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图书馆2013“信息、资源、服务”专题讲座之四 L/O/G/O 国内外专利的检索与利用 主讲：刘熙东 科研人员为什么要关心专利？ 1 国家创新体系建设的大势所趋 胡锦涛：建设创新型国家的战略思想（2005-10） 《国家知识产权战略纲要》 （2008-6-5） 运用知识产权制度促进经济社会全面发展的重要国家战略 《国家科技重大专项知识产权管理暂行规定》2010 重大专项科研组织，必须有效掌握知识产权动态，保护科技创新成果，明晰 知识产权权利和义务，促进知识产权应用和扩散。 “十二五”规划（2011-2015） 要强化科技创新支持政策，实施知识产权战略，完善知识产权法律制度，加 强知识产权的创造、运用、保护和管理，加大知识产权执法力度。 科研人员为什么要关心专利？ 2 专利文献特点及数量增长的需要 根据世界知识产权组织的统计，专利文献中包含了世界上95％的研 发成果。如果能够有效地利用专利信息，不仅可以缩短60％的研发 时间，还可以节省40％的研发经费。 80%的技术仅存于专利文献中。——欧专局。 全国专利申请量 600000 500000 400000 300000 200000 100000 0 1990 1995 2000 2005 2010 2011 华南农大专利申请量 200 180 160 140 120 100 80 60 40 20 0 1990 1995 2000 2005 2010 2011 科研人员为什么要关心专利？ 3 技术研发与保护的法律需要 公开发表 技术秘密 申请专利 采取什么策略? • 您的技术有没有竞争者，是否有许可的打算 • 你的机密是否容易泄密，能否对您的产品进行逆向工程， • 您的发明创新有没有机会被授予专利权 • 你对公司发展的定位 5 1 专利法律基础知识 2 专利文献基础知识 3 专利的申请 4 国内外专利检索技巧 5 专利分析报告案例 一 专利法律基础知识 1.专利制度的历史沿革 专利（Patent）： 来源于拉丁语Litterace Patents, 意为公开信件或公共文献， 是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明， 后指英国国王亲自签署的独占权利证书。 在有关专利制度起源的早期文献中， 人们更常使用的概念为monopoly，意为垄断、独占或专利 1474年 威尼斯 第一部专利法 1624年 英国《垄断法案》 第一部现代意义的专利法 1790年 美国 • 1791年 法国 • 1877年 德国 • 1885年 日本 专利制度的特征一：起源于西方国家 专利制度的特征二：与科技进步和商品经济的发展密不可分 一 专利法律基础知识 2.中国专利制度的进程 专利法颁布 1984/03/12 专利法第一次修改 1992/09/04 专利法第二次修改 2000/08/25 2001/06/15 专利法实施细则颁布 2002/12/28 专利法实施细则第一次修改 专利法第三次修改 2008/12/27 2010/01/09 专利法实施细则第二次修改 我国现行专利法 一 专利法律基础知识 3. 专利制度的特征 专利制度的本质特征 法律的手段 书面的形式 技术独占 技术公开 （权利） （义务） 专利制度的特征三：由法律构建权利保护制度 专利制度的特征四：保护智力劳动成果 一 专利法律基础知识 4.专利的客体 发明 实用 新型 外观 外观 外观计 设计 设计 1）.发明 我国《专利法实施细则》第二条第一款：“发明是指对产品、方法或 者其改进所提出的新的技术方案。” 所谓产品是指工业上能够制造的各种新制品，包括有一定形状和结构 的固体、液体、气体之类的物品。 所谓方法是指对原料进行加工，制成各种产品的方法。 发明专利并不要求它是经过实践证明可以直接应用于工业生产的技术 成果，它可以是一项解决技术问题的方案或是一种构思，具有在工业 上应用的可能性，但这也不能将这种技术方案或构思与单纯地提出课 题、设想相混同。 发明：Mac系统 2）.实用新型 我国《专利法实施细则》第二条第二款：“实用新型是指对产品的形 状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。” 同发明一样，实用新型保护的也是一个技术方案。但它只保护有一定 形状或结构的新产品，不保护方法以及没有固定形状的物质。实用新 型的技术方案更注重实用性，其技术水平较发明而言，要低一些，多 数国家实用新型专利保护的都是比较简单的、改进性的技术发明，可 以称为“小发明”。 3）.外观设计 我国《专利法实施细则》第二条第三款：“外观设计是指对产品的形 状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案所做出的富有美感并适于 工业上应用的新设计。” 