Repozytorium Transakcji w KDPW
Download
Report
Transcript Repozytorium Transakcji w KDPW
Repozytorium Transakcji w KDPW
Warszawa, grudzień 2013
Agenda
EMIR – obowiązek raportowania
Repozytorium w KDPW – uwarunkowania prawne
Uczestnictwo w repozytorium
Komunikacja z repozytorium i raportowanie
Opłaty
Nadawanie numerów LEI
2
EMIR – obowiązek raportowania
3
Rozporządzenie UE
ROZPORZĄDZENIE PARLAMENTU EUROPEJSKIEGO I RADY (UE) NR 648/2012
z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących
przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych
i repozytoriów transakcji (EMIR):
•
Wprowadzenie obowiązku raportowania transakcji w instrumentach pochodnych
do repozytoriów.
•
Określenie zasad funkcjonowania repozytoriów transakcji.
Rozporządzenia wykonawcze (nr 1247/2012 z dnia 19 grudnia 2012 r.)
i delegowane (nr 148/2013 z dnia 19 grudnia 2012 r.) Komisji Europejskiej
określające standardy techniczne dla CCP i repozytoriów transakcji
4
Główne cele rozporządzenia EMIR
Ograniczenie ryzyka kontrahenta, w tym wzmocnienie wymogów
rozliczeniowych.
Ograniczenie ryzyka operacyjnego, w tym większa standaryzacja
i obsługa elektroniczna.
Większa przejrzystość, m.in. dzięki repozytoriom transakcji.
5
EMIR: obowiązek raportowania
Obowiązek zgłaszania transakcji (Art. 9 Rozporządzenia EMIR):
Kontrahenci finansowi i niefinansowi oraz CCP mają obowiązek zgłaszania
szczegółowych informacji na temat każdego zawartego przez siebie kontraktu
pochodnego oraz na temat wszelkich zmian lub rozwiązania tego kontraktu do
repozytorium transakcji.
Informacje te muszą być przekazywane do repozytorium nie później niż w dniu
roboczym następującym po zawarciu, zmianie warunków lub rozwiązaniu
kontraktu.
Wejście w życie wymogu (Art. 5 Rozporządzenia wykonawczego Komisji UE 1247/2012):
12 lutego 2014 roku (tj. 90 dni po rejestracji 4 pierwszych TR) – dla wszystkich
klas instrumentów
6
Zakres raportowania transakcji wg daty zawarcia
Obowiązek raportowania dotyczy:
Transakcji zawartych przed 16/08/2012, żyjących w tym dniu
Transakcji zawartych 16/08/2012 lub później
Okres przejściowy na raportowanie transakcji zawartych przed wejściem
w życie wymogu (backloading)
90 D – jeżeli transakcja żyje w dniu wejścia w życie wymogu raportowania (i była
zawarta przed 16 sierpnia)
3 Y – jeżeli transakcja zapadła w dniu wejścia w życie wymogu raportowania
ESMA – „nie trzeba raportować wszystkich zdarzeń/modyfikacji - wystarczy raport
pokazujący najbardziej aktualny stan”
(**)
(*) 90D
(*) 3Y
Legenda:
16.08.2012
12.02.2014
Nie podlega
Podlega
(*) Backloading
(**) brak potwierdzenia interpretacji
7
Delegowanie raportowania
Możliwość delegowania raportowania do innego podmiotu:
• drugiej strony transakcji
• podmiotu trzeciego
Brak ograniczeń dotyczących statusu/miejsca ustanowienia podmiotu
raportującego
Pomimo delegowania odpowiedzialność za raportowanie ciągle spoczywa na
stronie transakcji
• odpowiedzialność za poprawne i terminowe przekazanie raportu
• odpowiedzialność za merytoryczną poprawność danych
8
Repozytorium w KDPW – uwarunkowania prawne
9
Repozytorium w polskim prawodawstwie
Nowelizacja ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, która weszła
w życie 4 sierpnia 2012 r. (art. 48 ust. 5a) stanowi, że Krajowy Depozyt
Papierów Wartościowych będzie mógł prowadzić - na zasadach określonych
w odrębnym regulaminie - repozytorium transakcji, czyli działalność
polegającą na gromadzeniu i przechowywaniu informacji dotyczących
transakcji, których przedmiotem są instrumenty finansowe oraz informacje
dotyczące tych instrumentów.
