轉入方參加人
保存
年限
傳票
證券議價買賣劃撥轉帳憑單-代
傳票(225交易或235交易)
匯撥轉帳交易明細資料查詢單(代
傳票) (167交易)
15年
議價買賣交易/資產交換/實物履
約轉撥情形查詢單－轉出(237)
議價買賣交易/資產交換/實物履
約轉撥情形查詢單－轉入(236)
至少1年
查
詢
單
帳冊
報表
證券附條件賣出資料查詢單
(239交易-1.未買回)
證券附條件買進資料查詢單
(238交易-1.未賣回)
自訂保
存年限
證券附條件買進資料查詢單
(238交易-2.已賣回)
證券附條件賣出資料查詢單
(239交易-2.已買回)
自訂保
存年限
存券交易異動表或日結單
(165交易)
存券交易異動表或日結單
(165交易)
15年
交易明細表(ST01)
交易明細表(ST01)
15年
註：當日傳票、查詢單及次ㄧ營業日之交易明細表或其報表檔案與日結單覆核
3-33
伍、注意事項
自營商承作轉(交)換公司債附條件交易時，應
注意發行人提前收回或終止櫃檯買賣等訊息，
得以下列方式查詢，俾利辦理相關控管：
 進入公開資訊觀測站(新版)/債券/公告/債券訊息市場公
告查詢相關訊息
 請至集保結算所SMART系統，電子佈告欄(100交易)-訊息
代號：2.特定訊息，查詢或收取相關終止上市、櫃訊息
如遇附條件到期日超過該標的下市(櫃)日期，無
法辦理買回交割時，請與櫃檯中心債券部連絡，
本公司將配合櫃檯中心協助辦理撥轉事宜。
3-34
伍、注意事項(續)
保管銀行客戶如更換保管機構
 如帳上有未到期附條件餘額部位，請操作「櫃檯證
券議價買賣/資產交換/實物履約撥轉」交易(代號
235)，輸入交易類別：5，將餘額部位撥轉至往來
證券商帳戶
 保管機構應向往來證券商申請辦理買賣交割帳戶之
保管銀行帳號變更，由證券商操作「保管機構往來
登記變更」交易(代號157)，俾利後續交割轉帳作
業
3-35
聯 絡 窗 口
總機代表號 ：(02)27195805
主辦單位：業務部
作 業 項 目
轉(交)換公司債議價買賣
帳簿劃撥作業
分機號碼
367、159
資訊作業部 資訊服務組 ：(02)3789-7555
3-36
報告完畢
敬請指教