Transcript Seminario Nacional sobre Propiedad Intelectual, Comercio y Transferencia de Tecnología, Perú, 25-27 Septiembre 2012 Derechos de Propiedad Intelectual y Transferencia de Tecnología Jayashree Watal División de Propiedad.

Seminario Nacional sobre Propiedad
Intelectual, Comercio y Transferencia de
Tecnología, Perú,
25-27 Septiembre 2012
Derechos de Propiedad Intelectual y
Transferencia de Tecnología
Jayashree Watal
División de Propiedad Intelectual, OMC
Introducción a la tecnología
• Importancia de la Tecnología en la producción moderna y en los
procesos de distribución – es lo que brinda el eje competitivo –
acceso a la technología clave para el desarrollo económico.
• Tecnología de vanguardia puede ser adquirida a través de creación
o adquisición.
• Para crear tu propia tecnología, se requiere invertir en I&D, lo que
puede ser oneroso frente a las inversiones – pero no garantiza éxito
comercial.
• Adquisición de tecnología tiene la ventaja de ser de bajo riesgo –
escogiendo tecnología comercialmente probada – el problema es
que el propietario puede no querer vender o licenciar o querer
hacerlo en términos potencialmente desventajoso.
• Requiere armas de negociación – licencias voluntarias son
concretadas solo cuando ambas partes se benefician.
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Qué es transferencia de
tecnología?
Transferencia de tecnología es una serie de procesos orientados a compartir ideas, conocimientos,
tecnología y habilidades con otro individuo o institución (e.g., una compañía, una universidad o un
órgano gubernamental) y la adquisición por otros de dichas ideas, conocimiento, tecnología y
habilidades. (OMPI)
Se refiere principalmente a cualquier proceso por el cual la información ténica de una parte es
adquirida o aprendida por otro y exitosamente incorporado en la estructura productiva de este
último.
Esta información puede ser incorporada en los productos e insumos o desagregada como
conocimiento codificado en los planos y fórmulas o “know-how”. O simplemente, la Transferencia
de Tecnología puede involucrar la compra de un insumo o servicio y ponerlo en producción sin
necesidad de adquirir conocimientos.
La transferencia de tecnología incrementa el stock de conocimientos del receptor, constituyendose
así la base para el futuro desarrollo y explotación de tecnología en nuevos productos, procesos o
aplicaciones. (OMPI)
Una plena transferencia de tecnología generalmente requiere absorver conocimientos sobre cómo
funciona el proceso.
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No hay transacción formal en los casos en que una tecnología sea fácilmente imitada o copiada, tales como
software y productos farmacéuticos. Máquinas complejas, procesos y servicios financieros pueden no ser
tan fáciles de copiar sin la cooperación del titular del derecho.
La absorción de conocimientos presupone un nivel inicial de conocimiento – mientras más alto es el nivel
inicial, más rápido y más eficaz lserá a absorcion.
(Sección adaptada de un documento SCP y Maskus 2012)
Cómo fluye la tecnología a través de
las fronteras?
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Comercio en bienes y servicios
Inversión extranjera directa (IED) a través de empresas transnacionales (ETNs) –
fusiones y adquisiciones – adquiriendo activos tangibles e intangibles, excedente
tecnológico (pero no automático).
Licenciamiento tecnológico, ya sea dentro de las firmas (donde las ETNs
mantienen el control de propiedad de la propiedad intelectual y know-how) o
entre empresas no vinculadas en condiciones de competencia –permiso para usar
la tecnología de una forma específica dentro de jurisdicciones específicas.
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Forma mixta de concesión de licencias y de inversión extranjera directa – joint ventures
Servicios de tecnología –movimiento transfronterizo de personal técnico y de
gestión – ya sea de manera formal (a través de contratos) o informal (a través del
excedente tecnológico de conocimiento implícito).
Canales fuera del mercado como la imitación, donde la tecnología está en el
dominio público (dominio de la información y dominio de la acción -OMPI)
– A través de la inspección de productos, ingeniería inversa, descompilación del software, y aún
más simple, ensayo y error.
– Estudiando solicitudes de patente, publicaciones ténicas, documentos
– Migración temporal de estudiantes y científicos a universidades, laboratorios y conferencias.
Intereses del que otorga licencia y
del licenciatario
• El que otorga licencia está interesado en la ganancia comercial
derivada del pago de regalías que hace el licenciatario. Por
tanto, existe un interés por parte del que otorga licencia para
asegurarse de que el licenciatario adquiere todo el
conocimiento, incluyendo aquel de naturaleza tácita que
puede no ser evidente. En tal sentido, los secretos
comerciales y los contratos de know-how a menudo van de la
mano con una licencia de patente.
