Transcript Strateji Geliştirme Başkanlığı - Genel Sunum

T.C.
Maliye Bakanlığı
Strateji Geliştirme Başkanlığı
Doç.Dr. Ahmet KESİK
Strateji Geliştirme Başkanı
Defterdarlar Toplantısı
Sapanca, 7-8 Ocak 2012
Sunuş
Sunuş Planı
Planı
Maliye Bakanlığı 2013-2017
Stratejik Planı
1
2
İç Kontrol Eylem Planı
Çalışmaları
3
Evrak Modülü
4
Maliye Bakanlığı Portalı
2
MALİYE BAKANLIĞI 2013-2017
STRATEJİK PLANLAMA SÜRECİ
VE
DEFTERDARLIKLAR
3
Stratejik Plan Gündemi
2008-2012 Stratejik Plan döneminin sonuna
geldik.
Artık, başladığımız yerde değiliz.
Bir çok kazanım elde ettik.
Birtakım zorluklarla karşılaştık.
Çıkardığımız
dersler
ışığında
Bakanlığımızın
2013-2017 Stratejik Planını hazırlıyoruz.
4
Yeni Stratejik Planın Dinamikleri
Kamu mali yönetiminde büyük değişimler
olmaktadır.
Maliye Bakanlığı da kendi bünyesinde yapısal
değişimler yaşamaktadır.
Bakanlık ve idareler arası rol paylaşımı ve
işbirliğinin önemi giderek artmaktadır.
Bakanlık için
Kilit İhtiyaç
Stratejik düşünceyi tüm bakanlıkta yaygınlaştırmak ve
işletmek.
5
Proje Süreci
Amaç
Temmuz Ağustos Eylül Ekim Kasım
Arama
Konferansı
Netleştirme
Toplantısı
Aralık
Yürüyen
Stratejilerin
Değerlendirilmesi
Ocak
Amaç, Hedef
ve
Göstergelerin
Belirlenmesi
Şubat
Mart
Strateji Belirleme ve
İzleme &
Değerlendirme
Tasarımı
Çıktı
Katılımlı Yöntem
Maliyetlendirme
Üst Yönetim
Temel Politika
Alanları ve
Önceliklerin
Belirlenmesi
Temel
Politika ve
Önceliklerin
Analizi
Üst Yönetim
Temel Politika
Alanları ve
Önceliklerin
Netleştirilmesi
Stratejik Plan
Temel Politika
Alanları ve
Öncelikler
Merkez
Birimlerle Odak
Grup
Toplantıları
Amaç ve
Hedef
Belirleme
Çalıştayı
Üst Yönetim +
Defterdarlar
Analiz ve
Netleştirme
Hedefleri
Netleştirme
Yeni Stratejilerin
Formülasyonu
için Dersler
Stratejik
Plan
Hedefleri
Sürecin Koordinasyonu ve Stratejik Planın Yazımı
6
Merkez
Birimlerle Odak
Grup
Toplantıları
2013-2017
Stratejik
Planı
Neredeyiz?
Maliye Bakanlığı Arama Konferansı
Vizyon
Misyon
Politikalar
Yapılanma
Arama Konferansı Çıktılarını
Netleştirme Toplantısı
7
Neredeyiz?
VİZYON
Güçlü ve sürdürülebilir bir büyüme ortamını
desteklemek üzere mali disiplinden taviz vermeyen,
mali yüklerin seviyesi ve dağıtımında adalet içinde
optimali gözeten, kamu kaynaklarının kullanımında
toplumsal faydayı artıran, saydamlığı ve hesap
verebilirliği sağlayan, proaktif ve örnek bir
Maliye Bakanlığı.
MİSYON
Maliye politikasını tüm paydaşlarla birlikte katılımcı
bir anlayışla geliştiren, uygulayan ve izleyen bir
Maliye Bakanlığı.
