Transcript PROSPEKT AKSJEFONDET FONDSFINANS SPAR

PROSPEKT VERDIPAPIRFONDET FONDSFINANS HIGH YIELD
1. Opplysninger om verdipapirfondet Fondsfinans High Yield
Organisasjonsnummer:
Startdato.
Vedtekter:
Bankkontonummer:
Referanseindeks:
Revisor:
Regnskapsavslutning:
Valuta:
Forvalter:
Depotbank:
913 512 995
30.04.2014
Fondet er en egen juridisk enhet med egne vedtekter som
regulerer fondets drift. Vedtektene er i sin helhet inntatt i
prospektet.
8101 33 74651
Oslo Børs Statsobligasjonsindeks 0,25 (ST1X).
Partner Revisjon BA, postboks 1942 Vika, 0125 Oslo.
31. desember.
Norske kroner (NOK).
Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA.
Danske Bank, Søndre gate 15, 7011 Trondheim
postboks 4700, 7466 Trondheim.
Danske Bank er et norskregistrert utenlandsk foretak med
organisasjonsnummer 977 074 010. Hovedvirksomheten
er bank.
2. Vedtekter for verdipapirfondet Fondsfinans High Yield
Fondets vedtekter er utarbeidet i henhold til regelverket og godkjent av Finanstilsynet
8. april 2014. Endring av vedtektene er regulert i vpfl §4-14 (lov av 25. november
2011 nr 44 om verdipapirfond)
Vedtekter for verdipapirfondet Fondsfinans High Yield
§ 1 Verdipapirfondets og forvaltningsselskapets navn
Verdipapirfondet Fondsfinans High Yield forvaltes av forvaltningsselskapet
Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA. Fondet er godkjent i Norge og reguleres av
Finanstilsynet. Fondet er regulert i medhold av lov 25. november 2011 nr. 44 om
verdipapirfond (”vpfl.”)
§ 2 UCITS-fond
Fondet er et UCITS-fond som følger plasseringsreglene i vpfl kapittel 6 og
bestemmelsene om tegning og innløsning i vpfl § 4-9 første ledd og § 4-12 første
ledd.
Side 1
§ 3 Regler for plassering av verdipapirfondets midler
3.1 Fondets investeringsområde og risikoprofil
Fondet er et annet rentefond i henhold til Verdipapirfondenes forenings
definisjoner. Fondet investerer hovedsakelig i rentebærende verdipapirer utstedt
av norske selskaper eller av selskaper med papirer notert på Oslo Børs.
Fondets modifiserte durasjon skal være i intervallet fra 0 til 5. Fondets risikoprofil
vil være middels i forhold til sammenlignbare fond i samme aktivaklasse.
Risikoprofilen er angitt nærmere i fondets Nøkkelinformasjon.
3.2 Generelt om investeringsområde
Fondets midler kan plasseres i følgende finansielle instrumenter og/eller innskudd
i kredittinstitusjon:
omsettelige verdipapirer
 ja  nei
verdipapirfondsandeler
 ja  nei
pengemarkedsinstrumenter
 ja  nei
derivater
 ja  nei
innskudd i kredittinstitusjon
 ja  nei
Fondet kan, uavhengig av investeringsalternativene i dette punkt, besitte likvide
midler.
Fondets midler kan plasseres i pengemarkedsinstrumenter som normalt handles
på pengemarkedet, er likvide og kan verdifastsettes til enhver tid.
Verdipapirfondet kan anvende følgende derivatinstrumenter: opsjoner, terminer og
bytteavtaler. Underliggende til derivatene vil være omsettelige verdipapirer,
pengemarkedsinstrumenter, renter, valuta eller vekslingskurs.
Forventet risiko og forventet avkastning på fondets underliggende
verdipapirportefølje vil forbli uendret som følge av derivatinvesteringene.
