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交通基础设施建设项目 廉政风险防控手册 目 录 《防控手册》说明 建设项目总流程图 重点制度建设指南 《防控手册》说明 一、手册结构说明 二、手册标识说明 三、手册应用说明 返回目录 本手册以交通基础设施建设项目为单元，以 纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴， 逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点， 针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。 《防控手册》通篇共分为三个部分： 第一部分为“交通基础设施建设项目流程图”， 包括“交通基础设施建设项目总流程图”和工程 建设前期工作、建设实施及交竣工3个阶段14个流 程的17张分项流程图，合计为18张流程图。 下一页 第二部分为与各分项流程图相对应的“廉政 风险点及防控措施一览表”，纵列为具有逻辑对 应关系的“流程 廉政风险点 所处环节 防控措施 所涉对象 责任主体”六列。 本手册共排查出163个风险点（其中：直接廉政风 险点94个、间接廉政风险点69个）。 下一页 其中，“所涉对象”为产生廉政风险的主体，即可能 产生廉政风险的人员。分为建设（管理）单位工作人员和 参建单位工作人员；“廉政风险点”根据产生风险的人员 归属不同而划分为“直接廉政风险点”和“间接廉政风险 点”。前者是指由建设（管理）单位人员所引起并以其为 规制对象的廉政风险；而后者则是指由交通基础设施建设 项目中除了建设（管理）单位人员以外的其他一切参建组 织和人员在其执业过程中所引发并以其为规制对象的廉政 风险；“责任主体”为制订和执行防控措施的主体，即制 定和执行防控措施的具体部门。一般情况下为建设（管理） 单位职能部门，在涉及行政监督权限的则为行政监督部门， 涉及行政主管权限的则为行政主管部门。 下一页 第三部分为“重点制度建设指南”。为便于理解和操 作，特对本手册中散见的各项措施中的制度进行整合，这 些制度多为固定的或由其衍生，于“重点制度建设指南” 中列明。这样，手册不仅易于微观操作，同样便于宏观整 体把握。 本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一 一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施， 而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防 控措施，对很多风险点具有通用效果。 返回《防控手册》说明 手册用各种颜色和标识对各环节、风险点及其防控 措施分别进行标识，以突出重点，便于区分。 (一) 针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小 到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所 示： 方框一：普通环节 方框二：黄色预警 方框三：橙色预警 方框四：红色预警 下一页 （二）根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三 个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三 个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标识。未标识的，为一 般风险。参见以下范例： ▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。 （三）针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度， 用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五 角星★★★对其依次进行标识。未标识的，为一般常规措 施。参见以下范例： ★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项 等资料。 下一页 （四）针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技” 字标识。参见以下范例： ★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息 系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控， 逐步建立电子招投标系统； （技） （五）为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉 政风险点用带阴影的字体标识。未标识的，为直接廉政风 险点。参见以下范例： ▲▲▲2.围标、串标。 返回《防控手册》说明 （一）适用范围 本手册适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建 设项目，水运建设项目可参照使用。 （二）应用主体 本手册的应用主体主要为建设（管理）单位，其为本 手册的操作者、实施者及各项具体制度的建立者、执行者。 同时，行政监督部门在其相应监督权所涉范围内，为应用 主体，如招投标行政监督部门对于建立相应的招投标信用 档案而言，为应用主体，即由其负责组织建立相应信用档 案。 下一页 （三）应用方式 本手册建立的是一个开放式的框架，仅提供了廉政风 险的排查和防控的工作思路。各单位在应用过程中，可以 在此基础上结合自身实际情况进一步细化。对建设（管理） 单位而言，可同时按照岗位职责进行廉政风险排查。通过 排查，梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，继而制订 相应的防控措施，最终达到“工程优质、资金安全、干部 廉洁、群众满意”的目的。 返回目录 返回《防控手册》说明 【总流程图】 1．项目预可、工可 前 期 工 作 阶 段 2．勘察、设计 3．征地、拆迁 4．招标、投标 5．材料采购 6．分包管理 建 设 实 施 阶 段 7．质量控制 8．安全管理 9．计量管理 10．设计变更及索赔管理 11．项目资金管理 12．交工验收 交 竣 工 阶 段 13．竣工决算审计、缺陷 责任期 14．竣工验收 返回目录 【1.项目预可、工可工作流程图 】 各级交通主管部门根据规划 提出开展预工可项目 选择承担单位 签订项目预工可研究 委托合同 承担单位开展 预工可研究 承担单位提交项目预工 可报告 交通主管部门审查 向主管部门提交项目预工可 报告，申请批复 返回总流程图 所涉对象及廉政风险点 流 程 1. 项目 预可、 工可 所处 环节 选择 承担 单位 所涉 对象 负责 前期 工作 的交 通业 务部 门人 员 廉政风险点 ▲▲1.采用不正当手 段，选择与其有利 益（利害）关系的 单位； ▲2.为谋私利，对研 究费用审批不严。 防控措施及责任主体 责任 主体 防控措施 ★★★1.公开招标选择承担单 位，确定研究费用； ★★2.如不公开招标，经行政 监督部门核准后，采用邀请 招标、竞争性谈判等方式选 择承担单位，确定研究费用 。 负责 前期 工作 的交 通业 务部 门 返回 所涉对象及廉政风险点 流 程 所处 环节 承担 1. 单位 项目 开展 预可、 预工 工可 可研 究 所涉 对象 廉政风险点 承担 单位 项目 负责 人 ▲▲▲1.过分迁就地方 要求，增加不合理工 程规模； ▲▲▲2.研究深度不足 ，研究成果存在重大 缺陷。 防控措施及责任主体 责任 主体 防控措施 ★★1.督促承担单位建立健全质 量保证体系，并跟踪检查； ★★2.明确线外工程和附属工程 建设标准和管理办法。 负责 前期 工作 的交 通业 务部 门 返回 所涉对象及廉政风险点 流 程 1. 项目 预可、 工可 所处 环节 交通 主管 部门 审查 所涉 对象 负责 前期 工作 的交 通业 务部 门人 员 廉政风险点 ▲▲默认、故意放 任承担单位在开 展预工可过程中 存在的以上两项 风险。 防控措施及责任主体 责任 主体 防控措施 ★★建立预、工可研究质量评 估与考核制度。 负责 前期 工作 的交 通业 务部 门 返回 返回总流程图 【2.勘察设计工作流程图 】 确定勘察设计及 咨询单位 签订勘察设计合同 工程勘察设计 设计文件审查 设计文件修改 交通主管部门审批 正式出版设计文件 返回总流程图 流 程 所 处 环 节 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 廉政风险点 ▲1.选择不符合 资质条件的勘察 设计单位。 2.勘 察 设计 确 定 勘 察 设 计 及 咨 询 单 位 建设 单位 设计 管理 部门 人员 和招 标部 门人 员 ▲▲▲2.有意肢 解、缩小工程规 模规避招标，直 接签订设计委托 合同。 ▲▲3.有意肢解 招标标段，暗中 为与其有利益 （利害）关系单 位的中标做好铺 垫工作。 防控措施及责任主体 防控措施 1.严格执行勘察设计资质管理规定，将委 托情况向建设单位主管部门备案； ★★2.制定设计及咨询单位的确定管理工 作责任追究制度。 ★★1.实行勘察设计公开招标； 2.建立招投标公示及社会监督平台。 3.相关部门进行跟踪检查。 ★★1.标段划分实行多部门把关，集体研 究决策。 2.制定统一的勘察设计招标文件范本，对 一般工程项目不应过度提高资质要求。 责任主 体 建设单位 设计管理 部门和招 标部门 建设单位 招标部门 行政监督 部 门 建设单位 设计管理 部门 行政监督 部 门 返回 流 程 所 处 环 节 所涉对象及廉政风险点 所涉对象 廉政风险点 ▲▲1.通过设计单位在设计文件中针对特定供 货单位设置相应的规格、技术等条件。 建设单位设 计管理部门 人员 2. 勘 察 设 计 工 程 勘 察 设 计 ▲▲2. 针对采用初步设计进行施工招标的 项目，为有利害关系的施工单位谋取不正当利 益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋 下设计变更的隐患； 3.授意或强迫设计单位选择不合理技术方案 设计单位设 计人员、设 计代表 ▲▲4.过分迁就地方利益或某些利害关系人， 规避合理设计方案，导致投资不合理增加； ▲▲▲5.勘察设计深度不足，导致项目实施过 程中较大幅度的增加设计变更和设计费用。 建设单位设 计管理部门 人员 ▲▲6. 对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的 设计单位仍然全额支付设计费用。 建设单位设 计管理部门 人员 7.默许勘察设计单位违法转包、违规分包。 防控措施及责任主体 责任主 体 防控措施 ★★1.严禁排斥公平竞争， 指定或暗定材料品牌和生 产商； ★2.实行初步设计和施工 图设计专家审查制； ★★3.制定设计质量保证 金制度； ★★4.逐步建立设计监理 制度。 ★★★1.建立设计质量 考核制度，设计质量考核 与设计招标挂钩，设计费 用支付与设计质量和进度 挂钩； ★2.在设计合同中规定 反索赔条款。 在合同文件中明确违 法转包、违规分包的处罚 条款。 返回 建设单 位设计 管理部 门 建设单 位设计 管理部 门 建设单 位设计 管理部 门 流 程 所 处 环 节 2.勘 察 设计 设 计 文 件 审 查 所涉对象及廉政风险点 所涉对象 行政主管部门相 关人员、建设单 位设计管理部门 人员 廉政风险点 为牟取不正当利 益，故意忽略设 计文件中存在的 缺陷。 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 1.在设计过程中加强核 行政主管部门和 查； 建设单位设计管 ★★2.制定设计审查管 理部门 理责任追究制度。 返回 返回总流程图 【3.征地拆迁工作流程图 】 根据设计文件（施工图） 初步确定征地拆迁范围 实地测绘确定征地 拆迁面积、数量 按有关征地拆迁补偿标准 计算征地拆迁补偿费用 签定征地拆迁补偿协议 拨付征地拆迁 补偿资金 实施征地拆迁 返回总流程图 所涉对象及廉政风险点 流 程 3. 征 地 拆 迁 所处 环节 所涉对象 征地拆迁 实地 实施单位 测绘 工作人员、 确定 建设单位 征地 工程管理 拆迁 部门人员、 面积、 征地拆迁 数量 部门人员 廉政风险点 ▲1．故意扩大丈量面 积、提高拆迁等级， 虚报拆迁面积骗取补 偿款； ▲2.虚列被拆迁户名、 户数，套取拆迁补偿 资金 防控措施及责任主体 责任 主体 风险防控措施 ★★★1.采取拆迁户、地方县镇 （乡）村、建设单位、设计单位 四方现场测量确认拆迁数量和拆 迁面积并公示，上级主管部门随 机抽查的方式，加强拆迁审核力 度； 2.严格按照设计图纸确定的拆迁 范围控制拆迁，超出设计图纸的 部分须经设计单位、建设单位、 监督部门三方现场确认后方可拆 迁。 ▲3. 拆迁工程数量、丈 实行复核审查确认签名制度。 量、计算审核不严。 下一页 建设 单位 工程 管理 部门、 征地 拆迁 部门 所涉对象及廉政风险点 流 程 3. 征 地 拆 迁 所处 环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施及责任主体 责任 主体 风险防控措施 ▲4.以公益事业（小学、 ★1.对无标准的拆迁项目， 征地拆迁 幼儿园等）为名多报补偿 应采用第三方评估； 实地 2.对于不属于规定范围内 实施单位 资金； 测绘 的拆迁补偿项目，按程序向上 工作人员、 ▲▲5.涉及特殊、大型 确定 建设单位 建筑物的拆迁，估价过高， 级主管部门申报，经同意后方 征地 可开展工作。 工程管理 多报补偿资金。 拆迁 部门人员、 面积、 征地拆迁 6.在征地拆迁协议外“一 数量 部门人员 事一议”类事件的界 征地拆迁协议外“一事一议” 定和审查上过分迁就 地方利益或个人决策。 类事件，应集体研究决定。 下一页 建设 单位 工程 管理 部门、 征地 拆迁 部门 所涉对象及廉政风险点 流 程 所处 环节 3. 征 地 拆 迁 征地拆迁 ▲7. 高估、虚报征地、 实地 实施单位 取土坑、临时用地数量和 测绘 工作人员、 种类； 确定 建设单位 征地 8.征地面积丈量计算不 工程管理 拆迁 公开，个别人决策； 部门人员、 面积、 ▲9.用荒地冒充耕地， 征地拆迁 数量 部门人员 多骗取补偿款。 所涉对象 廉政风险点 防控措施及责任主体 风险防控措施 责任 主体 建设 ★根据施工图设计征用土 单位 地红线，委托国土部门和有相 工程 应资质的土地测量所进行勘测 管理 定界，确定主线征地的农用地、 部门、 建设用地和未利用地等数量， 征地 拆迁 作为征用土地的结算依据。 部门 返回 流 程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 廉政风险点 防控措施及责任主体 风险防控措施 责任主体 ▲▲1.拨付不及时，被征地、 ★★减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发 拆迁人的补偿资金不按 放给征地拆迁户，或由被征地拆迁户直接在 时、足额到位。 银行等金融机构领取。 3. 征 地 拆 迁 拨付 征地 拆迁 补偿 资金 征地 ▲▲▲2.征地拆迁补偿资金 拆迁 被拆借、挪用、转移、 实施 滞留、挤占。 单位 工作 人员、 ▲3.征地拆迁补偿资金使用 建设 不公开、不透明。 单位 财务 4.征地拆迁补偿资金没有专 部门 户储存，专款专用。 人员 5.上报申请与下发的征地拆 迁补偿资金两本帐。 ★★★政府审计部门或社会审计机构对征地拆迁 补偿资金拨付情况进行审计。 征地拆迁 实施单位 建设单位 财务部门 ★★★1.加强信息公开，将征地拆迁补偿政策、 标准以及面积、补偿金额等逐级在媒介上进 征地拆迁 行公示； 实施单位、 ★★2.公示征地拆迁补偿资金使用情况，接受 建设单位 社会监督。 财务部门 实行征地拆迁补偿资金单独建帐，专户储存，专 人管理制度，做到专款专用。 ★★★有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发 放使用情况，是否做到帐、款相符；不定期 抽查被征地拆迁人应得补偿款与已付补偿款 帐、款是否相符。 建设单位 内部审计 部门 返回 返回总流程图 履行招标准备工作有关手续 许可邀请招标 编制招标文件和资格预 审文件 公开发布招标公告 许 可 不 招 标 接受报名并发售资格预审文件 资 格 后 审 接受申请人递交的资格申请文件 确定资格预审评审专 家名单 清标 资格预审评审 接受报名或发出邀请函和 发售招标 文件 召开标前会、开展现场考察 编制标底（限 价）、签 封 标底（限价） 和评标基 准 价浮动系数 投标、开标 清标 确定评标专家名单 评标 中标结果公示 定标，发出中标通知书 与中标人签订工程合同 返回总流程图 所涉对象及廉政风险点 流程 4. 招标 投标 所处环节 履行招标 准备工作 有关手续 所涉 对象 招标人 廉政风险点 防控措施及责任主体 防控措施 ★招标人向行政监督部门 ▲▲▲1.应招标而不 备案年度招标计划。 招标，或以将项目化 整为零方式规避招标； ▲2.未经有关部门核 1.进行跟踪检查； 准而采用邀请招标方 ★2.发现违规确定中标 式或不招标； 人、签订合同的，依 ▲▲▲3.虚假招标。 法责令改正。 责任主体 招标人 行政监督部 门 返回 流 程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 廉政风险点 ▲▲1.违规设置不合理的 资质条件和废标条款， 排斥潜在投标人。 4. 招 标 投 标 编制 招标 文件 资格 预审 文件 2.应当履行招标文件备案 手续而未履行。 招 标人 ▲▲▲3.招标人在编制招 标文件、资格预审文 件时，针对特定人提 高或降低资格条件和 评价指标；以不合理 的条件限制或者排斥 潜在投标人，对潜在 投标人实行歧视待遇； 强制要求投标人组成 联合体共同投标，或 者限制投标人之间的 公平竞争。 