8
Defterdarlıkların Strateji Geliştirme
Çalışmalarındaki Rolü
Defterdarlıklardan iki çalışmada destek
bekleniyor:
 Amaç, Hedef ve Gösterge Belirleme Çalıştayı
 Stratejik Plan Taslağına İlişkin Görüş ve
Öneriler
Defterdarlıkların katılımının amacı:
 Bütünselliği sağlamak ve uygulama aklını
stratejileri tasarlarken dahil etmek
9
Amaç ve Hedef Belirleme Çalıştayı
Üst Yönetim ve Defterdarlar
21Ocak 2012
Stratejik planda yer alacak amaç, hedef ve
göstergelerin belirlenmesi
10
İÇ KONTROL EYLEM PLANI
ÇALIŞMALARI
VE
DEFTERDARLIKLAR
11
İÇ KONTROL
Yönetimin ulaşmayı planladığı hedeflerin gerçekleşmesi
için yöneticinin;
Kararları daha sağlam bilgiye dayanarak daha güvenle
alması,
Yönetimindeki kaynakları daha etkin kullanması, işini
yapmasını engelleyebilecek olayları öngörebilmesi,
Yaptığı işler ile ulaştığı sonuçlar için kanıtlara dayalı
olarak hesap verebilmesine yardımcı olan bir yönetim
aracıdır.
12
“İyi Yönetim”
“İyi Yönetim” ifadesinin başka bir
söyleniş tarzı olan iç kontrol, yönetim
kalitesini artırarak kamu yönetimindeki
hantallığın kırılmasında önemli bir rol
üstlenmektedir.
13
İç Kontrolü Düzenleyen Mevzuat
5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol
Kanunu
 İç Kontrol ve Ön Malî Kontrole İlişkin Usul ve
Esaslar Yönetmeliği
 Strateji Geliştirme Birimlerinin Çalışma Usul ve
Esasları Hakkında Yönetmelik
 Kamu İç Kontrol Standartları Tebliği
 Kamu İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı
Rehberi
14
Kamu İç Kontrol Standartları Tebliği
Tebliğ’de yer alan “Standartlar” idarelerde;
İç kontrol sistemlerinin oluşturulmasında,
İzlenmesinde ve değerlendirilmesinde,
dikkate alınması gereken temel yönetim kurallarını
göstermektedir.
15
Maliye Bakanlığı Kamu İç Kontrol
Standartlarına Uyum Eylem Planı
İç kontrol sistemlerinin söz konusu
standartlara uyumunu sağlamak üzere,
hazırlanan
eylem
planında
öngörülen
eylemler Mayıs 2010 tarihinden itibaren
Bakanlığımız
merkez
birimlerinde
uygulanmaya başlanmıştır.
16
Bakanlığımız İç Kontrol Uygulamalarından
Örnekler
Görev Tanımları
Birim Operasyonel Planları
Yetki ve İmza Devrine İlişkin Düzenlemeler
Birim Yönergeleri
İç Kontrol Farkındalık Toplantıları
Birim Yöneticisi İzleme Raporları
İç Kontrol, Stratejik Plan, Faaliyet Raporları,
Hassas Görev Broşürleri
 İşlem Süreçleri (Devam ediyor)







17
Defterdarlıklarda İç Kontrol Uygulamaları
İç Kontrol Standartları Uyum Eylem Planı
uygulamalarının Bakanlığımız taşra teşkilatına
yaygınlaştırılmasına, Defterdarlıklarda “Görev
Tanım
Rehberleri”nin
hazırlanması
ile
başlanacaktır.
18
Neden Görev Tanımları?
Mevcutta yapılan işler ve bu işlerin yerine
getirilebilmesi için:
O işi yapan kişinin sahip olması gereken bilgi
düzeyi,
Sorumluluk, nitelik ve yeteneklerine dair bilgi
sağlanması,
Görev çakışmalarının tespit edilmesi,
Etkin performans için gerekli bilgi, beceri ve diğer
özellikler tespit edilmesi ve
Eğitim eksikliğinden kaynaklanan sorunların tespit
edilerek giderilmesi nedeniyle görev tanımlarının
oluşturulması önem taşımaktadır.
19
Muhasebe Yetkilisi
Örnek Görev Tanımı
Birim
……
Görev adı
Muhasebe Yetkilisi
Amiri
……..