3.3 Krav til likviditet
Fondets midler kan plasseres i finansielle instrumenter som:
1. er opptatt til offisiell notering eller omsettes på et regulert marked i en EØSstat, herunder et norsk regulert marked som definert i direktiv 2004/39/EF art 4 (1)
nr 14 og børsloven § 3 første ledd.
 ja
 nei
2. omsettes på et annet regulert marked som fungerer regelmessig og er åpent
for allmennheten i en stat som er part i EØS-avtalen.
 ja
 nei
3. er opptatt til offisiell notering på en børs i et land utenfor EØS-området eller
som omsettes i slikt land på et annet regulert marked som fungerer regelmessig
og er åpent for allmennheten.
 ja
 nei
Side 2
Børser eller regulerte markeder i land som inngår i Morgan Stanley World Index er
aktuelle.
4. er nyutstedte dersom et vilkår for utstedelse er at det søkes om opptak til
handel på børs eller marked som avkrysset i punktene 1 til 3 over. Opptak til
handel må ha skje senest ett år fra tegningsfristens utløp
 ja
 nei
Fondets midler kan plasseres i pengemarkedsinstrumenter som omsettes på et
annet marked enn angitt i punktene 1 - 3 over, dersom utstedelsen eller
utstederen av instrumentene er regulert med det formål å beskytte investorer og
sparemidler, og instrumentene er omfattet av vpfl § 6-5 annet ledd.
Fondets midler kan plasseres i derivater som omsettes på et annet marked enn
angitt i punktene 1 - 4 over.
Inntil 10 prosent av fondets midler kan plasseres i andre finansielle instrumenter
enn de som er nevnt i dette punkt.
3.4 Plasseringsbegrensninger - fondets midler
Verdipapirfondets beholdning av finansielle instrumenter skal ha en
sammensetting som gir en hensiktsmessig spredning av risikoen for tap.
Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med
plasseringsbegrensningene i vpfl § 6-6 og § 6-7 første og annet ledd.
3.5 Plasseringsbegrensninger – eierandel hos utsteder
Fondets plasseringer skal til enhver tid være i samsvar med
plasseringsbegrensningen etter vpfl § 6-9.
3.6 Utlån
Verdipapirfondet kan ikke låne ut finansielle instrumenter i samsvar med vpfl § 611.
§ 4 Realisasjonsgevinster og utbytte
Det utbetales netto realisasjonsgevinster og utbytte av fondets investeringer i
obligasjoner, derivater og andre skattepliktige finansinntekter. Utbetaling skjer en
gang i året til de andelseiere som er registrert i fondets andelseierregister pr. 31
desember.
§ 5 Kostnader
Forvaltningsgodtgjørelse er forvaltningsselskapets inntekter for forvaltning av
fondet. Grunnlaget for beregningen av forvaltningsgodtgjørelsen er fondets
løpende verdi. Ved beregning av fondets verdi (forvaltningskapitalen) skal
grunnlaget være markedsverdien av porteføljen av finansielle instrumenter og
innskudd i kredittinstitusjon, verdien av fondets likvider og øvrige fordringer,
verdien av opptjente ikke-forfalte inntekter og verdien av eventuelt fremførbart
underskudd, fratrukket gjeld og påløpte ikke-forfalte kostnader, herunder latent
skatteansvar
Side 3
Utover forvaltningsgodtgjørelsen kan følgende kostnader i tillegg dekkes av
fondet:
1. transaksjonskostnader ved fondets plasseringer,
2. betaling av eventuelle skatter fondet ilegges,
3. renter på låneopptak som nevnt i vpfl § 6-10 og
4. ekstraordinære kostnader som er nødvendige for å ivareta andelseiernes
interesser, jf vpfl § 4-6 annet ledd.
Forvaltningsselskapet kan belaste fondet med en fast forvaltningsgodtgjørelse.
Fast forvaltningsgodtgjørelse beregnes ukentlig og belastes kvartalsvis
Forvaltningsgodtgjørelsen fordeles likt på hver andel i fondet.
Forvaltningsgodtgjørelsen utgjør 0,35 prosent pro anno.
§ 6 Tegning og innløsning av andeler
Fondet er normalt åpent for tegning og innløsing en dag i uken.
Ved tegning av andeler påløper det et tegningsgebyr på inntil 3,0 prosent av
tegningsbeløpet.
