Transcript 专利申请实务
专利申请实务 国家知识产权局专利局 初审及流程管理部 顾晓莉 目录 一 专利电子申请介绍 二 网上银行专利缴费介绍 三 中国专利查询服务系统介绍 四 专利实施许可合同备案与专利权质押登记介绍 一、专利电子申请介绍 专利电子申请的重要作用和意义 • 是实施知识产权战略、建设知识产权强局的重要 内容。 • 是有效提升专利管理能力、缩短审查周期的重要 举措。 • 是服务申请人、降低专利申请成本的重要方式。 专利电子申请概况 专利局电子申请系统于2004年3月正式开通。 新电子申请系统于2010年2月10日上线运行。 电子申请系统7*24小时开通，包括国庆节、元旦、春节 等节假日。 电子申请网址为http://www.cponline.gov.cn 电子申请咨询电话010-62088050。 专利电子申请推进情况 • 2010年2月10新系统正式上线。 • 2010年1月电子申请率不足10%，12月份电子申请 率达到52%。 • 2011年12月份电子申请率达到77%，全年平均电子 申请率68%。 • 2012年目标：全年电子申请率达到80%。 电子申请相关内容介绍 电子申请的基本概念 电子申请接受文件的范围 电子申请的费用缴纳 文件的提交与发文的接收 电子申请的通知书发文 电 子 申 请 使 用 流 程 • 电 子 申 请 网 站 功 能 介 绍 电子申请网站服务功能 注册信息维护 用户证书管理 纸件通知书申请 通知书重复下载申请 纸件申请转电子申请请求 提交案件情况查询 电子发文查询 纸件申请转电子申请 • 未委托专利代理机构的纸件申请 • 已委托专利代理机构的纸件申请 • 纸件申请转电子的请求书表格书单独构成一个独 立请求，不能够与其他类型文件在一个案卷包内 提交。 二、网上银行专利缴费介绍 网银缴费的重要作用和意义 • 作为专利电子申请的配套系统，有力助推电子申 请的推广工作。 • 从根本上解决专利费用盲收盲缴问题，提升专利 费用管理能力。 • 简化流程，方便专利申请人。 网银缴费的适用情况 适用范围 – 银行卡支付－拥有带银联标识的银行卡，并开通网上支付功能 – 对公账户支付－企业网银账户（目前仅支持12家银行） 适用人群 – 注册电子申请的所有用户 适用缴费种类 – 国内申请的所有费用，PCT申请首次进入国家阶段的费用 适用方式 – 网站输入申请号缴费 – 导入缴费模板批量缴费 适用缴费时间 – 支持7×24小时缴费 网银缴费的操作流程 登陆电子申请网站 选择网上支付功能模块 导入国家申请 缴费单 导入PCT国际申 请缴费单 以国家申请 号缴费 选择并 导入模 板 PCT国际申请首次进入国家阶段 以国际申请号缴费 填写申请号查 询应缴费用或 直接选择可选 费用 填写申请 号，选择 可选费用 填写缴费人相关信息 生成订单 稍后支付 确认 交款 查询订单并进行支付 否 支付成功？ 是 确定缴费日 复制订单 登陆电子申请网站 输入用户名 密码登陆 从此处下载 缴费模版 选择网上支付功能模块 缴费入口 最近更新内 容 银行卡支付 对公支付支持的银行列表 三、中国专利查询服务系统介绍 中国专利查询服务系统概况 • 中国专利查询服务系统将于2012年4月26日正式上 线； • 网址为http://www.cpquery.gov.cn; • 咨询电话：010－62086383； • 咨询邮箱：[email protected] 中国专利查询服务系统主界面 查询服务系统用户范围 分为注册用户和普通用户： • 注册用户：指电子申请注册用户，可以使用电子申请的注册名和密码 登陆，查询该注册用户名下的所有专利申请的相关信息； • 普通用户：指社会公众，可以通过输入申请号、发明创造名称、申请 人/专利权人名称等内容，对已经公布的发明专利申请，或已经公告 的发明、实用新型及外观设计专利申请的相关内容进行查询； 注：注册用户所查询的数据每天进行一次更新。 普通用户所查询的数据每周进行一次更新。 查询服务系统查询内容 • • • • • • 专利申请方式查询: 电子申请 、纸件申请 基本信息 审查信息 公开公告信息 费用信息 专利授权证书信息 注册用户的查询页面 注册用户的查询结果页面—基本信息 注册用户的查询结果页面—费用信息 注册用户的查询结果页面—审查信息 注：只提供申请日在2010年2月10日之后的专利申请文件的图形文档；提供图形文件的打印。 注册用户的查询结果页面—公布公告信息 注册用户的查询结果页面—专利授权证书 公众查询页面 公众查询结果显示页面 公众查询页面—基本信息 公众查询页面—审查信息 四、专利实施许可合同备案与 专利权质押登记介绍 引述： 《国家知识产权战略纲要》 – “激励创造、有效运用、合法保护、科学管理” – “要使企业成为知识产权创造和运用的主体，促 进自主创新成果的知识产权化、商品化、产业 化，引导企业采取知识产权转让、许可、质押 等方式实现知识产权的市场价值； ” （一）专利实施许可合同备案 • 主要内容： 1.