Sorumluluk
alanı
Yerine
Vekalet
Edecek Kişi
Muhasebe biriminin faaliyet alanına giren konular
Muhasebe Yetkilisi herhangi bir nedenle görevinde
olmadığı durumlarda, görevleri, Muhasebe Yetkilisi
Yardımcısı veya Muhasebe Yetkilisi Yardımcısının
bulunmaması halinde de görevlendirilecek personel
20
Görevin Amacı
Bakanlığın amaç ve hedefleri doğrultusunda muhasebe biriminin
faaliyet alanına giren görevlerin etkin ve verimli bir şekilde
yürütülmesini sağlamak, personeli sevk ve idare etmek, kontrol ve
gözetimini sağlamak suretiyle hizmet kalitesini yükselterek Birimin
başarısına katkıda bulunmak
Temel İş ve
Sorumluluklar
1.Muhasebe biriminin faaliyet alanına giren konulara ilişkin iş ve
işlemleri yürütmek,
2.Gelirlerin ve alacakların ilgili mevzuatına göre tahsil edilmesi,
yersiz ve fazla tahsil edilenlerin ilgililerine iade edilmesi, giderlerin
ve borçların hak sahiplerine ödenmesi işlemlerini yürütmek…
Yetkileri
Bilgi
Beceri ve
Yetenekler
Muhasebe biriminde yapılan işlemlerin doğruluk ve uygunluğunu
kontrol etmek, hatalı kayıtların düzeltilmesine ilişkin
muhasebeleştirme belgelerini imzalamak…
•657 sayılı Devlet Memurları Kanunu
•178 sayılı Maliye Bakanlığının Teşkilat ve Görevleri Hakkında Kanun
Hükmünde Kararname…
Analitik düşünebilme
Analiz yapabilme
Değişim ve gelişime açık olma…
21
Defterdarlıklar Görev Tanımları Genelgesi I
26/12/2011 tarih ve 2011/5 sayılı Genelge ile
Bakanlığımız merkez birimlerinde hazırlanmış olan
görev tanımlarının Defterdarlıklarda da belirli
norm,
standart
ve
prensipler
çerçevesinde
düzenlenmesine
ilişkin
usul
ve
esaslar
belirlenmiştir.
22
Taşra Görev Tanımları
GenelgesiTaşra
Görev
Defterdarlıklar Görev Tanımları Genelgesi II
Tanımları Genelgesi
Defterdarlıklarda yapılacak çalışmaların, merkez birimi
iletişim personelinin de desteği ile Mayıs 2012 sonuna
kadar
tamamlanması
ve
merkeze
iletilmesi
gerekmektedir.
Genelgenin ekinde yer alan “Görev Tanımı Hazırlama
Klavuzu” görev tanımlarının nasıl hazırlanması gerektiği
hususunda sizlere yol gösterici olacaktır.
Haziran 2012 sonuna kadar, görev tanımlarında
belirtilen görevleri gerçekleştirmekle görevlendirilmiş
personelin gösterildiği Görev Dağılım Çizelgeleri de
eklenerek “Defterdarlık Görev Tanım Rehberi”
hazırlanacaktır.
23
Örnek Görev Dağılım Çizelgesi
……….DEFTERDARLIĞI GÖREV DAĞILIM ÇİZELGESİ
…….. Dairesi / Müdürlüğü / Saymanlığı
Daire /
Daire Başkanı /
Müdürlük/
Müdür / Sayman
Saymanlık Adı
Daire Başkanı /
Müdür / Sayman
Yedek Görevli
Görevler
Görev Tanımları Rehberlerinde yer alan
Görev Adı
Daire Başkanı /
Müdür / Sayman
Adı Soyadı
Daire Başkanı /
Müdür / Sayman
işyerinde
olmadığında
yerine bakacak
olan Daire
Başkanı / Müdür /
Sayman Adı
Soyadı
24
Görevli
Göreve atanmış olan
personelin Adı Soyadı
Yedek Görevli
Görevli personel işyerinde
olmadığı zaman yerine
bakacak personelin Adı
Soyadı
İç Kontrolde Defterdarların Sorumluğu
Kendi birimleri içinde iç kontrole ilişkin
sorumluluğu üstlenirler.