Ved innløsning av andeler påløper det et innløsningsgebyr på inntil 0,5 prosent av
innløsningsbeløpet.
§ 7 Andelsklasser
Fondet har ikke andelsklasser.
3. Fondsandelens art og karakteristika
Andeler i Fondsfinans High Yield har ISIN NO 0010710452. Fondet er klassifisert i
gruppen ”annet rentefond” i henhold til bransjestandard fastsatt av
Verdipapirfondenes forening. Fondet mottar kapitalinnskudd fra allmennheten.
Fondet er en selvstendig formuesmasse. Driften av verdipapirfondet utøves av
Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA som treffer alle disposisjoner over fondet. Hver
andelseier har en ideell part i fondet svarende til vedkommendes andel av samlede
utstedte fondsandeler. Fondsandelene er ikke omsettelige. En andelseier har ikke rett
til å forlange deling eller oppløsning av fondet. Utover andelsinnskuddet er ikke
andelseierne ansvarlig for fondets forpliktelser.
Fondet er et UCITS-fond som følger plasseringsreglene i vpfl. §§ 6-1, 6-3, 6-4, 6-5, 66, 6-7 og 6-9. (UCITS = Undertakings for Collective Investment in Transferable
Securities). Dette medfører blant annet at fondets investering i papirer utstedt av en
emmitent ikke kan overstige 10% av fondets eiendeler. Samtidig skal summen av
investeringer i enkeltselskaper over 5% ikke overstige 40% av fondets eiendeler.
Side 4
Alle andelseiere har stemmerett på valgmøtet for fond forvaltet av Fondsfinans
Kapitalforvaltning ASA. Andelseier kan stemme ved fullmektig. På valgmøtet
justeres stemmeretten slik at andelseiere som eier lik verdi, får likt antall stemmer.
Valg skjer ved simpelt flertall av stemmer representert på møtet.
Med samtykke av Finanstilsynet kan Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA overføre
forvaltningen av et verdipapirfond til et annet forvaltningsselskap. Finanstilsynet kan
stille vilkår om gjennomføringstidpunkt, og hvordan overføringen skal
offentliggjøres. Med samtykke av Finanstilsynet kan Fondsfinans Kapitalforvaltning
ASA gjøre vedtak om at et verdipapirfond som selskapet forvalter, skal avvikles.
Avviklingen skal skje etter regler fastsatt av Kongen.
4. Fondets mål, investeringsunivers og -strategi
Mål
Formålet for forvaltningen av fondet er å oppnå høyest mulig absolutt avkastning.
Fondets referanseindeks er ST1X (Oslo Børs’ norsk statsobligasjonsindeks med fast
durasjon 0,25 år). Referanseindeksen er justert for utbetalt kupongrente.
Investeringsunivers
Fondsfinans High Yield investerer i et bredt utvalg av rentebærende omsettelige
verdipapirer med fast eller flytende rente. Dette omfatter tradisjonelle pantesikrede og
usikrede kredittobligasjoner, sertifikater, konvertible obligasjoner, ansvarlige
obligasjoner og fondsobligasjoner.
Fondets eksponering i ansvarlige lån, konvertible obligasjoner og fondsobligasjoner
kan ikke overstige 20% av fondets samlede verdi.
Fondets modifiserte rentedurasjon skal være i intervallet 0-5.
Gjennomsnittlig verdiveiet kredittdurasjon for fondet skal ikke overstige fem år.
Fondet skal normalt være investert i Norge, dvs at minst 80% av kapitalen skal være
investert i rentebærende papirer utstedt av selskaper med norsk hovedkontor eller hvis
verdipapirer er notert på Oslo Børs.
Minst 80% av kapitalen skal være investert (verdipapirer og bankinnskudd) i norske
kroner.
I henhold til fondets vedtekter kan inntil 10 prosent av fondets midler være investert i
rentebærende papirer som ikke er notert.
Fondets verdiveide kredittrating skal være lik eller bedre enn B. Fondets risikoprofil
vil være middels i forhold til sammenlignbare fond i samme aktivaklasse. Ingen
enkeltinvesteringer skal ha rating lavere enn CCC ved investeringstidspunktet.
