Transcript 反洗钱基础知识

反洗钱基础知识
智慧创造财富 专业成就价值
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1、什么是洗钱？
•洗钱就是通过隐瞒、掩饰非
法资金的来源和性质，通过
某种手法把它变成看似合法
资金的行为和过程。
•主要包括提供资金帐户、协
助转换财产形式、协助转移
资金或汇往境外等。
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2、什么是洗钱犯罪？
根据我国《刑法》的规定，洗
钱罪是指明知是毒品犯罪、黑
社会性质的组织犯罪、恐怖活
动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂
犯罪、破坏金融管理秩序犯罪
、金融诈骗犯罪的所得及其产
生的收益，而通过各种方式掩
饰、隐瞒其来源和性质的犯罪
行为。
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3、洗钱犯罪的方法
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4、洗钱有哪些危害？
1. 使不法分子达到占有、使用非法资金的目
的，帮助、刺激更严重和更大规模的犯罪
活动；
2. 严重危害经济的健康发展，助长和滋生腐
败，导致社会不公平；
3. 造成资金流动的无规律性，影响金融市场
的稳定；
4. 损害合法经济体的正当权益，破坏市场微
观竞争环境，损害市场机制的有效运作和
公平竞争；
5. 破坏金融机构稳健经营的基础；
6. 与恐怖组织相结合，还会危害社会稳定、
国家安全，并对人民的生命财产形成巨大
威胁。
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5、什么是反洗钱，为什么要反洗钱？
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6、目前券商主要采取哪些反洗钱措施
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7、反洗钱措施是否会侵犯客户的
个人隐私和商业秘密？
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8、 客户应如何配合券商进行客户身份识别
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9、杨某团伙金融诈骗洗钱案
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10、举报洗钱活动会受到保护吗？
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11、人民银行及我司的举报方式
向中国人民银行东莞市中心支行举报：
电话
地址
0769—22111603
邮编
523000
广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心4楼 中国人民银行东
莞市中心支行 反洗钱科
向东莞证券有限责任公司举报：
电话
地址
2015/4/13
0769—22100348
邮编
523000
广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心18楼 合规与风险管
理部
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