Belirlenen iç kontrol faaliyetlerinin kendi
birimlerinde uygulanmasını sağlarlar.
Gerekli ve ilgili iç kontrol bilgisinin üst
yönetime iletilmesinden sorumludurlar.
Birim yöneticileri iç kontrolü sahiplenerek, bu
konuda personeline örnek olurlar.
25
EVRAK MODÜLÜ
26
Evrak Yönetimi
Veri
Bilgi
e-Denetim
Belge
Kişi-Kurum
27
Evrak Sistemindeki İhtiyaçlar
Elektronik arşiv ihtiyacı
Evrak aramaları fiilen dosya taraması ile yürütülmektedir.
İzlenebilirliğin sağlanması
Merkez ve taşra birimlerinde evrak işlemlerinin izlenmesi ve
yönetilmesinin temin edilmesi
Mükerrerliğin önlenmesi
Evrak kayıtlarında yaşanan mükerrer işlemlerin azaltılması
İş süreçleriyle evrak işlemlerinin entegre
edilmesi
İş süreçlerinin belirlenmiş aşamalarında oluşturulan
kayıtların belgelerle uyumunun sağlanması
28
İş Süreci
Önerilen Model
Evrak Süreci
Karar Süreci
Plan
Plan
Verileri
Plan
Evrakları
Yönetici
kararı
Karar
Verileri
Karar
Evrakları
Sözleşme
Fatura
Fatura
Verileri
Sözleşme
Verileri
Sözleşme
Evrakları
Fatura
Evrakları
29
Taşınır
Taşınır
Verileri
Taşınır
Evrakları
Ödeme
Emri
Kanun
Ödeme
Emri
Verileri
Kanun ve
Diğer Veriler
Ödeme
Kanun ve
Emri
EvraklarıDiğer Evraklar
Mevcut Durum
Farklı evrak sistemleri
Merkez-Taşra evrakları arasında elektronik ilişki
yok
Evrak-iş süreçleri arasındaki takip zor
Belge-kayıt arasındaki ilişki güçlü değil
30
Yeni Evrak Modülünün Getirileri
Hızlı ve etkili evrak yönetim süreci
Bakanlık e-evrak arşivi
Kayıtların merkezileştirilmesi
Farklı süreçlerin entegre bir şekilde yürütülmesi
Gelen-giden evrak ilişkisi
31
Yeni Evrak Modülünün Yetenekleri
Evraka ilişkin hareket tarihçesi
Şablon yöntemi ile evrak hazırlama imkanı
Elektronik barkod sistemi ile kolay veri girişi
Elektronik imza
Mobil imza
Evrak habercisi
Vatandaşın ilgili evrakını takip edebilmesi
32
MALİYE BAKANLIĞI
PORTALI
VE
DEFTERDARLIKLAR
33
Maliye Bakanlığı Portalı
Maliye Bakanlığı
internet sayfasının
yenilenmesi
çalışmaları
yürütülmektedir.
34
Maliye Bakanlığı Portalının Getirileri
Maliye Bakanlığı Portalı ile;
Farklı uygulamalarda ve ortamlarda bulunan
verilere kolay ve hızlı bir şekilde erişim
sağlanması,
Kurum içinde üretilen bilgilerin güvenli bir
biçimde saklanması,
İçerik
erişiminde
kimlik
denetimi
ve
yetkilendirme yapılması,
Çoklu dil desteği sağlanması,
ve daha bir çok
fonksiyonel işlemlerin
gerçekleştirilmesi hedeflenmektedir.
35
Maliye Bakanlığı Portalı – Defterdarlıklar I
Defterdarlıklar;
Maliye
Bakanlığı
Portali
üzerinden,
Bakanlıkla entegre
bir internet altyapısı
hizmetinden yararlanacaklardır.
Maliye Portali üzerinden yayınlanan verilerini
geçmişe dönük olarak arşivleyebileceklerdir.
Ayrıca Defterdarlıklara ait önemli duyuru,
rapor, istatistik vb. her türlü bilgi/veri Maliye
Portalı
üzerinden
yayınlanabilecek
ve
saklanabilecektir.
36
Maliye Bakanlığı Portalı – Defterdarlıklar II
37
38