外观设计与发明、实用新型有明显区别： 外观设计注重的是设计人对一项产品的外观所做出的富于艺术性、具 有美感的创造，但这种具有艺术性的创造，不是单纯的工艺品，它必 须具有能够为产业上所应用的实用性。 外观设计专利实质上是保护美术思想的，而发明专利和实用新型专利 保护的是技术思想；虽然外观设计和实用新型与产品的形状有关，但 二者目的不同，前者的目的在于使产品形状产生美感，而后者的目的 在于使具有形态的产品能够解决某一技术问题。 • 举例 • 设一把雨伞，若它的形状、图案、色彩 相当美观，那么应申请外观设计专利， • 如果雨伞的伞柄、伞骨、伞头结构设计 精简合理，可以节省材料又有耐用的功 能，那么应申请实用新型专利。 一 专利法律基础知识 5 专利权的主体 发明人 申请人 专利权人 1）.发明人 含义 指完成发明创造的人，不需要具有民事行为能力。 发明人只可为自然人，不能是单位、集体或者课题组等。 要件 必须是直接参加发明创造活动的人； 必须是对发明创造的实质性特点有创造性贡献的； 只负责组织工作、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他 辅助工作的人，不是发明人。 职务发明 执行本单位任务或者只要是利用本单位物质技术条件所完成的发明创造为职 务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该 单位为专利权人。 执行本单位任务 在本职工作中作出的发明创造； 履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造； 退职、退休或调动工作后一年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或分 配的任务有关的发明创造。 利用本单位物质技术条件 资金、设备、零部件、原材料或不向外公开的技术资料等 职务发明 举例： 甲公司聘请乙专职从事汽车发动机节油技术开发。因开发进度没有达 到甲公司的要求，甲公司减少了给乙的开发经费。 乙于2007年3月辞职到丙公司，获得了更高的薪酬和更多的开发经费。 2008年1月，乙成功开发了一种新型汽车节油装置技术。 关于该技术专利申请权的归属？ 2）.申请人 指就一项发明创造向专利局申请专利的人。 通常情形下，发明人即为申请人 发明人以外的其他人通过合同从发明人处取得专利申请权 发明人的继承人通过继承取得发明创造的专利申请权 法律直接将专利申请权赋予发明人以外的其他人 3）.专利权人 专利权的所有人及持有人的统称。即专利申请被批准时，被授予专利 权的专利申请人。专利权人既可以是单位也可以是个人。 独占权 × 许可权 × 转让权 一 专利法律基础知识 6 专利权授予的实质要件 新颖性 创造性 实用性 新颖性： 申请日以前在国内外为公众所知的技术 是指该发明或者实用新型不属于现有技术 也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日 以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后 公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 抵触申请 新颖性宽限期： 申请专利的发明创造在申请日以前六个月内， 有下列情形之一的，不丧失新颖性： ① 在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的； ② 在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的； ③ 他人未经申请人同意而泄露其内容的。 创造性： 是指与现有技术相比， 该发明具有突出的实质性特点和显著的进步， 该实用新型具有实质性特点和进步。 实用性： 发明或者实用新型能够制造或者使用， 并且能够产生积极效果。 注意：新颖性、创造性、实用性均是对发明或实用新型的评价， 而非对外观设计的评价。但外观设计也有类似的评价标准。 一 专利的法律基础知识 1.专利制度的历史沿革 2.中国专利制度的进程 3.专利制度的特征 4.专利的客体 5.专利的主体 6.专利权授予的实质要件 小结 二 专利的文献基础知识 1 专利文献的特点和难点 特点： 集技术、法律、经济信息于一体； 传播最新科学技术信息； 形式统一，数据规范，便于检索。 