Obligasjoner som nedgraderes lavere enn CCC etter investeringstidspunktet kan
maksimalt utgjøre 5% av kapitalen. Ratingen skal være fra anerkjent ratingbyrå eller
minst ett norsk meglerhus, fortrinnsvis to. 10% av fondet kan være investert i papirer
som ikke er ratet.
Side 5
Investeringsstrategi
Fondsfinans High Yield er et aktivt forvaltet fond. Dette betyr at forvalter fritt kan
investere i rentebærende verdipapirer i tråd med investeringsstrategien uten å ta
hensyn til referanseindeksens sammensetning, dog innenfor de grenser som følger av
vedtektene.
Fondets strategi er å velge enkeltpapirer (seleksjon / alfra-forvaltning) i markeder
angitt i vedtektenes§ 3.
Fondsfinans High Yield har normalt en langsiktig investeringshorisont, men
porteføljen tilpasses endrede kurser, markedsforhold og fremtidutsikter.
En bevisst holdning til risiko er et sentralt element i investeringsstrategien.
Risikovurderingen tillegges betydelig vekt både ved investering i
enkeltpapirer/enkeltselskaper og ved porteføljesammensetningen. Fondet søker å
investere i kredittpapirer som vurderes som gunstig priset i forhold til den
underliggende kredittrisikoen.
Fondet kan bruke rentederivater. Derivater vil i hovedsak bli benyttet for å
effektivisere forvaltningen, og i liten grad som et aktivt finansinstrument. Forventet
risiko og avkastning på fondets investeringer som følge av derivatinvesteringene
forventes å forbli uendret. Fondets totale eksponering knyttet til derivater skal
sammen med øvrige investeringer i finansielle instrumenter ikke overstige verdien av
fondets forvaltningskapital.
Fondets valutaposisjoner skal i all hovedsak valutasikres. Netto valutaposisjon i én
annen valuta enn NOK skal ikke overstige en prosent av fondets verdi.
Fondet skal ikke låne ut verdipapirer.
5. Markedsføring, tegning og innløsning
Fondets andeler kan tilbys i annen stat som er part i EØS-avtalen, men fondet
markedsføres ikke systematisk utenfor Norge. Prospektet retter seg ikke til og må
heller ikke tas til følge av personer bosatt i eller skattepliktig til USA, Canada og
Japan.
Andeler kan tegnes og innløses gjennom Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA.
Tegning skjer til andelens verdi ved første beregning av tegningskurs etter tegningen.
Tegning skjer altså til ukjent kurs. Tilsvarende for innløsning. Tegning og innløsning
kan gjøres en gang pr uke i forbindelse med den ukentlige verdifastsettelsen.
Reglene i angrerettsloven gjelder ikke for ordre om tegning eller innløsning av
andeler i verdipapirfond.
Det utstedes ikke andelseierbevis.
Side 6
Tegning (kjøp)
Tegning av andeler skjer ved
a) innlevering av tegningsblankett til Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA.
b) overføring av tegnet beløp inklusiv tegningsprovisjon til fondets bankkonto
c) legitimasjonskontroll av nye andelseiere.
Korrekt utfylt og signert tegningsblankett kan leveres, sendes i posten, pr telefaks
eller scannes og sendes pr e-post til Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA.
Ved utfylling av tegningsblanketten kan tegner velge å gi Fondsfinans High Yield ved
Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA en éngangsfullmakt til å belaste tegnerens
bankkonto. Belastningen vil skje snarest mulig. Engangsfullmakten er gyldig i syv
virkedager etter at den er avgitt. Engangsfullmakten kan ikke overstige 5 mill kr, så
ved større tegning må det gis flere engangsfullmakter. Engangsfullmakter må være
mottatt før kl 16.00 dersom midlene skal overføres til fondets konto etterfølgende
bankdag.
Alternativt kan tegner selv overføre tegningsbeløpet til verdipapirfondets bankkonto;
8101 33 74651. Pengene må være registrert mottatt før tegningen er gyldig.