10
Repozytorium Transakcji w KDPW
Zgodnie z art. 2 Rozporządzenia EMIR repozytorium transakcji oznacza osobę prawną zajmującą
się gromadzeniem i przechowywaniem na szczeblu centralnym danych dotyczących instrumentów
pochodnych.
Repozytorium Transakcji w KDPW zostało uruchomione 2 listopada 2012 roku.
Funkcjonuje w oparciu o Regulamin repozytorium transakcji.
7 listopada 2013 r. Repozytorium Transakcji KDPW zostało zarejestrowane przez Europejski Urząd
Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych ESMA (European Securities Market Authority)
stwierdzając tym samym, że spełnia ono wszelkie wymagania stawiane repozytoriom zgodnie z
wymogami rozporządzenia EMIR.
Repozytorium KDPW (KDPW_TR) jest jednym z czterech pierwszych tego typu instytucji
zarejestrowanych w Europie i jedynym działającym w regionie Europy Środkowej i Wschodniej.
11
Uczestnictwo w repozytorium
12
Typy uczestnictwa
Uczestnicy raportujący:
Generalny uczestnik raportujący (GUR)
Zwykły uczestnik raportujący (ZUR)
Uczestnicy pośredni:
Pośredni uczestnik repozytorium (PUR)
Inni użytkownicy:
Komercyjny użytkownik repozytorium (KUR)
Organy nadzoru (np. KNF, ESMA, banki centralne)
13
Uczestnicy raportujący
Generalny uczestnik raportujący (GUR):
przekazuje do repozytorium raporty o kontraktach w imieniu własnym lub w imieniu innego
kontrahenta, w tym raportów o kontraktach, których ten uczestnik nie jest stroną;
posiada dostępu do danych dotyczących kontraktów pochodnych, które zostały przekazane
przez tego uczestnika lub których jest stroną;
ma możliwość dokonywania korekt raportów dotyczących kontraktów, których jest stroną.
Zwykły uczestnik raportujący (ZUR):
przekazuje do repozytorium raporty o kontraktach w imieniu własnym, jak również w imieniu
kontrahenta będącego drugą stroną transakcji własnej tego uczestnika;
posiada dostęp do danych dotyczących kontraktów pochodnych, które zostały przekazane
przez tego uczestnika lub których jest stroną;
ma możliwość dokonywania korekt raportów dotyczących kontraktów, których jest stroną.
14
Uczestnicy pośredni
Pośredni uczestnik repozytorium (PUR):
posiada dostęp do danych dotyczących kontraktów pochodnych, których jest stroną
ma możliwość dokonywania korekt raportów dotyczących kontraktów, których jest stroną.
15
Jak zostać uczestnikiem – krok po kroku (1)
1. Złożenie do KDPW wniosku o zamiarze podpisania umowy o
uczestnictwo w repozytorium
Wniosek powinien zawierać:
Określenie typu uczestnictwa, o które ubiega się wnioskodawca.
Oświadczenie stwierdzające, że wnioskodawca zapoznał się z informacją
zamieszczoną na stronie internetowej KDPW dotyczącą sposobu dostępu do
danych dotyczących kontraktów oraz dokonywania korekt raportów.
Zobowiązanie się do postępowania zgodnego z treścią informacji na stronie
internetowej KDPW. W przypadku, gdy wniosek dotyczy typu uczestnictwa
GUR albo ZUR – również sposobu przekazywania raportów do
repozytorium transakcji oraz wymaganego zakresu danych przekazywanych
w raporcie o kontrakcie pochodnym.
16
Jak zostać uczestnikiem – krok po kroku (2)
2. Wymagane załączniki do wniosku
Aktualny odpis lub wyciąg z właściwego rejestru, a w przypadku,
wnioskodawcy nie podlegającego obowiązkowi wpisu do właściwego rejestru –
odpis z ewidencji działalności gospodarczej albo inny dokument identyfikujący
wnioskodawcę.
Dokument potwierdzający nadanie numeru identyfikacji podatkowej,
a w przypadku braku tego numeru - odpis zaświadczenia o numerze
identyfikacyjnym REGON wnioskodawcy.
Odpisy pełnomocnictw, w przypadku, gdy prawo do reprezentowania
wnioskodawcy nie wynika z dokumentu, o którym mowa powyżej.
Notarialnie poświadczone podpisy osób upoważnionych do reprezentowania
wnioskodawcy.