防控措施及责任主体 责任 主体 防控措施 ★1.标准文件之外的废标条款应在规定位置特 别列明并主动说明； ★★★2.废标条款应以醒目的方式提示。将所 有废标条款汇总到一张表中，评委对投标人涉 及每一项废标问题均须严格审查； 3.严格有关规定，不得随意降低有关资格和条 件。 招标人 执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召 开资格预审文件和招标文件审查会。 行政监 督部门 ★★1.加强对招标文件、资格预审文件的审核， 按规定采用标准文件，文件中的特殊条款须经 集体研究确定；必要时招标人必须组织召开招 标文件和资格预审文件审查会； ★2.招标人应当设置与招标项目相适应的资质等 级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得 任意提高或降低资格条件； 3.实行招标文件备案制度。 返回 招标人 所涉对象及廉政风险点 流 程 4.招标 投标 所处环节 发布招标 公告 所涉 对象 招标 人 廉政风险点 1.应当发布招标公告而 不发布； 2.不在指定媒介发布招 标公告； 3.发布公告的期间小于 规定的时间。 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 1.按国家相关政策、 法规在规定的媒体上 发布招标公告； 2.加强对招标项目发 布公告情况的备案审 查。 招标人 返回 流程 4.招标 投标 所处 环节 接受报名 和接受递 交的资格 申请文件 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 廉政风险点 防控措施及责任主体 责任 主体 防控措施 ★★★运行招标投标管理信息 系统，接受文件同时在信 息系统中登记，记录递交 1.超过资格预审文件递 时间，对报名、文件递交 交时限而接收资格预 实时监控，逐步建立电子 审文件。 招投标系统。技 招标人 招标人 2.透露投标资格申请人 名单。 缩小知悉资格申请人名单的 工作人员范围。 招标人 返回 所涉对象及廉政风险点 流 程 所处环节 所涉 对象 廉政风险点 1.透露通过资格预审及购 买招标文件的单位名 称。 4.招标 投标 防控措施及责任主体 发出邀请 函/发售 招标文件 责任主 体 防控措施 ★1.对报名参加投标的企 业实行单独签到制，即 一家企业采用一张签到 簿； 2.进行网上报名，购买招 标文件。 招标 人 招标人 2.邀请招标时，程序不规 范，针对特定人有倾 向性的发出投标邀请 书。 明确规定所邀请对象应具备 招标文件要求的相应水 平、相应条件。 返回 流 程 4.招标 投标 所处 环节 编制 标底 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 招标 人委 托的 编制 标底 的单 位工 作人 员、 招标 人 廉政风险点 ▲▲▲1.透露标 底（或限 价）、评标 基准价浮动 系数等。 ▲▲2.与投标人 串通设置标 底或限价。 防控措施及责任主体 责任 主体 防控措施 ★1. 控制标底（或限价）知悉人数， 要求其签订保密责任状；对所有知 道标底（或限价）的人进行封闭管 理； 2.缩短签封标底和开标的时间差； 招标人 ★★3.鼓励采用无标底招标； 4.为防止标底和限价泄密而影响公 平竞争，在投标截止时间前七日或 在开标时同时公布标底和限价。 ★监督编标过程,并对审定标底过程进 行全程监督管理。 返回 行政监 督部门 流 程 4. 招 标 投 标 所处 环节 清标 所涉对象及廉政风险点 所涉对象 招标人或 其委托的 招标代理 机构工作 人员 廉政风险点 ▲▲▲1.对不同 的投标人采用 不同的标准进 行清标； ▲▲▲2.隐瞒对 利害关系人不 利的信息。 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 1.凡涉及废标事项的，均要两人以上 进行交叉核对； ★★★2.对清标工作进行考核，清标 质量与委托费用的支付挂钩； ★★★3.建立清标实名制； 4.评标委员会在评标报告中对清标情 况作出评价，特别注明清标结果是否 有倾向性、不公正、遗漏和重大偏差 的现象； 5.抽查清标资料质量； ★★6.对清标单位建立信用档案。 招标人 招标人行 政监督部 门 返回 流 程 4. 招 标 投 标 所处 环节 确定 资格 预审 评标 专家 名单 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ▲▲1.有倾向性 选择专家。 ★★1.及时更新专家库； ★2.采用招投标信息系统网上随机抽取；技 3.检查专家是否与投标单位有关联关系； ★4.所有工程项目必须从省级专家库或交通运输部专家 库中抽取专家；每次抽签指定专人抽签，并负责在会 议前对名单保密； ★5.从专家库中抽取专家时，监督部门现场监督。 行政监督 部门 ★★★1.采用智能抽签自动通知系统（语音或短信），评 标前半小时打开电脑查看专家名单，验明专家身份后 再进场评标；技 ★★2.专家库里的专家姓名用编号代替，姓名隐藏，仅留 编号和手机号码。技 行政监督 部门 招标 人 ▲▲▲2.泄漏专 家名单。 ★3.评审会前一天通知评委专家； ★★4.抽取专家名单的人和通知专家参会的人为同一人， 对整个抽签和通知过程录音、摄像，通知完毕后切断 一切联络方式，对其进行全封闭监控。技 招标人行 政监督部 门 返回 流 程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 所涉对象 廉政风险点 防控措施及责任主体 防控措施 ★★★1.只接受投标人单位基本账户 汇出的汇款凭据作为投标保证金。 4. 招 标 投 标 资格 预审 /评标 投标人 ▲▲▲1.借用 资质。 责任主体 招标人 ★★★2.对有借用资质、围标串标、 违法转包、违规分包和行贿等不良 记录的企业或人员，降低信用等级， 行政监督 限制进入建设市场； 部门 3.加强中标后的履约考核，加大处 罚力度。 下一页 流 程 4. 招 标 投 标 所处 环节 资格 预审 /评标 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 投标 人 廉政风险点 ▲▲▲2.围标、 串标。 防控措施及责任主体 责任 主体 防控措施 ★★1.采用双信封开标的方式。所有有资格的单位均可报名， 先开技术标，由专家打分决定入围单位，再对所有入围 单位的标价开标，根据入围单位的报价按合理低价法或 经评审的最低投标价格确定中标单位； ★★2.科学选择评标办法，对技术复杂、工艺要求较高的重 点工程项目采用综合评估法； 招标人 ★3.提高绿化等附属工程项目投标单位的资质要求和投标保 证金的额度，只接受投标单位基础账户汇出的汇款凭据 作为投标保证金，降低围标串标的几率； ★★4．随机确定投标标段。投标资格申请人只报名参加本 批次的投标，不具体选择所投标段，由电脑自动排序投 标资格申请人的可投标段。 ★★5. 清标、评标时在招投标信息系统中对施工单位主要 人员的执业资格证书代码进行核查。中标后在招投标信 息系统中对中标单位主要人员的执业资格证书代码进行 登记； ★★6.建立招标投标电子信用档案，对有串标、围标行为 的投标单位及投标责任人，应上报行政主管部门，在其 信用档案中标注，依法处理。技 下一页 招标人 行政监 督部门 所涉对象及廉政风险点 流 程 4.招 标 投标 所处环节 资格预审 /评 标 所涉 对象 投标人 廉政风险点 3.虚假投标，编制 虚假资料，骗 取中标。 防控措施及责任主体 防控措施 责任 主体 ★★★1.将投标行为纳入信用评价 体系； ★★★2.建立投标潜在人资质、业 绩数据库。 行政监 督部门 ★★★3.在中标结果公示阶段公示 各投标人的业绩、奖项等资料。 招标人 下一页 流 程 4. 招 标 投 标 所处 环节 资格 预审 /评标 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 招标 人 廉政风险点 防控措施及责任主体 责任 主体 防控措施 ★★★1.对重大项目的评标过程现场 录音、录像；技 2.规范与会各方人员言行，防止暗示 、诱导、误导评标； ▲▲▲4.影响专家评标， ★★★3. 评委主任委员由从专家库中 抽取的专家担任，招标人代表不应 暗示、诱导、误导 担任评委主任委员； 专家评标。 ★★4.建立专家和招标人的相互评价 制度。 ★★★业主代表和招标人代表一般不 参加评标。 ▲▲5.评标时间过短， 为评委凭主观打分 或按他人预先的暗 示打分留下隐患。 行政监 督部门 招标人 合理确定评标时间。 招标人 下一页 流 程 4. 招标 投标 所处 环节 资格 预审 /评标 所涉对象及廉政风险点 所涉对象 评审会议 参会人员 廉政风险点 6.泄漏有关评审 过程。 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 1.