Transcript 专利许可备案和质押登记工作介绍 - 中华人民共和国国家知识产权局

专利审批程序及审查
流程服务知识介绍
国家知识产权局专利局 田明
二O一三年八月
主要内容
1.专利基础知识回顾
2.审查流程服务概述
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专利基础知识回顾（1）
 什么是专利？
 “专利制度”从何而来，经历哪些过程？
 中国专利保护的主体是什么？
 中国专利保护的客体范围？
 授予中国专利权的条件有哪些？
 中国专利审批流程包括哪些环节？
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专利基础知识回顾（2）
 流程管理“三要素”。
 E系统有哪些特点？
 未来的专利审批系统发展方向。
 专利局在地方设立的派出机构。
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审查流程服务概述（1）
专利审查流程公共服务概念
–狭义：专利审查全流程及整个专利存续期间，由
程管理部门提供的与审查相关的各项服务。
–广义：狭义基础上所衍生出的涉及专利创造、运
用、
保护和管理的各项服务，甚至包括专利权终
止
之后的回溯。
服务宗旨
–为创新与市场经济主体营造良好公共服务环境。
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审查流程服务概述（2）
申请
受理
文档
查阅
复制
行政复议
DAS 服务
保密审查
分类
总委托书备案
许可备案
优
先
权
证
明
授
权
程
序
证
明
专利说明书
初步审查
公布
质押登记
实质审查
授权及公告
复审
专利权运用
专利
查询
系统
无效宣告
行政诉讼
优先审查
登记簿副本
终止
批量法律证明
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审查流程服务概述（3）
流
程
服
务
审查类服务
各类文件副本、各类证明文件、
专利文件查阅、专利文件复制、
各类证明文件备案、优先审查、
经济类服务
专利实施许可合同备案、专利权质押登记、
专利登记簿副本制作、批量法律状态证明
国际合作类
服务
优先权数字接入服务（DAS）
基于双边协议的国际数据交换服务
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审查流程服务概述（4）
 一、各类文件副本及证明文件
– 内容：1.专利登记簿副本、2.批量专利（申
请）法律状态证明、3.在先申请文件副本、
4.专利证书副本、5.专利授权文件副本、6.
专利公布公告文件副本、7.授权程序证明
– 原则：免费、10个工作日以内办理、一书
一事、纸件提交（当前）
– 流程和手续：如下图
填写标准表格
必要的证明文件
面交
邮寄
专利局审查并制作
(10个工作日)
自取
邮寄
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文件类型
主体资格
手续文件要求
在先申请文
件副本
本案申请人或代理机构 本案申请人或代理机构签字或签章的请求书。
本案申请人办理，应提交身份证明文件。
专利证书副
本
本案共同权利人或代理 委托他人办理，应同时提交委托书及经办人
身份证明文件。
机构
专利授权文
件副本
本案申请人或代理机构
授权程序证
明
本案申请人或代理机构
专利公布公
告文件副本
任何人
请求人签字或签章的请求书。
文件用途声明。
专利登记簿
副本
任何人
请求人签字或签章的请求书。
批量法律状
态证明
本案申请人或代理机构 申请人签字或签章的请求书、单位签章的营
业执照复印件、申请人身份证明、申请号清
单、文件用途声明。
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审查流程服务概述（5）
 二、专利文件查阅和复制
– 内容：专利申请文档（案卷和电子文档）
– 原则：1.保密原则（国家利益、程序、权益
和、隐私）；2.专利审查信息公开透明原则；
3.节约原则（使用中国专利查询系统）
– 流程和手续：如下图
填写标准表格
必要的证明文件
面交
邮寄
专利局审查并复制
(10个工作日)
自取
邮寄
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文件形式
办理主体
手续文件要求
复印件形式
本案申请人或
代理机构
本案申请人或代理机构签字或签章
的请求书。
本案申请人办理，应提交身份证明
文件。
委托他人办理，应同时提交委托书
及经办人身份证明文件。
社会公众
请求人签字或签章的请求书。
请求人身份证明文件
本案申请人、
代理机构、社
会公众
除以上文件外，还应提供必要的证
明文件。
证明形式
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审查流程服务概述（6）
 三、优先审查（又称加快审查）
– 依据：《发明专利申请优先审查管理办法》
– 条件：两个“4”，4类技术要件、4类程序
要件
– 审限：1个月发出一通，1年内结案，2个月
内答复审意
– 流程：如下图。
标准表格