17
Jak zostać uczestnikiem – krok po kroku (3)
3. Zawarcie umowy z KDPW
Umowa o uczestnictwo w repozytorium zawierana jest w terminie 10 dni
roboczych od dnia złożenia w KDPW wniosku o jej zawarcie, jeżeli wniosek
i załączone do niego dokumenty spełniają warunki określone w przepisach
regulaminu.
W przypadku, gdy złożony wniosek lub załączone do niego dokumenty
wymagają zmiany lub uzupełnienia, KDPW w terminie 10 dni roboczych od
dnia złożenia wniosku, przesyła wnioskodawcy, informację o wymaganych
zmianach lub uzupełnieniach.
18
Komercyjny użytkownik repozytorium (KUR)
KUR:
podmiot, będący upoważnionym przez uczestnika użytkownikiem repozytorium,
posiadający dostęp do informacji o kontraktach pochodnych, których stroną jest ten
uczestnik, na podstawie zawartej z KDPW umowy o poufności
KUR uzyskuje dostęp do informacji o
transakcjach innego podmiotu –
wyłącznie za jego zgodą.
Przydatna funkcjonalność – np. dla
konsultantów, doradców.
19
Jak zostać komercyjnym użytkownikiem repozytorium
Dokumenty wymagane dla uczestnika w typie KUR
Wniosek o zawarcie odrębnej umowy o poufności otrzymywanych danych.
Załączniki do wniosku:
•
Aktualny odpis lub wyciąg z właściwego rejestru, a w przypadku, wnioskodawcy
nie podlegającego obowiązkowi wpisu do właściwego rejestru – odpis
z ewidencji działalności gospodarczej albo inny dokument identyfikujący
wnioskodawcę;
•
Odpisy pełnomocnictw, w przypadku, gdy prawo do reprezentowania
wnioskodawcy nie wynika z dokumentu, o którym mowa wyżej.
•
Notarialnie poświadczone podpisy osób upoważnionych do reprezentowania
wnioskodawcy.
•
Odpis potwierdzenia nadania numeru identyfikacji podatkowej dla
wnioskodawcy, a w przypadku braku tego numeru - odpis zaświadczenia
o numerze identyfikacyjnym REGON wnioskodawcy.
Udostępnienie przez KDPW informacji o kontrakcie
pochodnym podmiotowi posiadającemu status KUR, może
nastąpić wyłącznie za zgodą kontrahenta, będącego
uczestnikiem repozytorium.
20
Udostępnianie informacji uczestnikowi w typie KUR
Uczestnik repozytorium dostarcza do KDPW oświadczenia, zgodnie z którym zapewnia,
że udzielił wskazanemu podmiotowi upoważnienia do dostępu do informacji
o kontraktach pochodnych, których jest stroną.
Cofnięcie zgody może nastąpić wyłącznie poprzez złożenie przez uczestnika
oświadczenia o cofnięciu wskazanemu podmiotowi upoważnienia do dostępu do
informacji o kontraktach, których ten uczestnik jest stroną. W oświadczeniu tym
uczestnik może wskazać termin, w którym KDPW zaprzestaje udostępniania
podmiotowi posiadającemu status KUR danych. W przeciwnym razie, KDPW
zaprzestaje udostępniania tych danych niezwłocznie po otrzymaniu oświadczenia
o cofnięciu upoważnienia.
21
Dostęp do danych repozytorium
Dostęp do danych o kontrakcie pochodnym posiadają wyłącznie:
kontrahent, o ile jest uczestnikiem repozytorium
uczestnik repozytorium, który przekazuje raporty o danym kontrakcie w imieniu
kontrahenta
podmiot posiadający status KUR
organ uprawniony do dostępu do informacji o kontraktach pochodnych zgodnie z art. 81
ust. 3 Rozporządzenia EMIR
22
Komunikacja z repozytorium i raportowanie
23
Ogólna koncepcja systemu do obsługi repozytorium
Rynek regulowany
Rynek
regulowany
Rynek OTC
Instytucje
nadzoru
U2A
A2A
Witryna www – formatka, zaciąganie
plików XML
Moduł obsługi certyfikatów
elektronicznych
MQ XML
SLL VPN
Uwierzytelnienie/ certyfikat
Instytucja nadzoru
Dedykowana
witryna
SLL VPN
Uwierzytelnienie/ certyfikat
Rynek OTC
Moduł ról i uprawnień
Kontrola formalna i merytoryczna
Baza danych
Informacja o transakcjach
Baza danych użytkowników
24
Zapewnienie poufności
W celu zapewnienia bezpieczeństwa danych, przesyłanych pomiędzy aplikacją uczestnika
i aplikacją RT KDPW, zastosowano następujące mechanizmy:
Poufność oraz integralność transmisji danych dzięki zastosowaniu technologii
tunelowania.