有条件的实行异地评标； 2.评标时，所有评标专家和工作人 员的通讯工具必须全部关闭，交由 监督部门工作人员保管； 3.做好评审会议资料保密处理，严 禁私自记录通过预审单位名单。 下一页 招标人行 政监督部 门 流 程 4. 招 标 投 标 所处 环节 资格 预审 /评标 所涉对象及 廉政风险点 所涉 对象 专家 评委 廉政 风险点 ▲▲▲7. 评标专家 收受投标 人好处或 与之有利 益（利害） 关系，进 行倾向性 评标。 防控措施及责任主体 责任 主体 防控措施 ★★1.加强对专家的考核管理，建立专家奖惩淘汰制度； ★★2.专家对某个投标人打分异常，应书写评标理由，否则下次 不得参加评标；专家打分以备后查；并将审查结果与专家评价制 度挂钩；两次以上打分异常未说明合理理由的，停止一年评标资 格或取消其专家资格； ★3.专家进入评审现场后，切断其与外界的联系，保持在相对封 闭的环境中评标； ★★★4.建立、健全评委评审意见复查和偏差责任追究机制； ★★★5.完善对专家的出席评标次数、评标的公正性等的考核评 价机制。对在评标过程中有违法、违规行为以及一年内累计3次 以上无故不出席评标的专家，取消其专家资格； 6.评标开始前，评标委员会成员应就本人是否存在法定需要回避 的情形做出说明和承诺；对违反承诺的专家，与专家评价制度挂 钩； ★★7.发现专家违规的，提请其所在单位给予处分； ★8.采用综合评估法时减少专家打分的权重； 9.各评分因素（评标价除外）得分均不得低于其权重分值的60％ ，且各评分因素得分应取评标委员会各成员的打分去掉一个最高 和一个最低分后的平均值。 返回 行政 监督 部门 流程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 廉政风险点 中标 结果 公示 投标人 责任 主体 防控措施 ▲▲1.不按规定公示中标结果。 1.严格执行7天公示时间要求； ★★★2.公示评标情况，内容包括 ：投标人资格后审不合格的具 体原因；废标原因；中标人及 中标项目负责人以往类似工程 的业绩和奖项等情况。 2.不受理依法依规的投诉举报或受 理后不调查，无反馈。 联合纪检监察部门、行政监督部门 共同调查。 招标人 4. 招标 投标 防控措施及责任主体 中标结果公示期间，排名第一的中 标候选人无正当理由或恶意放 弃中标资格。 招标人 行政监 督部门 ★★★1.对经调查核实，确实属于 恶意放弃中标的投标人，将其 行为载入信用档案，降低其信 用等级；造成国家巨大损失的， 行政监 督部门 限制其进入本地区建设市场； ★★2.提高投标保证金的数额。 返回 所涉对象及廉政风险点 流 程 4.招标 投标 所处环节 定标 所涉 对象 招标人 廉政风险点 ▲▲▲1.未按评标委员 会推荐的中标候选人顺 序确定中标人； ▲▲▲2.招标人在评标 委员会推荐的中标候选 人以外确定中标人； 3.必须进行招标的项目 在所有投标人被评标委 员会否决后招标人自行 确定中标人。 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 ★★1.对中标结果有 重大争议或重大改变 的项目，报有关部门 批复，依法处理； ★★2.加强评标报告 备案管理； 3.非因法定事由，不 得否定评标委员会的 结论。 招标人 返回 所涉对象及廉政风险点 流 程 所处环节 所涉 对象 4.招标 投标 防控措施及责任主体 与中标人 签订工程 合同 招标人 廉政风险点 ▲为中标人利益或牟取 私利，重新与投标 人订立背离合同实 质性内容的其他协 议。 防控措施 责任主体 签订的合同报行政监督部门 备案。 招标人 审查人着重审核有无实质性 条款变更。 行政监督 部门 返回 流 程 所涉对象及廉政风险点 所处 环节 所涉对象 4. 招 标 投 标 招标代理 机构工作 人员 廉政风险点 防控措施 责任主体 ★通过公开招标或竞争性 谈判等方式选择信誉好 ▲▲▲1.透露相关招标信息， 的招标代理机构。 造成不公平竞争； ▲▲▲2.恶意隐瞒信息。 招标 代理 招标人 防控措施及责任主体 ▲▲▲招标人和招标代理机 构串通，操控招投标。 ★★★对招标代理机构建 立信用档案，定期进行 履约考核，如发现违规 操作的，降低其信用等 级；后果严重的，列入 黑名单。 招标人 行政监督 部门 返回 返回总流程图 【5.1甲供材料采购流程图 】 建设单位工程管理部门核 定材料品种和数量 施工单位申报材料使用计 划 建设单位领导审批后 进入招标投标程序 通过招标投标 确定供应商 签订合同后执行材料、设 备采购合同 下一页 【5.2乙供材料采购流程图 】 施工单位自行采购材料 施工单位自检 不合格 合 格 监理单位抽检 合 格 建设单位抽检 合 格 进入施工程序 返回总流程图 流 程 所 处 环 节 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 廉政风险点 防控措施及责任主体 防控措施 ▲▲▲1.不经过招标， 定期检查，发现问题，责令整改。 将甲供材料采购 直接交给关联企 施工单位进场后参与招标。 业实施。 5.1 甲 供 材 料 采 购 招 标 投 标 招 标 人 ▲▲2.特殊工艺的材 料采购尽管向主 管部门报批，但 未经过招投标选 择供货单位。 3.其他廉政风险点详 见招投标程序。 ★★1.采用竞争性谈判或比价采 购等方式选择供货单位； ★2.多部门集体研究决策。 责任主体 行政监督部门 建设单位物资 管理部门、招 标人 建设单位物资 管理部门、招 标人 ★★★1.建立信用档案，对持虚假 资质、虚假证明材料参与投标； 行政监督部门 或有行贿等不良记录的供应商， 限制进入建设市场。 ★2.完善评标办法，一般的大宗 材料采用最低价中标方式； 3.其他防控措施详见招标投标程 序 招标人 返回 流 程 5.1 甲 供 材 料 采 购 所处 环节 执行 合同 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 建设 单位 工程 管理 部门 人员 和物 资管 理部 门人 员 廉政风险点 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 ▲▲▲1.接受供应 商不符合合同要 求的标的物。 1.邀请施工单位和监理单位参与样品 买卖合同的材料样品封样及标的物 验收过程； ★2.对标的物的样品采用双备份制； ★★3.对材料检测采取第三方检测办 法，由专业检测机构对重要材料进 行检测； 4.对主要原材料，建设单位、监理单 位应在施工现场随机抽检。 建设单位工 程管理部门、 物资管理部 门 2.在调整合同数量、 工期等条款时， 为供应商提供便 利。 1.规范合同变更程序，完善价格、数 量的变更手续； 2.对较大金额的变更，进行集体决策 建设单位设 计管理部门、 物资管理部 门 ★1.多部门集体研究决定处罚措施； 2.追究相关责任人的责任。 建设单位工 程管理部门、 物资管理部 门 ▲3.帮助提供质量 不合格的标的物 的供应商规避责 任。 返回 流 程 5.2 甲 控 乙 供 材 料 采 购 所处 环节 施工 单位 自行 采购 材料 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 施工单位材料采购人 员 ▲▲1.接受供应商提供的 违反合同以次充好的 材料。 ★★★建立材料供 建设单位物 应商黑名单制度。资管理部门 建设单位管理人员、 监理单位专业监 理工程师 ▲▲▲2.利用手中的权力 插手施工单位的材料 及重要设备的采购工 作以谋取利益。 规范建设单位人员 建设单位 从业行为，重视 信访部门 信访，认真查处。 监理单位专业监理工 ▲▲3.对材料把关不严， 程师、建设单位 使不合格材料应用于 工程管理人员 工程。 防控措施 加强随机抽检频率。 责任主体 建设单位质 量管理部 门 返回 流 程 5.2 甲控 乙供 材料 采购 所处 环节 监理 单位 抽检 所涉对象及廉政风险点 所涉对象 监理单位试验检 测人员 廉政风险点 防控措施及责任主体 防控措施 ★★如建设单位抽检发 ▲被材料供应商和 现不合格的材料， 施工单位收买， 清退相关责任人， 改动检测数据， 将有责任的监理工 故意隐瞒材料 程师和监理单位的 质量问题。 违规、违纪行为记 入信用档案。 责任主 体 建设单 位试验 检测部 门 返回 流 程 5.2 甲控 乙供 材料 采购 所处 环节 建设 单位 抽检 所涉对象及廉政风险点 所涉对象 廉政风险点 建设单位试验 ▲对抽检发现的 检测部门人员 问题不做处理。 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 1.保存试验检测原 始资料，建立 台帐。 建设单位试验 检测部门 2.定期检查试验检 测台帐。 建设单位质量 管理部门 返回 返回总流程图 【6.分包管理工作流程图 】 施工单位在投标书中列明分包计划、 分包工程的范围、分包金额，分包必 须符合合同文件和有关规定 进场后，施工单位提出分包申请， 并提供分包单位资质及相关资料 监理单位审查、审批 建设单位备案 承包人与分包人签订合 同 分包单位进场后，由建设单位 和监理单位对其进行检查验收 返回总流程图 流 程 6. 