专利实施许可的概念和类型 2.专利实施许可合同备案的概念、作用和效力 3.《专利实施许可合同备案办法》及政策 4.专利实施许可备案现状 5.办理专利实施许可合同备案的常见问题 专利实施许可的概念和类型 专利实施许可： 专利权人或者其他权利人依据专利法及相关 法律的规定，允许被许可方在约定的条件和范围 内实施其专利技术的行为 专利实施许可的类型： 最高人民法院于2004年11月30日颁发的《关于审理技术合同纠纷案件适 用法律若干问题的解释》（法释[2004]20号）第25条 1.独占许可 2.排他许可 3.普通许可、 4.分许可 5.交叉许可 专利实施许可合同备案的概念和作用 专利实施许可合同备案： 专利实施许可合同备案是指专利行政主管部门 对专利实施许可合同当事人已经缔结并生效的合同 加以留存，并对外公开的行为。 专利实施许可合同备案的作用： 1.信息公开 2.对抗善意第三人 3.证据效力 4.侵权赔偿数额参照标准 许可备案的效力 • 备案与否不影响合同成立和生效 • 备案产生对抗善意第三人的效力 – 未经备案的不得对抗善意第三人 《专利实施许可合同备案办法》 • 1986年3月10日，中华人民共和国专利局公告 （第12号）已废止 • 2002年1月1日，国家知识产权局局长令（第18号） 即《专利实施许可合同备案管理办法》施行 • 2011年8月1日，国家知识产权局公告（第62号） 《专利实施许可合同备案办法》 – 修改点：办法名称、当事人称谓、适应专利法修改、 相关程序和文件 相关政策 • 《高新技术企业认定管理办法》 – 拥有5年以上的独占许可实施权的企业可以凭借许可备 案证明作为评定高新技术企业的认定材料 • 《技术进出口合同登记管理办法》 – 第2条：技术进出口合同包括专利权转让合同、专利 申请权转让合同、专利实施许可合同、技术秘密许可 合同、技术服务合同和含有技术进出口的其他合同。 • 《关于加强对引进无形资产售付汇管理有关问题 的通知》 – 要求办理引进无形资产售付汇手续时需提交专利实施 许可备案证明。 关于专利实施许可合同备案相关数据统计 第一位 第二位 第三位 总计 为评定高新技术企业服务 30% 9% 15% 54% 作为企业对外汇付的凭证 0% 26% 14% 40% 规范交易行为，降低风险 44% 36% 14% 94% 作为侵权赔偿数额的参考 8% 12% 24% 44% 《专利法实施细则》明文规定 18% 10% 6% 34% 43 2008－2011年许可合同备案统计 25000 21845 20000 18201 15000 10000 18541 12176 12396 8369 9773 10272 5000 专利件数 0 2008 2009 2010 合同件数 合同件数 2011 专利件数 44 2008－2011年专利许可类型权重 1% 4% 95% 独占许可 排他许可 普通许可 45 2008－2011年专利许可方类型统计 4% 28% 11% 57% 自然人 工矿企业 科研单位 大专院校 46 2008－2011年专利被许可方类型统计 45000 40000 35000 30000 25000 20000 15000 10000 5000 0 自然人 工矿企业 科研单位 大专院校 47 办理专利实施许可合同备案的常见问题 • • • • 专利权转移是否对在先的许可构成影响 专利联盟许可统一许可与分许可 专利独占许可的重复备案问题 经备案的专利许可合同变更项目 – 当事人名称、专利、许可方式、合同终止日期等 • 专利权共有人之间能够相互许可 • 被许可人为其他组织的情形（如：部队医院） （二）专利权质押登记 • 主要内容： 1.专利权质押的概念、特征和常见形态 2.专利权质押登记的对象、公示和效力 3.《专利权质押登记办法》及相关政策 4.专利权质押现状 5.办理专利权质押登记的常见问题 专利权质押 • 专利权质押是指债务人或者第三人将其专 利权移交债权人占有作为债权的担保，当 债务人不履行债务时，债权人有权依法以 该专利权折价或者以拍卖、变卖该专利权 的价款优先受偿。 