¿En qué medida tiene lugar la transferencia de
tecnología?
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Es difícil cuantificar la cantidad de tecnología generada y la cantidad de tecnología
transferida - número de patentes y RLF pueden ser una referencia común –
problemático
No es como cualquier otra mercancía - depende de muchos factores, por ejemplo,
el tamaño del mercado, el crecimiento previsto del mercado de referencia, la
ubicación geográfica del mercado (tales como la proximidad a un gran mercado), la
competencia en el mercado, las habilidades laborales disponibles y costos,
infraestructura física y de telecomunicaciones, la disponibilidad de servicios
financieros, la estabilidad política y económica y la estructura de gobierno
transparente. capacidad de absorción.
Recibos RFL Internacionales para propiedad intelectual se incrementó de USD 2,8
mil millones en 1970 a US $ 27 mil millones en 1990 (casi 10 veces en 20 años), y
aproximadamente a USD 180 millones en 2009 (seis veces más en los próximos 20
años).
¿Dónde tiene lugar la transferencia de
tecnología?
• El flujo global de pagos RLF ocurre ampliamente entre los
países industrialmente más avanzados de América del Norte,
Europa y Asia Oriental. En 2009, países de altos ingresos
representaron alrededor del 98% de los ingresos globales del
RLF, que se mantuvo sin cambios desde hace diez años.
• Panorama cambiante - Con respecto a los pagos del RLF, sin
embargo, la participación de países de altos ingresos se
redujo de 91% en 1999 al 83% en 2009, mientras que la
participación de los países de renta media aumentó del 9% en
1999 al 17% en 2009.
• Globalizacion – cadenas globales de valor - MIWI
Relación con los derechos de propiedad
intelectual
• La simple existencia de una patente para una tecnología en particular no
es un obstáculo en sí para la transferencia de tecnología ni garantiza que la
tecnología va a ser aprovechada plenamente por el titular de la patente de
todas las maneras posiblemente beneficiosas. Mucho depende de la
forma en que los derechos de patente exclusivos están diseñados
conforme a la legislación nacional correspondiente, la forma en que se
despliegan y se utiliza como un vehículo para la transferencia de
tecnología para el beneficio tanto de un cedente y el cesionario.
• Por el contrario, la ausencia de una patente de derecho, exigible en sí
misma no ofrece ninguna garantía de transferencia de tecnología. La
posibilidad de utilizar la tecnología descrita en las solicitudes de patente
publicadas está abierta. Sin embargo, la transferencia de know-how
valioso y de otra tecnología que pudiera ser susceptible de explotación
comercial sólo puede ser alcanzada con la asociación o la participación de
los proveedores tecnología.
PI y transferencia de tecnología
• Hecho: La innovación acelerada y sustantiva de tecnología limpia, y su
despliegue y difusión en todo el mundo, es fundamental para lograr una
respuesta global efectiva al cambio climático.
• Sin embargo, se han expresado una serie de opiniones en cuanto a si los
derechos de propiedad intelectual, en particular las patentes, los secretos
comerciales y la protección de obtenciones vegetales,
– constituyen una barrera para el desarrollo de tecnologías limpias, así como la
difusión y la transferencia de tecnología de los países en desarrollo, o
– son un mecanismo esencial para el desarrollo de tecnologías limpias y la
difusión.
• Dependiendo de qué visión se adopte, una amplia gama de soluciones han
sido presentadas, algunas de las cuales tienen temas en común.
Los derechos de PI ayudan u
obstaculizan la transferencia de
tecnología?
• Doble papel de los DPI - resuelven las distorsiones del
mercado de una clase (falta de inversión), pero introduce
otras distorsiones (poder de mercado)
– Problemas potenciales –apropiabilidad, la información
asimétrica y los costos de transacción en la contratación y el
seguimiento podría reducir TT
• Derechos de PI pueden resolver mejor estos problemas
– Otros factores determinantes de TT incluir el tamaño del
mercado, el crecimiento de la demanda, la oferta de mano de
obra calificada, infraestructura, apertura al comercio y la
inversión extranjera directa y la gobernabilidad fundamental
• Problema con estudios empíricos - definición de
transferencia de tecnología incluye tanto medios directos
(pago de licencias, regalías, etc.) y otros medios
indirectos (no fácilmente mensurable)
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Los DPI’s ayudan u obstaculizan la
transferencia de tecnología?
• Lo que está claro es que el fortalecimiento de los DPI
conlleva al incremento del comercio (importaciones),
más inversión extranjera directa y, a través de ésta, más
transferencia de tecnología.