检索报告
面交
邮寄
专利局审查
符合要求
次日添加
加快标记
审查员
启动审查
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审查流程服务概述（7）
 四、证明文件及总委托书备案
– 备案对象：各类证明文件，包括但不限于
专利权利转让合同、工商部门出具的或工
商档案管理(查询)单位证明的企业名称变更
文件、申请人提出的各种声明、法院文书
原件、外国机构出具的申请人身份证明等 ；
此外，单列总委托书原件的备案
– 流程：如下图。
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证明文件备案流程
标准表格
证明文件原件
证明文件复印件
申请号清单
面交
邮寄
专利局审查
5个工作日
备案回执
加盖备案章的
文件复印件
自取
邮寄
专利局审查
5个工作日
备案回执
加盖备案章的
总委复印件
自取
邮寄
总委托书备案流程
标准表格
总委托书原件
总委托书复印件
面交
邮寄
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审查流程服务概述（8）
 五、专利实施许可合同备案
– 备案对象：涉及专利或专利申请的许可合同
– 备案时限：合同生效之日起3个月内
– 备案流程和作用：如下图
请求表
许可合同
身份证明
委托书
面交
邮寄
自取
邮寄
专利局受
理、审查
7个工作日
内准予备案
指出缺陷
克服缺陷
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基本作用
法律效力
1
专利运用信息公开
2
证据效力
3
侵权赔偿数额参照
4
对抗善意第三人
5
向外付汇凭证
6
为评定高新技术企业服务
实务作用
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审查流程服务概述（9）
 六、专利权质押登记
– 登记对象：专利权的质押担保
– 登记效力：设立质权；限制出质人对专利
权的处分。
– 登记流程：如下图。
请求表
质押合同
身份证明
委托书
面交
邮寄
专利局受
理、审查
指出缺陷
自取
邮寄
7个工作日
内准予质押
克服缺陷
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审查流程服务概述（10）
 七、优先权数字接入服务
– 概念：简称DAS ，即Digital Access Service的缩写。
–
–
–
–
是由世界知识产权组织国际局建立和管理、通过
专利局间的合作、以电子交换方式获取优先权文
件的电子服务。
内容：针对发明、新型、外观、SIPO受理的PCT
申请，在先申请文件副本的交存和查询。
一般原则：依请求，不收费，无次数和期限限制，
与纸件副本的审查标准相同。
当前DAS的参与局：中国、美国、日本、韩国、
英国、芬兰、澳大利亚、丹麦、西班牙、瑞典、
国际局
流程：如下图。
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WIPO
DAS
OFF
（SIPO）
OSF
（二次局）
③查询请求，同
时提交“接入码”
①交存请求
申请人
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审查流程服务概述（11）
 八、中欧优先权文件电子交换
– 内容：可以交换的电子文件包括符合欧洲
专利法及中国专利法的发明专利和实用新
型专利。该服务不适用于PCT国际申请。
– 一般原则：不收费
– 手续：只需准确提供优先权信息（在先申
请号、在先申请日、在先申请局）
– 流程：如下图。
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1.原受理机构为欧专局的
2.申请人在请求书中正确填写了
在先申请的申请日、申请号
中国局
向EPO获取
欧专局
向SIPO获取
1.中国局根据欧专局请求，向其提
供优先权文件。
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审查流程服务概述（12）
 九、相关信息化服务平台
–中国专利查询系统
2012年4月26日正式上线
网址：http://cpquery.sipo.gov.cn
分为注册和普通两类用户
咨询电话：010－62086383
咨询邮箱：[email protected]
–中国专利审批流程公共服务系统
于2013年4月15日开始运行
网址：http://cpservice.sipo.gov.cn
目前仅开放了与DAS相关的功能
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审查流程服务概述（13）
 十、电子申请的纸件通知书副本服务
– 按需提供与自取服务相结合
– 专利局根据电子申请用户网上请求，以邮
寄或自取的方式向相关的电子申请用户发
文全流程的通知书纸件副本；
– 2013年8月1日至15日为过渡期，期间专利
局将继续保持原通知书副本的发文方式。
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