专利权质押的特征 质押风险大 • – – • • 质押标的的无形性 价值的不稳定性 手续较繁杂 评估有难度 – 评估标准 评估方法 评估机构 质权难实现 • – 变现渠道 交易范围 专利权质押的常见形态 • 直接担保： – 银行债权人（质权人） – 企业债务人（出质人、专利权人） • 间接担保： – 银行债权人（质权人） – 企业债务人（非专利权人） – 专利权人（出质人） • 反担保： – 银行债权人（担保质权人） – 担保公司（反担保质权人） – 债务人（出质人、专利权人） 质押登记的对象 • 专利权中的财产权 • 目前不予登记的 – 专利申请权 – 专利实施许可权 – 效力未定的专利权 – 专利权部分出质 专利权质押的公示 • 公示的形式 – 专利公报予以公告（事务公告） – 专利登记簿记载 • 公示的范围——社会公众 • 公示的内容 – 专利分类号、专利号、发明名称、申请日、授 权公告日、专利权人事项、登记号、出质人事 项、质权人事项、质押登记日 – 公告状态：质押登记、注销、变更 质押登记的效力 • 公示生效主义和公示对抗主义 – 未经公示当事人之间不发生物权变动之效果， 物权变动还需要公示方法的具备 – 法定的公示方式仅仅是物权变动的对抗要件 ， 未公示不得对抗第三人 • 我国专利权质押登记模式的选择 – 质押合同自签订时生效（《担保法》79条） – 专利质权自登记之日起设立—系统操作日 《专利权质押登记办法》 • 部门规章 • 沿革 – 1996年《专利权质押合同登记管理办法》 – 2010年《专利权质押登记办法》 • 内容 – 办理质押登记的手续 – 质押合同的内容 – 质押登记的条件 – 质押公告 相关政策（1） 相关部门政策 2006年2月国务院 发布《国家中长期科学和技术 发展规划纲要》要求政策性银行、商业银行和其 他金融机构开展知识产权权利质押业务试点。 2006年国家知识产权局和财政部发布《关于加强 知识产权评估管理工作若干问题的通知》，规范 注册资产评估师执行专利资产评估业务行为 2008年12月国家知识产权局发布《关于确定第一 批全国知识产权质押融资试点单位的通知》 相关政策（2） 金融机构政策 2002年8月中国人民银行发布《关于进一步加强对 有市场、有效益、有信用中小企业信贷支持的指导 意见》在信贷原则前提下尽量满足这部分中小企业 合理的流动资金需求 2006年12月，中国银监会发布《关于商业银行改 善和加强对高新技术企业金融服务的指导意见》要 求商业银行“对拥有自主知识产权并经国家有关部门 评估的高新技术企业‚还可以试办知识产权质押贷款 ” 中国银监会发布《银行开展小企业授信工作指导意 见》规定：银行可接受专利权、著作权等知识产权 中的财产权质押 相关政策（3） 地方政府政策 2007年3月 北京知识产权局与交通银行北京分行签署了总 额为20亿元的 《首都知识产权“百千对接工程”——知识产 权质押融资战略合作框架协议》 2010年5月 《关于加快推进中关村国家自主创新示范区知 识产权质押贷款工作的意见》。意见强调除了对企业根据 信用情况实行差别化的贷款贴息外，中关村示范区还有望 对担保机构、贷款机构给予一定的风险补贴。 2009年以来，上海、南昌、河南、吉林、广东东莞等地 相继出台了促进专利权质押融资的政策。2010年2月，吉 林省科学技术厅、中国建设银行股份有限公司吉林省分行 签署《知识产权质押融资合作协议》 2007-2011年专利权质押登记统计 2000 1953 1500 1076 1000 500 0 312 84 218 280 92 168 362 2007 2008 2009 2010 质押合同 535 出质专利 质押合同 2011 出质专利 2007-2011年出质专利权重图 外观设计, 417, 10% 实用新型, 2188, 51% 发明, 1635, 39% 2 0 0 8 - 2 0 1 1 年专利权质押金额统计 100 90.68 80 71.5 60 70.33 40 20 13.83 0 2008 2009 2010 质押金额（亿元） 2011 2011年试点地区专利权质押合同件数统计（按出质人、质权人） 北京 135 上海 78 湖北 47 广东 42 浙江 36 江苏 30 重庆 12 福建 10 湖南 10 黑龙江 7 0 20 40 60 80 100 120 140 160 2011年试点地区专利权质押专利件数统计（按出质人、质权人） 北京 461 上海 263 广东 240 江苏 151 湖北 145 浙江 144 重庆 42 湖南 39 黑龙江 22 福建 21 0 50 100 150 200 250 300 350 400 450 500 2011年试点地区专利权质押金额统计 300 275.9 250 197.7 200 150 100 50 3.6 8.5 8.6 黑龙江 湖南 福建 20.2 22.3 30.3 重庆 浙江 江苏 67.7 68.4 上海 湖北 0 质押金额（千万人民币） 广东 北京 办理专利权质押登记的常见问题 • 专利质押中不可出质的标的 – 专利申请权、部分专利权、专利实施权等 • • • • • • 专利质押是否需要转移证书 专利质押期限的设定问题 专利权最高额质押 专利权评估报告是否必须提交 专利权能够向外国人出质 保密专利能够质押 谢 谢！