分 包 管 理 所处 环节 施工 单位 提出 分包 申请 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 施工 单位 项目 经理 防控措施及责任主体 廉政风险点 防控措施 责任主体 ▲▲1.施工单位随意 违规分包、违法 转包工程，增加 管理难度，影响 工程质量； ▲▲▲2.中标后，将 其承包的工程压 价转包或者将工 程肢解后分包给 他人，从中牟取 不正当利益。 ★★★1.对施工单位和项目经理建 立信用档案；技 ★★★2.提倡专业化分包，并建立 专业分包单位信用档案；逐步 建立分包工程的招投标制度。 行政监督部门 ▲▲▲3.将专业工程 或者劳务作业分 包给不具备相应 资质条件的工程 施工单位，从中 牟取私利。 ★3.加强监管，认定为违法转包和 行政监督部门、 违规分包的，应进行查处，并 建设单位程管理 追究相应责任。 部门 ★4.适时组织分包管理专项督查。 ★★★1.对劳务协作和分包单 位进行资质管理，明确资质要 求，并在工程现场公示，接受 监督； ★2.建立分包管理台账。 建设单位 工程管理部门 建设单位工程 管理部门 返回 流 程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 廉政风险点 防控措施及责任主体 防控措施 1.发现问题及时处理，并追 究连带责任。 6. 分 包 管 理 监理 单位 审查 监理 单位 总监、 专业 监理 工程 师 1.未按监理规定，对合同 分包进行审查，纵容施 工单位进行违法转包或 违规分包； ▲▲2.介绍与己有利益（ 利害）关系的分包队伍 或者把部分工程切割后 ，指定其他单位或人员 实施。 2.组织签订三方（建设单位、 监理单位、施工单位） 廉政合同。 3.加强对廉政合同执行情况 的考核，考核结果与其 信用档案挂钩。 责任主体 建设单位 工程管理部门 建设单位 招标部门 纪检监察部门 返回 流 程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 廉政风险点 ▲▲▲1.直接指定或强行 推荐与己有利益（利害） 关系的单位分包工程。 6.分包 管理 建设单 建设单 位工程 位备案 管理部 门人员 ▲▲▲2.默许、纵容施工 单位违法转包、违规分包 等行为； ▲▲▲3.强行将工程切割 后，指定特定单位或人员 实施。 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 ★★实行廉政保证金制度，对 违反廉政有关规定的给予经济 处罚和行政处分。 建设单位 1.定期联合监督部门组织分包 管理专项检查。 2.高度重视反映此类问题的信 访，认真查处。 建设单位 工程管理 部门 建设单位 信访部门 返回 返回总流程图 【7.1质量检查工作流程图 】 施工过程检查或计划性 检查开始 根据工 程进 展情 况和 质量 检查计 划 ， 确定 检查 内容 及检查项目 现场检查、检测 通报检查结果 发现问题 整改、反馈 未 发 现 问 题 不合格 复 检 返 工 合 格 继续施工 下一页 【7.2分项工程验收评定流程图 】 施工单位提出申请交工意向 监理单位初步审查 否 验收评定是否具备交工条件 是 监理单位成立验收小组完成工程 评定验收工作 是否存在需要整改的问题 施工单位按要求整改 是 不合格 否 验收小组复验 合格 监理单位签发 中间交工证书 返回总流程图 流 程 7.1 质 量 检 查 所 处 环 节 现 场 检 查 检 测 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 廉政风险点 建设 单位 ▲1.有倾向性地 工程 选择检查内容。 管理 部门 人员、 质量 ▲▲▲2.对不合 管理 格工程降低检 部门 验标准，评为 人员 合格。 建设 单位 质量 管理 部门 人员 ▲3.委托与其有 利益（利害） 关系的检测单 位对工程项目 进行检测。 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 ★1.实行随机、突击检测制度。检测单位 事先不通告检查地点，检查点由检查小 组现场后临时确定，检查结果当场公布， 建设单位工 并将结果报建设单位和监理单位； 2.检测单位和人员与被检测单位存在利益 程管理部门、 质量管理部 （利害）关系的，须回避。 门 ★★1.保存检查时的影像和文字等原始资 料； 2.多人参与现场检查、检测。 3.加强抽检、检测。 ★通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资 质的社会检测单位。 交通工程质 量监督机构 建设单位质 量管理部门 和招标部门 返回 流 程 7.1 质 量 检 查 所处 环节 通报 检查 结果 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 受建 设单 位委 托的 社会 检测 机构 工作 人员 廉政风险点 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 ★★★1.建立检测单位信用档案， 行政监督 对有违规行为的检测单位视 ▲▲▲1.改动检测数据， 部门 情节降低信用等级。技 故意隐瞒质量问题， 或未检测，编造检测 数据。 2.随机检查社会检测单位工作质 建设单位 量，社会检测单位工作质量 质量管理 与合同费用支付挂钩。 部门 ▲2.降低处罚标准或不 予处罚。 ★1.与检测单位签订廉政合同， 对检测单位的检测质量和廉 建设单位 政情况进行定期考核，并将 质量管理 考核结果与其信用档案挂钩； 部门 2.对出现明显争议的，建立复 议制度。 返回 流程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 所涉对象 7.2 分项 工程 验收 评定 施工 单位 提出 申请 廉政风险点 防控措施及责任主体 防控措施 施工单位 ▲▲施工单位不具备初验 ★★建立完善的施工单位履 项目经理、 条件，提供虚假工程 约考核制度，与信用评 监理单位 资料或贿赂验收人员 价和经济奖惩挂钩。 专业监理 准予初验。 工程师 责任主体 建设单位 工程管理 部门 返回 流 程 7.2 分 项 工 程 验 收 评 定 所处 环节 监理 单位 评定 验收 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 监理 单位 总监 专业 监理 工程 师 廉政风险点 ▲▲▲1.监理工程 师接受施工单位的 贿赂，虚报工程质 量合格率； ▲▲2.降低评判标 准； 3.提高评定分数； 4.对发现的问题不 及时要求整改或帮 施工单位隐瞒过关 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 ★1.对弄虚作假的监理单 位通报，记入信用档 案； ★★★2.建立监理单位和 专业监理工程师以上 监理人员的信用档案 ，对其不诚信行为记 录在案，对其进行信 用评级，并与投标资 格挂钩；与相关部门 协调，逐步建立所有 监理从业人员的信用 档案，与市场准入挂 钩。技 行政监督部门 和建设单位工 程管理部门 返回 所涉对象及廉政风险点 流 程 7.2 分项 工程 验收 评定 所处 环节 验收 小组 复验 所涉 对象 监理 单位 总监、 专业 监理 工程 师 廉政风险点 复验流于形式， 无视施工单 位整改不合 格，帮其隐 瞒过关。 防控措施及责任主体 防控措施 1.监督监理单位制定严格 的预验收制度和措施，并 确保执行，形成多人决策 机制； 2.对弄虚作假的一般监理 实行合同违约金制度。 责任主体 建设单位 工程管理部 门 返回 返回总流程图 制定安全管理制度 【8.安全检查工作流程图 】 确定检查内容及检查项目 现场检查 通报检查情况 一般和较大安全隐患 重、特大安全隐患 开具整改通知单 下达工程暂停令 整改、反馈 不合格 不合格 复 检 合格 继续施工 返回总流程图 流 程 8. 安 全 管 理 所处 环节 现场 检查 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 建设 单位 安全 管理 部门 人员 廉政风险点 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 ★1.检查组由多人组成， 建设单位安全管 检查评分工作由多人 理部门 分项进行，最后汇总。 ▲▲对所建项目存在明 显隐患的情况不予 监督检查，或检查 ★★★2.建立项目安全 时降低标准。 风险基金，在招标文 建设单位安全管 件中约定，建设单位 理部门、招标部 每季度进行考核，按 门 考核结果兑付。 返回 流 程 8. 安 全 管 理 所处 环节 通报 检查 情况 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 建设 单位 安全 管理 部门 人员 廉政风险点 ▲故意隐瞒检查中发现 的安全隐患，不要求 施工单位整改。 