• “Los datos de las empresas muestran los pagos de
regalías por tecnología transferida a un aumento
patrimonial al momento de la reforma de patentes, al
igual que los gastos en I+D y los niveles totales de
solicitudes de patentes extranjeras –Branstetter et al
(2006 de 2011.) - No está claro si es aplicable a los
países pequeños.
• Algunos dicen que unos DPI fortalecidos obstaculizan el
aprendizaje por imitación – evidencia anecdótica– sector
farmacéutico indio
• Diferencia entre sectores – debate acerca de
tecnologías verdes
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Reflexiones sobre la transferencia de
tecnología
Ausencia de un derecho de patente aplicable en ciertos países
proporciona el derecho legal de utilizar el producto/tecnología pero
no ofrece por sí mismo ninguna garantía de transferencia de
tecnología.
– La mayoría de invenciones se protegen en una pequeña minoría de países
alrededor del mundo, sin que haya una transferencia concomitante de la
tecnología que tiene lugar hacia aquellos países en donde no hay patentes.
Por qué?
• Depende de los niveles de habilidades, infraestructura y otros factores
importantes para la absorción de tecnología
• Sin la colaboración o la participación del proveedor de tecnología (usualmente
proveniente del sector privado), y sin la transferencia de conocimientos valiosos
para la explotación de la tecnología, puede ser difícil de replicar la tecnología
inherente en los documentos de patentes. No se puede licenciar
obligatoriamente el know-how.
• Incentivos para que las empresas promuevan la transferencia
tecnológica puede ser importante, pero cuales son las más efectivas?
– Excluir, revocar patentes o licencias obligatorias en tecnologías verdes?
– Se requieren mayores incentivos para la innovación y difusión? Cuáles?
– Business-as-usual (BAU)?
Reflexiones sobre transferencia de
tecnología (cont.)
• Alto grado de incertidumbre interviene en el desarrollo de tecnología:
– Producto final de los esfuerzos de investigación y desarrollo
– Recepción por el mercado
– Rendimiento comercial de la innovación, especialmente si los competidores
pueden intentar emular resultados similares – a través de medios legales.
• DPI’s pueden jugar un rol crítico para superar dichas incertidumbres
– ¿Por qué el derecho contractual no es suficiente?
• Debido a los efectos secundarios asociados con los bienes públicos de
innovación ecológica, puede haber también un rol para la intervención del
Gobierno con el fin de disminuir el riesgo y la incertidumbre.
• La innovación y difusión que pasa de la “glocalisación” a la verdadera
“globalización” – la innovación inversa.
– Puntos de cooperación y no confrontación
• No hay investigación empírica definitiva describiendo cómo los CLs
pueden afectar directa e indirectamente la difusión o innovación vinculada
al cambio climático.
– Esto crea incertidumbre, el cual eleva el riesgo de fracaso en las políticas
Construcción de capacidad para funcionarios de países
en desarrollo sobre el vínculo entre PI, inovación y
transferencia de tecnología
• Plétora de tratados confusos sobre PI, transferencia de
tecnología, y cambio climático, incluidas las agencias de las
Naciones unidas.
• Necesidad de entender las significativas diferencias
sectoriales en relación a la importancia de las patentes,
especialmente entre los incentivos de I + D y modelos de
fijación de precios para nuevos productos farmacéuticos
frente a los productos y tecnologías ambientalmente
amigables.
Cuidado con conclusiones absolutas
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En primer lugar, los impactos positivos son generalmente encontrados unicamente
en países de renta alta y media, donde la imitación doméstica amenaza en forma
real. Hay poca evidencia de estos efectos en economías de países en desarrollo
pequeños y pobres, donde, en cualquier caso, las patentes no son de mayor
relevancia para la industria doméstica o la transferencia de tecnología.
En segundo lugar, el hecho de que las actividades internacionales de expansión no
implican un estímulo a la producción nacional. Las empresas locales pueden
terminar bajo una considerable presión para reducir su tamaño, cambiar las líneas
de producto o cerrar si no pueden adaptarse al entorno competitivo.
En tercer lugar, por éstas y otras razones, un incremento en la transferencia de
tecnología puede no devenir en una ganacia dentro de todo el bienestar, una
cuestión compleja que aún no se ha estudiado comprehensivamente.
Una calificación final es que esta evidencia capta sólo una parte de un proceso de
dos caras. La instalación de los procedimientos legales para apoyar la difusión de la
tecnología a través de los canales de mediación en el mercado va a levantar, sin
duda, dicha actividad, por lo menos en los países que estén dispuestos a absorber.
Sin embargo, también puede reducir las perspectivas de aprendizaje en el
extranjero a través de canales no comerciales, con un impacto claro en general en
la Transferencia de Tecnología.