Alle fondsforvaltningsselskaper er pålagt å kreve legitimasjon av nye andelseiere.
Første gangs tegnere må derfor sende inn bekreftet kopi av gyldig legitimasjon
(sertifikat, pass, bankkort eller lignende offisielt dokument som inneholder bilde,
navn og fødselsnummer). Bekreftet kopi kan f.eks fåes hos bank, verdipapirforetak,
politi, revisor eller advokat. Dersom andeler tegnes på vegne av en
bedrift/organisasjon, må bekreftet kopi av firmaattest vedlegges, samt bekreftet kopi
av gyldig legitimasjon til signaturberettiget. Tegning fra første gangs tegnere kan ikke
utføres før legitimasjonskontroll er foretatt.
Tegnede andeler utstedes samme dag som verdifastsettelsen gjøres gitt at pengene er
registrert mottatt på fondets konto, tegningsinnbydelsen er mottatt av Fondsfinans
Kapitalforvaltning ASA og legitimasjonskontrollen er foretatt senest kl 12.00 (norsk
tid) samme dag.
Ved første gangs tegning må den enkelte andelseier tegne seg for minst NOK
5.000.000. Minste tegningsbeløp ved senere tegning er NOK 1.000.000.
Bekreftelse på tegning av andel er i form av endringsmelding fra VPS
(Verdipapirsentralen).
Ved beregning av antall andeler benyttes fire desimaler.
Innløsning (salg)
Innløsning skjer ved signert skriftlig melding til Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA.
Meldingen om innløsning kan leveres til Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA, sendes
i posten, pr faks eller scannes og sendes pr e-post. Innløsningsbeløpet må være minst
NOK 1.000.000.
De først tegnede andelene på en VPS konto, blir også innløst først (FIFU, først inn først ut - prinsippet). Innløsningsordre mottatt av Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA
Side 7
innen kl. 12.00 (norsk tid) samme dag som verdifastsettelsen gjøres pr, innløses til
innløsningskurs som beregnes den dagen. Utbetaling fra Fondsfinans High Yield
finner normalt sted tre virkedager etter innløsningsdato. Forvaltningsselskapet kan
bestemme at innløsende andelseier skal motta en oppgjørsrente fra
beregningstidspunktet for innløsningskursen til utbetalingstidspunktet.
Oppgjørsrentens størrelse fastsettes av forvaltningsselskapet.
Bekreftelse på innløsning av andel er i form av endringsmelding fra VPS
(Verdipapirsentralen).
Bytte av fond
Bytte av fond er formelt en innløsning og en tegning. Det betyr at det påløper både
innløsningsprovisjon og tegningsprovisjon. Skattemessig er bytte av fond å anse som
en realisasjon.
6. Omkostninger ved tegning og innløsning av andeler
I henhold til vedtektene kan kunden ved tegning bli belastet med inntil 3,0% av tegnet
beløp. Normalt er tegningsprovisjonen 0,5%. Provisjonen går uavkortet til fondet for å
dekke fondets kostnader ved å investere innskutt kapital.
Ved innløsning belastes kunden med inntil 0,5% av innløst beløp.
7. Forvaltningshonorar
Fondsfinans Kapitalforvaltning belaster fondet med en forvaltningsprovisjon.
Forvaltningsprovisjonen beregnes ukentlig basert på fondets formue.
Forvaltningsprovisjonen er 0,35%.
Alle kostnader knyttet til forvaltning av fondet, bortsett fra transaksjonsdrevne
kostnader og kostnader forbundet med tegning og innløsning av andeler, er inkludert i
ovennevnte prosentsats. Transaksjonsdrevne kostnader er f.eks kurtasjekostnader,
bankgebyrer og depotkostnader som påløper ved utføring av transaksjoner for fondet.
Utover forvaltningsgodtgjørelsen og de transaskjonsdrevne kostnadene kan fondet bli
belastet med eventuelle skatt fondet ilegges, renter på låneopptak som nevnt i vpfl §610 og ekstraordinære kostnader som er nødvendige for å ivareta andelseiernes
interesser, jf 4-6 annet ledd.