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 公布检查结果，并对 建设单位安全管 整改结果进行复查。理部门 返回 流 程 8.安全 管理 所处 环节 复检 所涉对象及廉政风险点 所涉对象 建设单位 安全管理 部门人员 防控措施及责任主体 廉政风险点 防控措施 责任主体 复检流于形式，对施工单 位整改不到位的，帮其隐 瞒过关。 对相关责任人进行经济 处罚。 建设单位 安全管理 部门 返回 返回总流程图 【9.计量工作流程图 】 施工单位提出分项工程 计量申请 监理单位现场复核 施工单位编制计量支付月报 与支付申请 监理单位审核确认 建设单位工程管理部门审核， 相关部门会签 建设单位领导审批 建设单位财务部门 支付工程款 返回总流程图 流 程 9. 计 量 管 理 所处 环节 施工 单位 提出 计量 申请 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 施工 单位 计量 人员 廉政风险点 ▲▲▲1.计量 资料造假，利 用隐蔽工程计 量控制难度大 等问题虚报、 冒领工程量。 ▲2.工程重复计 量。 防控措施及责任主体 责任 主体 防控措施 ★★1.对施工单位量化、强化履约考核， 与优质优价、劳动竞赛考核奖励、信用评 价相挂钩； ★2.隐蔽工程和关键的分项工程由监理实 行现场旁站监督； ★3.隐蔽工程在施工前要求施工单位和监 理单位平行测量，如有必要，建设单位组 织抽检； ★★★4.隐蔽工程施工时，留存影像资料 ，备查。 使用计量软件编制计量报表或其他加强计量上 报的方法，避免重复计量和计算错误。 返回 建 设 单 位 工 程 管 理 部 门 流 程 9. 计 量 管 理 所处 环节 监理 单位 现场 复核 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 防控措施 监理 单位 专业 监理 工程 师 廉政风险点 ▲▲▲对施工 单位的虚报、 多报计量不 予核减。 ★1.现场监理、计量监理、试验监理、建 设单位和施工单位代表对合同变更较大的 分项工程实行现场核实确认计量； ★★2.对未能发现施工单位虚报、多报工 程量的现场监理组，处罚监理组相关责任 人，并与监理现场工作质量、费用支付挂 钩； ★★★3.发现施工单位虚报工程量，且有 行贿监理单位和建设单位现场管理人员的 行为，立即上报行政主管部门，降低其信 用等级，限制其投标； 4.据施工图设计和现场实测工程数据，确 定各分项工程清单数量，作为计量支付的 总量控制依据。 责任主体 建设单位 工程管理 部门 返回 流 程 9. 计 量 管 理 所处 环节 监理 单位 审核 确认 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 监理 单位 总监、 专业 监理 工程 师 廉政风险点 ▲1.故意拖延审 核计量周期实 现不正当利益。 ▲▲▲2.对施工 单位的虚报、 多报计量不予 核减； 3.不认真审核不 合理的合同外 工程单价。 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 1.明确审核计量周期及流程，如发生拖延， 必须以书面方式说明原因； 建设单位 ★★2.限时办结，即规定每道审核环节必 工程管理 须完成的时间，并将是否及时审签纳入 部门 相应的考核范围，定期进行考核。 ★★1.对监理单位的履约情况进行考核， 考核结果与费用支付和信用评价挂钩。 建设单位 工程管理 部门 ★★★2.建立总监（监理组长）个人信用 档案，定期对总监（监理组长）工作质 量进行考核。 行政监督 部 门 返回 流 程 9. 计 量 管 理 所处 环节 建设 单位 审核 、 审批 所涉对象及 廉政风险点 所涉 对象 廉政风险点 ▲▲▲1.对施 工单位虚 建设 报多报的 单位 计量审核 单价、 不严。 数量 审核 部门 ▲▲2.故意拖 人员 延审批时 间，实现 不正当利 益。 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 ★★1.实行多部门、多人联合计量核实； 2.计量支付由清单控制总量，不超清单支付 ； ★3.对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查。 建设单位 工程管理 部门 ★★4.委托社会审计机构进行跟踪审计。 建设单位 财务部门 5.实行建设单位工作人员廉政保证金奖罚制度。 建设单位 建设单位 数量、单 ★★★使用电子化计量支付管理系统，按规定的 价审核部 时限审批，逾期自动预警。技 门 返回 返回总流程图 【10.1设计变更工作流程图 】 施工单位提出变更申请或接到总监出具 的变更指令，申报设计变更 监理单位审核 申 报 实 施 设计单位确认并 出具变更设计 建设单位审查、审批 下一页 【10.2索赔管理工作流程图 】 对索赔事实的认定 索赔事件发生后，施 工单位在规定时间内 上报索赔申请 监理单位初审 建设单位审核、审 批 返回总流程图 流 程 10.1 设计 变更 所处 环节 提出 变更 申请 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 施工 单位 项目 经理、 工作 人员 廉政风险点 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 ▲▲1.虚报工程量，虚列 建设单位设 隐蔽工程变更内容，骗 ★★1.将设计变更申报的真实 计管理 性、准确性纳入履约考核， 取变更费用； 部门和 与考核奖惩和信用等级挂 ▲2.单价明显不合理； 工程管 钩。 ▲▲3.低价中标，通过不 理部门 合理变更增加工作量或 替换新项目，从而获得 利润； ▲4.用设计变更掩盖工程 ★★★2.在合同条款中增加对 建设单位设 质量问题或解决因其违 施工单位设计变更中的虚 计管理 约而导致的进度滞后问 报、造假、肢解行为的经 部门 题； 济惩罚条款。 ▲▲▲5.将重大变更肢解 为一般变更。 返回 流 程 所处 环节 所涉对象及 廉政风险点 所涉 对象 廉政风险点 防控措施及责任主体 防控措施 ★1.签订多方廉政合同。 10.1 设 计 变 更 监理 单位 初审 ▲▲1. 对变更 立项、工程量 和单价审查把 监理 关不严； 单位 ▲▲2.接办施工 总监、 单位提出的不 专业 合理的变更要 监理 求； 工程 ▲▲▲3.对施工 师 单位弄虚作假 骗取不正当利 益行为作伪证 ★★2.对廉政合同履约情况进行定期考 核，考核结果与信用等级挂钩。 责任主体 建设单位 招标部门 纪检监察 部 门 ★★3.对监理单位审核后的工程数量和 单价被核减数额与监理费支付挂钩， 实施对监理单位严格的考核和管理； 对与施工单位串报工程量的监理人员 清除出场，严重时追究法律责任。 建设单位工 程管理部门 4.严格控制现场签证数量及次数，只有 极个别特殊情况允许现场签证，一般 情况均应履行工程变更手续。对现场 签证必须有施工单位、监理、建设单 位三方参加，并完善现场资料，留有 影像资料。技 建设单位工 程管理部门 返回 流 程 10.1 设计 变更 所处 环节 设计 单位 出具 变更 设计 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 设计 单位 设计 人员、 现场 设计 代表 廉政风险点 ▲▲1.与施工单 位串通，为其从 技术层面上出谋 划策，通过不合 理的设计变更为 施工单位谋取不 正当利益； 2.出具理由不充 分、不成立的变 更。 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 ★1.重大设计变更采用多方会审制； ★★2.加强设计服务管理，将设计单 位对设计变更方案的合理性审查情 况与设计费支付挂钩； ★★3.建立因设计质量问题引发的设 计变更与设计费支付挂钩机制； ★★★4.在设计合同中规定分步分项 工程因设计问题变更超过一定比例 的，对设计费用进行核减，并按违 约处理。 建设单位设 计管理部门、 工程管理部 门 返回 流 程 10.1 设 计 变 更 所处 环节 建设 单位 审核 审批 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 建设 单位 数量 单价 审核 部门 人员 廉政风险点 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 ▲▲1.对不符合变更立项条件的，准予立项； 1.实行廉政保证金制度，定期 ▲▲▲2.与施工单位串通，对变更工程量、 进行考核，考核结果与职 务晋升、经济挂钩。 单价审核虚高，特别是对清淤回填、地基 处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审查 ★★★2.实行跟踪审计，提前 把关不严； 介入。 ▲▲3.同意施工单位先实施，后履行设计变 ★★3.建立设计变更审核专 更立项手续，导致无法审核其变更立项的 家库，随机产生专家对重 合理性以及无法准确核实现场工程量（特 大设计变更项目立项及费 别是隐蔽性工程）和现场施工工艺； 用进行会审、核查； ▲▲4. 将设计变更纳入施工图工程量清单 ★★4.公示重大设计变更立 进行替换，规避设计变更立项及费用审查 项及批复结果； 程序，以便暗中为与其有利害关系的施工 ★★5.重大变更立项须集体 单位谋取不正当利益； 研究，多部门把关，按程 ▲▲▲5.擅自变更设计，弄虚作假，满足地 序办理。 方利益需要。 ▲▲6.对设计变更办理时间和周期过长现象 督办不力，给承办人和利害关系人暗箱操 作留下隐患。 7.对施工单位申报的不合理的合同外单价 不予核减。 建设单位 建设单位 财务部门 建设单位设 计管理部、 工程管理部 门 建设单位计 ★★★采用电子项目管理系统， 算机信息管 设置设计变更各环节办理 理部门和设 时限，逾期报警。技 计管理部门 ★★多部门联合调查同期市场 价格，作为审核的依据。 建设单位单 价审核部门 下一页 流 程 10.1 设计 变更 所处 环节 建设 单位 审核 审批 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 建设单位 工程管理 部门人员 和设计管 理部门人 员 廉政风险点 ▲▲▲8.绿化、房 建等项目易因 个人喜好提出 不必要的变更， 给利害关系人 可乘之机。 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 1.严格按照设计图纸施工， 严禁建设单位及有关政府 建设单位工 工作人员以个人身份干预 程管理部门 工程建设，随意进行变更； 和设计管理 ★★2.公示绿化、房建等项 部门 目设计变更立项及批复结 果。 返回 流 程 10.2 索赔 管理 所处 环节 对索 赔事 实的 认定 所涉对象及廉政风险点 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ▲▲▲1.被施工单位买 通，对施工单位伪 造索赔现场视而不 见。 ★★1.对索赔事件发生现场采取多方认 定制度。索赔金额在一定金额以下的 由建设单位、监理单位、施工单位、 设计代表四方共同确认；索赔金额在 一定金额以上的须审计机构、纪监督 部门参与现场核查； ★★2.对索赔事件的现场用拍照、摄像 等影像资料进行证据保存，将重大设 计变更、索赔的现场情况及时录入电 子项目管理系统；技 ★★3.加大现场的督查力度，建立建设 单位现场管理人员对索赔事件现场跟 踪记录报告制度，并与现场管理人员 奖惩挂钩。 建设单位工程 管理部门、合 同管理部门 ★★采用电子项目管理系统，用计算机记 录索赔事项申报、审核、审批的时间 节点，控制索赔各流程的时间。技 建设单位工程 管理部门、合 同管理部门 建设单位 合同管理 部门人员 工程管理 部门人员 施工单位 监理单位 建设单位 相关人员 防控措施及责任主体 ▲▲▲2. 对索赔事项 发生的时间、施工 单位申报时间、监 理审核时间和建设 单位现场认定时间 进行造假，以达到 符合索赔时限的目 的。 返回 流 程 10.2 索赔 管理 所处 环节 施工 单位 申报 索赔 申请 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 施工 单位 项目 经理 、 工作 人员 廉政风险点 ▲▲1.施工单位和监理单位 串通，虚报人工、设备和材料 数量，伪造发票和篡改申报日 期； 2.施工单位将已经计量的工 程量，又以单项变更索赔形式 重复申请。 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 ★★对索赔事件的单价 和数量审查采取多方 会审制度，引进审计 等第三方全程跟踪制 度。 建设单位单 价和数 量审核 部门 返回 流 程 10.2 索赔 管理 所处 环节 监理 单位 初审 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 监理单位 总监、专 业监理工 程师 廉政风险点 ▲监理单位对施工单位虚 报的索赔事项审查把关 不严。 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 ★★对索赔事件的单价 和数量审查采取多方 会审制度，引进审计 等第三方全程跟踪制 度。 建设单位单 价和数 量审核 部门 返回 流 程 10.2 索赔 管理 所处 环节 建设 单位 审核 所涉对象及廉政风险点 所涉对象 建设单位工 程管理部门 人员和合同 管理部门人 员 建设单位工 程管理部门 人员和合同 管理部门人 员 廉政风险点 防控措施及责任主体 防控措施 责任主体 ▲▲1.对索赔理由不符合赔付条件的 和已超过合同索赔时限的，仍进行赔 付； ▲▲2.对施工单位虚报索赔工程量审 核把关不严，索赔责任划分不清，索 赔费用审核虚高； ▲3.有意为施工单位提供索赔理由或 创造索赔条件。 ★★制定严格的索赔管理 制度， 多方参与调 建设单位合 查取证，多部门会审； 同管理部门 重大索赔事件，集体 研究决策。 ▲▲4. 有意拖延审批时间，给利害关系 人可乘之机； ▲▲▲5.因主观原因，在收到承包人送 交的索赔报告和有关资料后28天内未 予以答复或未对施工单位作进一步要 求，而导致该索赔成立。 ★★严格按合同规定的受 理时限进行索赔受理， 建设单位合 监督部门要参与较大 同管理部门 金额索赔事件的审核 工作。 ▲6.“反索赔”意识不强或主动放弃“反索 赔”的权力，给国家造成损失； ▲▲▲7.主动放弃对施工单位的正当索赔 。 1.要强化合同管理、培 训，提高管理人员的 合同管理意识； ★★2.建立建设单位索 赔和反索赔管理制度 建设单位合 同管理部门 返回 返回总流程图 【11.项目资金拨付工作流程图 】 投资方根据年度计划 和工程进度拨款 建设单位按照计量和 合同办理资金支付手续 计 量 施工单位使用 项目资金 合 同 征地拆迁组织实施部门 按户支付补偿款 合 同 监理、设计、科研等单位以 及材料供应商 被征地、拆迁户 返回总流程图 流 程 11. 项 目 资 金 管 理 所处 环节 建设 单位 拨付 资金 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 廉政风险点 ▲▲1.手续不完备，不 按程序付款； ▲▲▲2.不按合同付款 ，存在超付现象； 建设 ▲▲▲3.挪用、挤占项 单位 目资金； 工程 ▲▲4. 恶意拖延支付 管理 时间或提前支付； 部门 ▲▲▲5.拖延、克扣监 人员、 理费用。 财务 部门 人员 ▲▲6.在建设资金紧缺的 情况下，将资金拨付给与 自己有利益（利害）关系 的施工单位。 防控措施及责任主体 防控措施 1.制定资金拨付审批制度，明确资金拨付 审批程序； ★★★2.对建设项目实行全过程跟踪审计 ； 3.制定财务内控制度，明确财务人员岗位 责任，建立财务人员相互制约机制； ★4.建立财务人员内部交流机制，实行定 期轮岗； 5.强化财务人员主动参与工程建设全过程 ★★★6.建立项目资金支付电子信息系统，对 资金支付情况实时跟踪。技 ★★集体研究审批项目资金的拨付。 责任主体 建设单位财务 （审计）部门 建设单位财务部 门和计算机信息 管理部门 建设单位 工程管理部门 7.征地拆迁补偿资金拨付环节的风险和防控措施详见征地拆迁工作流程。 返回 所涉对象及廉政风险点 流 程 所处 环节 所涉对象 11. 项目 资金 管理 防控措施及责任主体 施工 单位 使用 项目 资金 施工单位 总公司财 务部门人 员、项目 经理部项 目经理 廉政风险点 ▲▲▲1.抽逃、转 移、拆借项目资金； 2.伪造不实材料采 购合同，调转资金 ； 3.将工程项目资金 用于投资等。 防控措施 ★★★建设单位、开户银行、 施工单位三方签订“资金 监管”协议，要求开户银 行在每笔大额资金拨付前 对施工单位付款依据进行 审核把关。 责任主体 建设单位 财务部门 返回 流 程 所处 环节 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 建设单位 财务（审 计）部门 人员 11. 项 目 资 金 管 理 其他 环节 廉政风险点 ▲1.委托与自己有利益 （利害）关系的社会 审计机构进行项目审 计。 防控措施及责任主体 防控措施 ★★通过招标、竞争性谈判等方式选 择社会审计机构。 ★★1.在合同中确定审计质量与审计 费用挂钩； ★★2.加强对社会审计机构的履约考 核； ★★★3.建立社会审计机构信用档案 ，将社会审计机构存在的问题载入 其信用档案。技 建设单位 委托的社 会审计机 构审计人 员 ▲▲2.被施工单位收买， 不核减应减金额。 建设单位 财务部门 人员 ▲3.在特定银行开设账户， ★集体研究选择开户银行。 存储、借贷建设资金。 建设单位 财务部门 人员 ▲▲4.虚列建设成本，套 取建设资金。 ★★组织实施建设项目全过程跟踪审 计。 