W ramach dostępów U2A i A2A wykorzystywanie certyfikatu SSL witryny. W przypadku
dostępu A2A za pomocą MQ zestawiany jest tunel VPN.
Uwierzytelnienie uczestnika/użytkownika w aplikacji realizowane jest na podstawie
certyfikatów elektronicznych wydawanych przez Głównego Poręczyciela, będącego
pracownikiem KDPW, zgodnie z Regulaminem Głównego poręczyciela (certyfikaty
imienne i firmowe).
Autoryzacja i kontrola dostępu do poszczególnych funkcjonalności za pomocą
uprawnień zdefiniowanych w module ról i uprawnień.
25
Interfejs (1)
U2A (User to Application):
graficzny interfejs użytkownika, wspierający manualną wymianę danych z aplikacją
wspierającą usługę Repozytorium Transakcji
zrealizowany na bazie aplikacji dostępnej w ramach witryny internetowej, umożliwia
realizację następujących funkcjonalności:
rejestrację pojedynczej transakcji przez formatkę,
rejestrację zestawu wielu transakcji, w ramach zdefiniowanego komunikatu
w formacie XML
modyfikację, usunięcie oraz przegląd zarejestrowanych transakcji, zgodnie
z posiadanymi uprawnieniami
pobieranie predefiniowanych raportów i zagregowanych danych
selekcję danych w celu przygotowania własnych raportów
interfejs użytkownika dostępny jest za pomocą przeglądarki internetowej
26
Interfejs (2)
A2A (Application to Applicaction):
interfejs wspierający automatyczną wymianę danych pomiędzy aplikacją RT po stronie
KDPW i aplikacjami Uczestników RT
zrealizowany na bazie wymiany zdefiniowanych komunikatów w formacie XML za
pomocą oprogramowania IBM WebSphere MQ
Na stronie Internetowej KDPW w zakładce Repozytorium transakcji zgodne z EMIR
został zamieszczony dokument definiujący parametry łącza komunikacyjnego.
Pozostałe informacje są przekazywane po wystąpieniu o udostępnienie środowiska
Repozytorium w trybie A2A
27
Komunikaty XML
Nazewnictwo komunikatów RT opiera się na zaleceniach normy ISO20022:
Nazwa komunikatu posiada następującą postać:
xxxx.aaa.bbb.cc
gdzie:
xxxx
prefix komunikatów
trar
aaa
funkcja komunikatu
- ins – raporty
- rqs – zapytania
- sts – odpowiedź
- rcn – wynik rekoncyliacji
bbb
kod określający wariant funkcji komunikatu – numeryczny (np. 001);
cc
wersja w postaci numerycznej (np. 01).
28
Budowa komunikatów, identyfikatory komunikacyjne
Komunikaty Repozytorium KDPW wykorzystują zestaw kodowania znaków UTF-8
Struktura i dokumentacja wszystkich komunikatów zamieszczone zostały na stronie
internetowej KDPW w zakładce Repozytorium zgodne z EMIR
Komunikaty są budowane zgodnie z obowiązującym w KDPW standardem. Każdy
komunikat rozpoczyna się od sekcji KDPWDocument - Dokument systemu KDPW
w ramach którego zawarte są czteroznakowe kody komunikacyjne:
Sndr – nadawcy komunikatu
Rcvr - odbiorcy komunikatu
Kody te są różne od kodów przypisanych obecnym uczestnikom systemu depozytowo
– rozliczeniowego i zaczynają się od litery „R”: RXXX. Repozytorium KDPW został
przypisany kod R001.
Zakładamy, iż kodem wystawcy komunikatu (tag TRRprtId) będzie kod pre-LEI.
Każdy uczestnik raportujący będzie zobowiązany przekazać ten numer KDPW w
momencie występowania o produkcyjne udostępnienie środowiska.