8. Informasjon til andelseierne
Kursinformasjon offentliggjøres via Oslo Børs Informasjon til flere aviser og andre
informasjonskanaler, samt på forvaltningsselskapets hjemmeside. Revidert regnskap
og porteføljeoversikt avlegges ved hvert årsskifte. Årsrapport med revidert regnskap
og porteføljeoversikt offentliggjøres innen fire måneder fra regnskapsårest utgang.
Halvårsrapport med porteføljeoversikt offentliggjøres innen to måneder etter utløpet
av rapportperioden. Hver måned offentliggjøres en markedsrapport som sendes
andelseiere med kjent e-postadresse.
Side 8
Rapporter, prospekt, nøkkel-informasjon, tegnings- og innløsningsmateriell, samt
annen informasjon kan hentes på nettet (www.fondsfinans.no) eller fås ved
henvendelse til Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA.
VPS utsteder endringsmeldinger, årsoppgaver og eventuelle realisasjonsoppgaver som
sendes til andelseierne. Utsending følger de rutiner VPS har.
9. Verdifastsettelse
Hver andel i fondet er pålydende 10.000 kr.
Ved beregning av fondets verdi (forvaltningskapitalen) skal grunnlaget være
markedsverdien av porteføljen av finansielle instrumenter og innskudd i
finansinstitusjon, verdien av fondets likvider og øvrige fordringer, verdien av
opptjente ikke-forfalte inntekter og verdien av eventuelt fremførbart underskudd,
fratrukket gjeld og påløpte ikke-forfalte kostnader, herunder latent skatteansvar.
Verdifastsettelsen foretas på objektivt grunnlag en gang i uken, beregningsdagen er
andre børsdag i uken.
10. Historisk avkastning
Oppdatert historisk avkastning og markedsrisiko for fondet offentliggjøres
regelmessig på www.fondsfinans.no og i markedsrapporter, nøkkelinformasjon,
halvårsrapporter og årsrapporter. Dette kan bestilles fra Fondsfinans
Kapitalforvaltning ASA. Pr prospektets dato er fondet nyopprettet og har foreløpig
ingen historikk.
Avkastningen kommer andelseier tilgode gjennom utbetalinger fra fondet og
andelenes verdiendring. Det utbetales utbytte som renteinntekter i form av andeler i
fondet. Utbytte utbetales én gang årlig til andelseiere registrert i fondets
andelseierregister pr 31.12.
Historisk avkastning er ingen garanti for fremtidig avkastning. Fondets avkastning
avhenger blant annet av den generelle utviklingen i verdipapirmarkedet, fondets
risikoprofil, provisjoner og forvaltningen av fondet. Avkastningen kan variere
betydelig innenfor et år. Realisert tap eller gevinst ved å investere i fondet vil avhenge
av tidspunkt for kjøp og salg av andelene. Avkastningen kan bli negativ som følge av
kurstap.
11. Risiko
Investering i verdipapirfond er alltid forbundet med risiko. Med risiko menes
svingninger i fondets andelsverdi over tid. Siden Fondsfinans High Yield er et aktivt
forvaltet verdipapirfond, kan fondets avkastningen avvike fra referanseindeksen som
er en statsobligasjonsindeks.
Mens det er en innskuddsgaranti for bankinnskudd opp til NOK 2 mill i norske
banker, er det ingen garantiordning for investeringer i verdipapirfond.
Side 9
12. Skattemessige forhold
Dette avsnittet inneholder helt generelle regler for norsk beskatning slik de er pr
prospektets dato. Informasjonen er ingen skatterådgivning. Skattereglene er under
stadig endring. Andelseiere og andre bes derfor ta kontakt med profesjonell
skatterådgiver.
Fondet
Fondet er skattepliktig (28% skatt) for realiserte og opptjente renteinntekter og
realiserte kursgevinster på obligasjoner/sertifikater. Tilsvarende får fondet fradrag for
realisert kurstap og kostnader. Fondet får fradrag for utdelt beløp til andelseierne.