责任主体 建设单位财务 （审计）部门 和招标部门 行政监督部门、 建设单位财务 （审计）部门 建设单位 财务部门 建设单位财务 （审计）部门 返回 返回总流程图 【12.交工验收流程图 】 施工单位自评合格 后提出申请 监理单位审核评定 建设单位向交通工 程质量监督机构申 请交工检测 交通工程质量监督 机构组织质量检测 建设单位组织 交工验收会 颁发交工验收证书 返回总流程图 流 程 12. 交工 验收 所处 环节 施工单 位提出 申请 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 施工单 位项目 经理 廉政风险点 提交虚假建设情 况报告。 防控措施及责任主体 防控措施 督促每个参建单位实事求 是进行总结，抽查相关 原始数据。 责任主体 建设单位 工程管理部 门 返回 所涉对象及廉政风险点 流程 所处环节 所涉对象 12. 交工 验收 防控措施及责任主体 监理单位 监理单位 总监、专 审核评定 业监理工 程师 廉政风险点 ▲1.审核评定 把关不严，对不 合格工程进行了 合格评定； 2.降低质量检 测标准，有倾向 性的选择检测内 容，或出具虚假 报告。 防控措施 责任主体 1.实行质量责任终身制度； 2.交工验收行政监督部门、 纪检监察部门进行监督； ★3.建立责任追究制，降低 相关监理人员和监理单位 的信用的等级。 建设单位 工程管理 部门 返回 所涉对象及廉政风险点 流 程 12. 交工验收 防控措施及责任主体 所处环节 建设单位 申请交工 检测 所涉对象 廉政风险点 建设单位工 程管理人员、 交通工程质 量监督机构 验收人员 ▲1.向验收人员行贿或 与其串通，规避工程 缺陷、隐瞒未完工地 点或请其降低验收标 准； 2.建设单位个别人员操 纵、组织对不合格工 程进行验收。 防控措施 强化检测 单位工作 准确性和 公正性的 管理。 责任主体 建设单位工 程管理部门 返回 所涉对象及廉政风险点 流 程 所处环节 所涉对象 12.交工 验收 防控措施及责任主体 交通工程 质量监督 机构组织 质量检测 交通工程 质量监督 机构验收 人员 廉政风险点 ▲▲因接受建设单位宴请， 收受、索要好处等原因， 把关不严，出具不真实 检测意见报交通主管部 门。 防控措施 责任主体 检测验收标 准和程序 进行公开。 交通工程 质量监督机 构 返回 返回总流程图 【13.1竣工决算审计工作流程图 】 建设单位备齐项目决算资料后向有 管辖权限的国家审计机关或上级审 计机构申请审计 现场审计 建设单位配 合 审计实施 委托社会中介 机构审计 国家审计机关或上级审计 机构直接审计 工程造价审核 出具审计报告、审计意见 书或下达审计决定 向国家审计机关或上级 审计机构报备审计报告 向委托单位提交 审计报告 国家审计机关或上级审计机 构出具审计意见书或下达审 计决定 建设单位按审计报告、审计意见书 或审计决定进行整改 建设单位申请正式竣工决算 下一页 【13.2缺陷责任期工作流程图 】 运营单位提出问题、建设管理单位 现场巡查时发现问题 缺陷责任认定 确定为缺陷责任的，提出 处理办法和对策 根据确定的责任 确定费用的分摊 组织缺陷维修 返回总流程图 所涉对象及廉政风险点 流 程 所处环节 所涉对象 13.2缺陷 责任期 防控措施及责任主体 缺陷责任 认定 建设单位 工程管理 部门人员 廉政风险点 防控措施 ▲▲对缺陷责任的 认定界限模糊， ★建设单位、运营单 将应由施工单 位、监理单位、 位承担的缺陷 设计单位、施工 责任，通过设 单位等多方共同 计变更等手段 参与缺陷责任认 转为由建设单 定。 位承担。 责任主体 建设单位工 程管理部门 和运营管理 单位 返回 流 程 13.2缺陷 责任期 所处 环节 组织缺 陷维修 所涉对象及廉政风险点 所涉 对象 建设单 位工程 管理部 门人员、 试验检 测部门 人员 廉政风险点 1、和施工单位 通过私下交易， 延缓维修或不 维修； 2.降低对施工 单位的处罚力 度或降低复检 检测标准，以 谋取不正当利 益。 防控措施及责任主体 防控措施 责任 主体 ★1.按维修质量和进度考核结 果控制质量保证金的最终支付； 2.按原标准验收维修工程的质 量； 建设单 3.定期回访工程现场，专人负 位工程 责组织缺陷维修； 管理部 4.对不履行监管职责的建设单 门 位相关人员给予相应处理； 5.严格按照招标文件中对缺陷 工程应采取的措施执行，强化 施工单位履约意识。 返回 返回总流程图 【14.竣工验收流程图 】 建设单位按规定 提出申请 行政主管部门 接受申请 质量监督机构组织 质量检测鉴定 行政主管部门 组织竣工验收会议 颁发竣工验收证书 支付质量保证金 返回总流程图 所涉对象及廉政风险点 流 程 所处环节 所涉对象 14.竣工 验收 防控措施及责任主体 建设单位 建设单位 按规定提 工程管理 出申请 部门人员 廉政风险点 ▲▲1.放纵施工单位 缺陷责任未承担或未 完全承担，提前进行 竣工验收； 2.规避决算审计，提 前进行竣工验收。 防控措施 1.实行质量责任终 身制度； 2.严格按照竣工验 收办法执行。 责任主体 建设单位 工程管理 部门 返回 所涉对象及廉政风险点 流 程 所处环节 所涉对象 14.竣工 验收 防控措施及责任主体 交通工程 质量监督 交通工程 机构组织 质量监督 质量检测 机构人员 鉴定 廉政风险点 ▲▲1.出具不 真实鉴定意 见； ▲▲2.在验收 工作中滥用 职权、徇私 舞弊、索贿 受贿。 防控措施 1.实行质量责任终身制 度； ★★★2.建立社会检测 机构信用档案； 3.禁止施工单位私下单 独接触检测人员。 责任主体 交通工程质 量监督机构 返回 所涉对象及廉政风险点 流 程 所处环节 所涉对象 14.竣工 验收 防控措施及责任主体 支付质量 保证金 建设单位财 务部门人员 廉政风险点 防控措施 责任主体 1.按时限及时支付质量 ▲▲▲提前支付、 保证金，及时清理开 拖延支付或不 户行； 支付质量保证 ★★2.财务资料及时清 金。 理移交。 建设单位 财务部门 返回 返回总流程图 重点制度建设指南 序 号 名 称 主 要 内 容 1 建设（管理）单位工作人 员责任追究制度 对项目建设过程中建设（管理）单位所承担的勘察设计文件审查、资金 拨付、招投标、质量检查、安全管理、计量审核、设计变更立项和费用 审核、索赔等各环节的责任进行明确，出现问题的，追究其责任 2 重要岗位定期轮岗制度 对财务、招投标、工程现场管理、数量审核、单价审核等高风险岗位定 期进行轮岗 3 全过程跟踪审计制度 从项目前期的征地拆迁，建设实施阶段的计量、设计变更、项目资金拨 付、交竣工验收等必须组织审计机构（包括国家审计、内部审计、或委 托社会审计机构）进行全过程跟踪审计 4 项目建设所有从业单位的 履约考核制度和信用档案 制度，建立招标投标市场 诚信机制 对项目建设的所有从业单位，包括施工单位、监理单位、设计单位、社 会审计机构、社会检测单位、材料供应商、招标代理机构、工程咨询单 位等建立信用档案，定期对其履约情况进行考核，考核结果与其信用等 级评定、合同费用支付情况挂钩；建立项目经理、总监（监理组长）的 信用档案，定期进行履约考核，建立黑名单制度 下一页 序 号 名 称 5 交通、纪检监察、检察、审计联席会议 制度 定期开会，交流信息，有针对性的加强建设管理单位工作人员 的廉政教育 6 建设（管理）单位工作人员的绩效考核 制度 对其计量、设计变更、资金拨付等审核、审批质量、时限情况 等工作效率、效能，以及廉政执行情况定期进行考核，考核结 果与经济和职务晋升挂钩 廉政合同及履约考核制度 建设（管理）单位与施工、监理、设计等从业单位签订廉政合 同，施工、监理单位之间签订廉政合同，设计单位与施工、监 理单位之间签订廉政合同等，定期对廉政合同执行情况进行履 约考核，考核结果与信用档案挂钩 社会监督平台 公布举报电话；设立举报箱；畅通网络投诉监督渠道；在项目 建设现场，树立廉政建设责任公示牌，将监督、设计、施工、 监理、建设（管理）等单位和责任人进行公示，同时公布举报 电话、电子信箱 评标专家考核、管理制度 对专家的出席情况、打分异常情况、廉政情况等进行考核，定 期更新专家库；从地域、行业上扩大专家库；将专家姓名隐 藏，用编号代替 7 8 9 主 要 内 容 下一页 序 号 名 称 主 要 内 容 权力运行公开制度 研发电子项目管理系统，设置招投标、计量、设计变更、资金 拨付等工程建设关键环节的办理时限，预期自动报警；对工程 建设关键环节的过程和结果公开 11 招标投标制度 对项目预可、工可承担单位、勘察设计单位、施工单位、监理 单位、社会审计机构、社会检测单位、甲供材料的供应商、开 户银行等的选择建立招投标制度 12 公路工程施工分包管理制度 明确对分包单位的资质要求、分包程序、分包质量等 13 工程项目资金监督管理制度 建设（管理）单位、开户银行、施工单位三方签订“资金监管” 协议，银行在每笔大额资金拨付前有对原始证据审核的义务 纪检监察派驻制 对于交通重点工程建设项目，选拔政治素质高、业务精干的同 志派驻到工程项目上，协助建设（管理）单位做好廉政建设工 作 10 14 返回首页