29
Typy komunikatów
Komunikaty służące do składania raportów
Komunikat podstawowy trar.ins.001.01
zgłoszenie nowych transakcji
zgłaszanie zmian do konkretnego złożonego raportu
Komunikaty zbiorcze (służą do zgłaszania zmian do złożonych raportów)
trar.ins.002.01 - zbiorcze raportowanie wyceny
trar.ins.003.01 - zbiorcze raportowanie zabezpieczeń
trar.ins.004.01 - zbiorcze raportowanie terminacji instrumentu finansowego/pozycji
trar.ins.005.01 - zbiorcze raportowanie zmian danych kontrahenta
Komunikat zgłoszenia przepytującego - trar.rqs.001.01
Komunikaty zwrotne
trar.sts.001.01 - komunikat przepytujący ze statusem zgłoszenia
trar.sts.002.01 - komunikat ze statusem przetworzenia komunikatu
Komunikat o rozbieżności w raportach - trar.rcn.001.01
30
Przepływy komunikatów
Uczestnik
Raportujący
1
Obsługa zgłoszenia o
błędnej strukturze
PUR
Repozytorium
Nadzorca
Komunikat rejestrujący
xxxx.aaa.bbb.cc
Informacja o błędzie
admi.err.001.01
2
Instrukcja zgłoszenia
przyjęcie do
przetworzenia
Komunikat rejestrujący
xxxx.aaa.bbb.cc
Status przetworzenia
xxxx.aaa.bbb.cc
3
Komunikat korekty PUR
xxxx.aaa.bbb.cc
Korekta danych przez
PUR
Status przetworzenia
xxxx.aaa.bbb.cc
Informacja o korekcie
Komunikat zapytania o dane
xxxx.aaa.bbb.cc
4
Zapytania o dane
Odpowiedź na zapytanie
xxxx.aaa.bbb.cc
Dostęp WWW
5
Dostęp przez WWW
Dostęp WWW
Dostęp WWW
31
Weryfikacja danych
TR weryfikuje
zgodność danych z formatem określonym przez RTS/ITS EMIR (odrzucenie raportu)
terminowość składanych raportów
zgodność danych w raportach dotyczących danej transakcji przekazanych przez obie
strony odrębnie. W ramach sprawdzania zgodności danych wyróżniamy dwa etapy:
parowanie raportów – szukanie raportu złożonego przez drugą stronę
porównanie raportów – porównanie szczegółów transakcji
TR nie weryfikuje:
merytorycznej poprawności raportowanych danych
zgodności ze stanem faktycznym raportowanych danych
Uwaga! Ponad pola (dane) wynikające wprost z regulacji każde TR ma prawo ustanowić
dodatkowe pola, których weryfikacja odbywa się zgodnie z wytycznymi przyjętymi przez to
repozytorium
32
Dostęp do danych
Dostęp on-line
Bieżące raporty aktywne. Informacje zgromadzone w repozytoriom KDPW dostępne
są on-line dla wszystkich aktywnych kontraktów terminowych.
Raporty rozwiązane. W przypadku wygaśnięcia instrumentu transakcje udostępniane
są bezpośrednio przez 30 miesiącach od daty terminacji kontraktu.
Dostęp off-line
Repozytorium udziela dostępu do danych archiwalnych na wniosek podmiotu
uprawnionego
Wnioski realizowane są przez Operatorów RT w terminie do 5 dni roboczych.
Raporty przechowywane są w archiwum okresie od 30 miesięcy do 10 lat od daty
terminacji kontraktów.
33
Opłaty
34
Opłaty okresowe
Opłata za uczestnictwo (roczna)*
Uczestnicy raportujący
Inne opłaty
Uczestnicy pośredni
Inni użytkownicy
ZUR
GUR
PUR
KUR**
15 000 zł
45 000 zł
2 500 zł
1 000 zł
*Jeżeli umowa taka zostanie zawarta w drugim półroczu roku kalendarzowego opłata za ten rok
pobierana jest w ½ wysokości.
**Opłata jednorazowa za wydanie certyfikatu elektronicznego (opłata nie jest pobierana od
uczestników TR)
35
Opłaty zmienne (1) – wg. zatwierdzonego regulaminu RT
Opłata za zgłoszenie transakcji
Rynek regulowany
Do 30 000 zł
0,20 zł
Rynek regulowany
Powyżej 30 000 zł
0,60 zł
Poza rynkiem regulowanym
Max
250 tys.
zł/rok
1,00 zł
Opłata za utrzymywanie w repozytorium informacji
Utrzymanie informacji w repozytorium
0,05 zł/
kontrakt
36
Opłaty zmienne (2)
Maksymalna wysokość sumy opłat za zgłoszenie transakcji do
repozytorium oraz z tytułu utrzymywania w repozytorium
informacji o kontraktach wynosi 250 tys. zł rocznie
w przypadku opłat dotyczących kontraktów jednego
kontrahenta raportowanych przez jednego uczestnika
raportującego.