Skattepliktig inntekt for fondet blir utdelt andelseierne pr 31.12 i form av nye andeler.
På denne måten skal fondet ikke komme i skatteposisjon.
Andelseiere (med skatteplikt i Norge)
Utdeling fra fondet er skattepliktig for andelseierne. Skattesatsen er 28%
Ved realisasjon av andeler er realiserte kursgevinster skattepliktig og realisert tap
fradragberettiget. Skattesaten er 28%. Gevinst/tapsberegning skjer etter FIFOprinsippet (først inn, først ut-prinsippet).
Fondsandeler inngår med 100% av andelsverdien pr 31.12 i skattemessig
formuesberegning.
13. Andelseierregister
Verdipapirsentralen ASA, postboks 4, 0051 Oslo fører andelseierregisteret. Andelene
er registrert på andelseiers verdipapirkonto.
14. Adelseiermøte og valgmøte
Andelseierne i fond som forvaltes av Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA velger to
av fem medlemmer av forvaltningsselskapets styre, samt to varamedlemmer.
Varamedlemmene har møterett, men ikke stemmerett.
De andelseiervalgte styremedlemmene og varamedlemmene velges på et valgmøte
som skal avholdes senest seks måneder etter utløpet av hvert regnskapsår. I valgmøte
justeres stemmeretten slik at andelseiere som eier lik verdi, får likt antall stemmer jf.
vpl. §2-6.
Eventuelle endringer av vedtekter som nevnt i vpl. § 4-14 og eventuell fusjon av fond
skal behandles av et andelseiermøte (jf. vpl. § 4-17). I andelseiermøtet gir hver andel
gir én stemme, jf. vpfl. § 4-17.
15. Samfunnsansvar, etikk og eierstyring
Side 10
Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA er opptatt av sunne eierstyringsprinsipper
(”corporate governance”). Vi ønsker at selskapene det investeres i skal ha en reflektert
aksjonærpolitikk, likebehandle aksjonærene, være åpne og vise samfunnsansvar. Det
investeres ikke i selskaper som medvirker til krenkelse av menneskerettigheter eller
arbeidstageres rettigheter, korrupsjon, alvorlig miljøskade, til andre grove brudd på
grunnleggende etiske normer, eller produksjon av landminer, atomvåpen,
klasebomber og tobakk. For de utenlandske investeringene følger vi tilrådningene fra
Etikkrådet for Statens pensjonsfond – Utland.
16. Behandling av personopplysninger
Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA behandler personopplysninger i henhold til
bestemmelsene i personopplysningsloven og verdipapirfondloven og har taushetsplikt
om det om det selskapet under sin virksomhet får kjennskap til om andres forhold
med mindre annet er særskilt bestemt i lov eller forskrift eller andelseier har gitt
samtykke til utlevering av taushetsbelagte opplysninger. Andelseiere har rett til
innsyn i selskapets rutiner for behandling av personopplysninger og om hvilke
opplysninger som er registrert. Andelseiere kan kreve at uriktige/unødvendige
opplysninger blir korrigert eller slettet.
17. Klagesaker
Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA er tilsluttet Finansklagenemnda
(www.finansklagenemnda.no). Finansklagenemnda tar seg av eventuelle
verdipapirfondsrelaterte klagesaker. Nemnda er et uavhengig, offentlig finansiert
organ med fast sekretariat bestående av jurister. Forutsetningen for at en klage skal tas
opp til behandling i nemnda, er at klager på forhånd har tatt opp saken med
Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA uten å komme til enighet. I første omgang vil
Finansklagenemnda prøve å finne frem til løsninger mellom fondsforvalter og
andelshaver, men hvis ikke tvisten løses, vil saker bli lagt frem til behandling i selve
nemnda. Klager til nemnda skal være skriftlige. Saksbehandlingen er gratis.
Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA er ikke ansvarlig for kunders tap eller skade i
forbindelse med kursberegningen som skyldes forhold utenfor selskapets kontroll,
som for eksempel strømbrudd, streik, feil i databehandlingssystemer eller telenett.