37
Opłaty okresowe – rozważana propozycja zmian,
wdrożenie zależy m.in. od Guidelines ESMA
Opłata za uczestnictwo (roczna)*
Uczestnicy raportujący
Inne opłaty
Uczestnicy pośredni
Inni użytkownicy
ZUR
GUR
PUR
KUR**
10 000 zł
40 000 zł
2 000zł
1 000 zł
*Jeżeli umowa taka zostanie zawarta w drugim półroczu roku kalendarzowego opłata za ten rok
pobierana jest w ½ wysokości.
**Opłata jednorazowa za wydanie certyfikatu elektronicznego (opłata nie jest pobierana od
uczestników TR)
38
Opłaty zmienne – rozważana propozycja zmian,
wdrożenie zależy m.in. od Guidelines ESMA
Opłata za zgłoszenie transakcji
Rynek regulowany
Poza rynkiem regulowanym
0,10 zł
0,60 zł
Max
250 tys.
zł/rok
Opłata za utrzymywanie w repozytorium informacji
Utrzymanie informacji w repozytorium
0,05 zł/
transakcja
39
Nadawanie numerów LEI
LEI – informacje ogólne
Kod LEI - Legal Entity Identifier - 20-znakowy kod alfa-numeryczny, który
jednoznacznie identyfikuje podmioty zawierające transakcje na światowych rynkach
finansowych.
GLEIS - Global LEI System - system do nadawania unikalnych w skali globalnej
numerów identyfikacyjnych LEI. Funkcjonowanie systemu GLEIS opiera się na
współpracujących ze sobą lokalnych jednostkach operacyjnych (tzw. LOU) nadających
kody uczestnikom rynku na całym świecie w ramach jednego systemu.
ROC - Regulatory Oversight Committee - regulacyjne ciało nadzorcze nad GLEIS,
powołane przez Financial Stability Board i zaakceptowane przez grupę G-20.
LOU - Local Operating Units - lokalna jednostka uprawniona do nadawania numerów
LEI w ramach globalnego systemu GLEIS oraz utrzymywania danych referencyjnych
dla podmiotów, którym zostały nadane te numery.
COU – Central Operating Unit – podmiot, którego zadaniem będzie gwarantowanie
jednolitych światowych standardów w zakresie nadawania numerów LEI
41
LEI – uwarunkowania prawne
•
Zgodnie z rozporządzeniem EMIR wszystkie podmioty, będące osobami prawnymi,
które zawierają transakcje w instrumentach pochodnych, będą zobowiązane do
raportowania informacji o nich do repozytoriów transakcji
•
W celu umożliwienia identyfikacji podmiotów będących stroną transakcji
w instrumentach pochodnych, beneficjentem takiej transakcji, centralnym
kontrpartnerem, uczestnikiem rozliczającym, czy też brokerem dla tej transakcji,
niezbędne jest posiadanie odpowiedniego, unikatowego numeru. Takim unikatowym
identyfikatorem będzie numer LEI
•
Do momentu uformowania się ostatecznego kształtu systemu GLEI (m.in.
powołanie COU), kod LEI funkcjonuje w postaci kodu pre-LEI
•
zgodnie z wytycznymi ESMA (Q&A, 22.10.2013, ESMA/2013/1527) kod pre-LEI jest
jedynym kodem, który powinien być użyty przez kontrahenta, celem jego identyfikacji
42
LEI – uwarunkowania prawne
19 sierpnia 2013 r. KDPW otrzymał prefix (2594),
umożliwiający
nadawanie
osobom
prawnym
numerów identyfikujących, które w przyszłości
staną się numerami LEI.
Prefix
został
(Regulatory
nadany
Oversight
ROC
przez
ROC
Committee
Secretariat
Secretariat)
i będzie identyfikował nadane przez KDPW kody
w globalnym systemie LEI (pre-LEI).
G
L
E
I
S
LOU 1
LOU 2
LEI
LEI
O numer prefix dla KDPW wystąpił Urząd Komisji
Nadzoru Finansowego, który działa jako podmiot
pośredniczący w procesie zatwierdzania przez
ROC
instytucji
krajowej
jako
jednostki
Podmiot A
Podmiot B
Podmiot C
Podmiot D
Podmiot E
LOU
(pre-LOU) w ramach globalnego systemu LEI (tzw.
sponsoring authority).
43
Harmonogram projektu
I etap – listopad 2013 r. – uruchomienie podstawowej działalności operacyjnej w
KDPW_LEI (przygotowanie podstawowych narzędzi informatycznych do obsługi
operacyjnej: baz danych do rejestracji danych referencyjnych i nadawania numerów
pre-LEI oraz strony internetowej do zamieszczania plików z nadanymi numerami LEI)
II etap - do końca lutego 2014 r. – automatyzacja procesów wewnętrznych
w KDPW_LEI
III etap - do końca września 2014 r. – integracja systemu KDPW_LEI do systemu
Global LEI, obsługiwanego przez Central Operating Unit (COU) w ramach Global LEI
Foundation
Listopad 2013 – rozpoczęcie operacyjnej działalności KDPW_LEI planowane jest
przed wejściem w życie obowiązku raportowania informacji o kontraktach
pochodnych do Repozytorium Transakcji
44
Uzyskanie LEI
KDPW umożliwi uzyskanie LEI w łatwy i szybki sposób – via www.
4 proste kroki:
•
•
•
•
Rejestracja i potwierdzenie konta internetowego
Rejestracja wniosku o kod LEI i złożenie zamówienia
Dokonanie opłaty
Uzyskanie numeru LEI
45
Proces rejestracji numerów LEI
1. Rejestracja konta internetowego na stronie
WWW. W wyniku rejestracji tworzony jest zapis
danych do bazy kont, status konta = NEW.
Podmiot
finansowy
2. Wysłanie linku aktywującego konto na Email
podane w procesie rejestracji konta.
3.Potwierdzenie konta poprzez aktywowanie
linku /status konta = A (active) /.
4.Potwierdzenie danych dot. konta internetowego
po pierwszym logowaniu.
5.Wypełnienie formularza/-rzy do uzyskania
numeru/ów LEI lub przesłanie pliku csv w formacie
podanym na stronie z formularzem, złożenie
zamówienia– zapis danych do bazy podmiotów.
KDPW_LEI
1.
2.
3.
4.
5.
Rejestry
(np.KRS)
6.Sprawdzenie wyłączności LEI (braku duplikatów)
oraz poprawności danych.
7. Po weryfikacji przeprowadzonej w pkt. 6 ew.
odesłanie wiadomości o duplikacie na email
klienta i do bazy kont internetowych.
6.
6.
7.
8.Przesłanie danych dot. podmiotu/ów do
aplikacji nadającej kody LEI.
9.Zapis żądania nadania kodu wraz z publikacją
informacji na stronach www.
COU
(i inne LOU)
8.
Baza LEI
9.
10.
10. potwierdzenie możliwości nadania numeru/ów
LEI na e-mail klienta i do bazy kont internetowych
wraz z przekazaniem indywidualnego numeru
rachunku bankowych.
11.
SAP
12.
11.Opłacenie usługi.
12.Potwierdzeniu księgowania w systemie SAP.
13.
13. Nadanie kodu LEI
14.Potwierdzenie nadania numeru LEI i wysyłka na
email klienta i do bazy kont internetowych.
14.
15.
15. Wygenerowanie do SAP żądania wystawienia
faktury.
16.Przesłanie faktury na e-mail klienta i do bazy
kont internetowych.
16.
16.
46
Atuty KDPW
•
Międzynarodowe doświadczenie w zakresie nadawania kodów ISIN (norma ISO 6166)
i CFI (norma ISO 10962), zgodnie z międzynarodowymi standardami
•
Przynależność KDPW do Stowarzyszenia Krajowych Agencji Numerujących (ANNA)
•
Uczestnictwo w grupie roboczej
LEI ROC CES (Comittee on Evaluation and
Standards) pre_LOU, mającej na celu wypracowanie najlepszych rozwiązań dla obsługi
procesów związanych z nadawaniem kodów pre_LEI
•
Odpowiednie zasoby systemowe spółki
•
Wykwalifikowana kadra ekspertów
•
Niezależna pozycja na rynku finansowym.
47
Dziękuję bardzo za uwagę
Sławomir Zając – Dyrektor Repozytorium Transakcji
[email protected]
[email protected]
[email protected]
www.kdpw.pl