18. Opplysninger om forvaltningsselskapet Fondsfinans
Kapitalforvaltning ASA
Organisasjonsnummer:
Postadresse:
Besøksadresse
E-postadresse:
Telefon
Telefaks
Stiftelsesdato.
Aksjekapital:
Bokført egenkapital:
981 635 647
Postboks 1205 Vika, 0110 Oslo
Haakon VIIs gate 2, 6. etasje
[email protected]
+47 23 11 30 00
+47 23 11 30 85
31. desember 1999
NOK 10,6 mill, fullt innbetalt
NOK 28 mill pr 31.12.2013
Side 11
Konsesjon:
Revisor:
Eier:
Styret:
Aksjonærvalgte
styremedlemmer:
- varamedlemmer
Selskapet har konsesjon fra Finanstilsynet av 16. mars 2000
til å drive forvaltningsselskap for verdipapirfond.
Partner Revisjon BA, postboks 1942 Vika, 0125 Oslo.
Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA er heleiet av Erik Must
AS. Pr 31.12.2013 er Erik Must AS uten gjeld og med en
bokført egenkapital på NOK 1.472 mill.
Forvaltningsselskapet skal ha et styre med fem medlemmer.
Tre medlemmer skal velges av forvaltningsselskapets eier. To
medlemmer velges av andelseierne i de fond selskapet
forvalter. For begge grupper styremedlemmer velges minst
halvparten så mange varamedlemmer.
Erik Must, Jegeråsen 20B, 1362 Hosle (styreformann)
Cathrine Ulrichsen, Hoffsjef Løvenskjoldsvei 70, 0382 Oslo
Cathrine Halle, Vettaliveien 10C, 0781 Oslo
Didrik Vigsnes, Dalsveien 64, 0775 Oslo
Trine Must, Børjessonsv 8, 16850 Bromma, Sverige
Andelseiervalgte
styremedlemmer:
- varamedlem
Øyvind B. Kristiansen, Barliveien 1, 0874 Oslo
Øyvin A. Brøymer, Thomas Heftyes gate 28, 0264 Oslo
Svein Brustad, Vakåsveien 106, 1364 Asker
Styrehonorar:
Samlet styrehonorar for 2013 var NOK 190.000.
Daglig leder:
Jens Vig, Strøtvetveien 18A, 3014 Drammen, mottar en fast
godtgjørelse på NOK 1.200.000 pluss en årlig bonus. For
regnskapsåret 2013 var samlet utbetalt godtgjørelse NOK
1.408.849.
Forvalterteam:
Ansvarlig forvalter: Per Øyvind Paulsen.
Teamet forøvrig består av Odd Hellem, Lasse Halvorsen og
Truls Evensen
Axel Aulie, telefon 23 11 30 00, e-post [email protected]
Anne-Lise Almeland.
Kortfattede cv-er for alle ansatte ligger på selskapets
hjemmeside.
Fondsfinans Kapitalforvaltning forvalter følgende
verdipapirfond:
Fondsfinans Aktiv
Fondsfinans Spar
Fondsfinans Farmasi-Bioteknologi
Fondsfinans Energi.
Fondsfinans Kreditt
Fondsfinans High Yield
Finanstilsynet
Kundekontakt:
Fondsadministrasjon:
CV-er for ansatte
Fond til forvaltning:
Tilsynsmyndighet:
Side 12
19. Styrets ansvar
Forvaltningsselskapets styre er ansvarlig for at prospektet er utarbeidet etter vpfl § 8-2
og forskrift til vpfl § 8-1.
Styret i Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA bekrefter at opplysningene i prospektet
så langt de kjenner til er i samsvar med faktiske forhold, og at det ikke forekommer
utelatelser som er av en slik art at de kan endre prospektets betydningsinnhold.
Oslo, 29. april 2014
Styret i Fondsfinans Kapitalforvaltning ASA
Erik Must
Styrets leder
Øyvind B. Kristiansen
Andelseiervalgt styremedlem
Cathrine Ulrichsen
Styremedlem
Cathrine Halle
Styremedlem
Øyvin A. Brøymer
Andelseiervalgt styremedlem
Side 13