难点： 文字重复性大，概括性强 与利文献篇幅长，文字晦涩，理解困难 与利文献数量巨大，有许多垃圾专利文献 二 专利的文献基础知识 2 专利文献的代码及其作用 中国专利文献的编号体系： 一号制阶段：1985-1988 A 三号制阶段：1989-1992 A 取消“审定公告号”阶段：1993-2004 文献号全面升位阶段：2004.7A 美国专利文献的编号： 2001年前为公开即授权 公开未授权代码：A1，A2，A9 U U C U S S YD S 中国专利说明书种类及代码 美国国专利说明书种类及代码 日本专利说明书种类及代码 说明书种类（JP） 代码 状态 公開特許公報 A 未经审查尚未授予专利权 特許公報 B1、B2 经审查授予专利权 公開実用新案公報 U 公开的实用新型 実用新案公報 Y1、Y2 实用新型说明书 意匠公報 S 外观设计说明书 EP和WO专利说明书种类及代码 专利说明书种类（EP） 代码 状态 申请说明书 A1、A2、A3、A4、A8 和A9 未经审查尚未授予专利权 专利说明书 B1、B2、B8、B9 经审查授予专利权 专利说明书种类（WO） 代码 状态 申请说明书 未经审查尚未授予专利 权 A1、A2、A3、A8和A9 文献代码的作用 在检索分析中限定专利类型 区分专利申请的公开文本 OR 授权（公告）文本 • ——A通常是申请公开状态（2001年前公开的美国专利是授权状态） • ——B或C通常是授权状态 查找不同出版状态的文件 二 专利的文献基础知识 2003.10，8位升为12位 日本林内公司（Rinnai）各年申请/授权量统计 专利申请量 300 250 200 150 100 50 0 专利授权量 二 专利的文献基础知识 3 专利优先权 • 专利申请人就其发明创造第一次在某国提出专利申请后，在法定期限 内，又就相同主题的发明创造提出专利申请的，根据有关法律规定， 其在后申请以第一次专利申请的日期作为其申请日，专利申请人依法 享有的这种权利，就是优先权。 • 前提： • 1、专利申请人（不申请专利则无优先权） • 2、申请专利同时主张才享有 • 3、相应期限内 (发明和实用新型12个月，外观设计及商标为6个月) • 4、在后申请与在先申请必须具有相同主题 • 通过优先权专利的区域分析，可以基本了解不同国家和地区对某一技术 的研究水平。 1000 专利量 800 优先权专利量 600 400 200 0 CN US WO DE JP EP AU GB CA KR FR IN ES RU NO SU MX 二 专利的文献基础知识 4 专利族与同族专利 由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专 利族(Patent Family)。 在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员 (Patent Family Members)，同一专利族中每件专 利互为同族专利。 在同一专利族中最早优先权的专利文献称基本专利。 例：申请人：ITT公司，发明名称：导线连接装置 申请日：1986.1.13 优先权： US，690915， 1985.1.14 FR 2576156 A 申请日：1986.1.3 优先权： US，690915， 1985.1.14 GB 2169759 A 申请日：1985.11.30 优先权： US，690915， 1985.1.14 JP 61198582 A 申请日：1985.1.14 申请号：US，690915 US 4588244 （A） 同族专利的作用1-解决语言障碍、节省阅读时间 同族专利列表 斯洛伐克 俄罗斯 澳大利亚 日本 中国 同族专利的作用2-核心技术的评价指标 同族专利数量 专利引证次数和被引证次数 专利诉讼 专利权利要求数量 专利异议和再审查 其他…… 二 专利的文献基础知识 5 专利引证分析 后向引证 —— Backword Citations（被本专利引用的） 前向引证 —— Forward Citations（引用本专利的） 后向引证 前向引证 专利引证的作用： 专利预警 专利跟踪 找出合作伙伴和竞争对手 二 专利的文献知识 小结 1 专利文献的特点 2 专利文献的代码及其作用 3 专利优先权 4 同族专利 5 专利引证分析 三 专利的申请 • 1 中国专利审批流程 专利法律状态主要类型 1. 专利申请尚未授权 2. 实质审查请求生效 • 分类 3. 专利申请撤回 • 初步审查 4. 专利申请被驳回 5. 专利权有效 6. 专利权终止 7. 专利权或专利申请权转移 • 复审（可能有的程序） 8. 专利权无效宣告 • 授权及公告 9. 专利权质押/保全 10. 专利实施许可合同备案 11. 权利恢复 12. 著录项变更 • 受理 • 公布 • 实质审查 • 无效宣告（可能有的程序） …… • 中国专利申请尚未授权 未通过初 未进入公 未启动实 未完成实 步审查 布流程 质审查 质审查 检索不到 • 未授权的实用新型和外观设计专利是检索不到的。 • 如何通过专利公开（公告）号判断是否授权？ 未能授权 • 中国专利实审申请生效 在检索当日或检索日之前，被检索的专利申请由申请人主动 提出的实质审查请求被专利审批机构批准。 申请人自申请日起3年内随时提出 国知局必要时可自行进行实质审查 • 中国专利申请撤回 申请人主动撤回或被专利审批机构判为视为撤回 • 专利权终止 • 在检索当日或检索日前，被检索的专利虽已获权，但是专利 权有效期届满或者在专利权有效期尚未届满时提前失效。 • 到期 • 未缴纳年费 • 申请人主动放弃 专利权终止意味着专利技术转变为公有技术，任何单位和 个人均可无偿使用该项技术。 三 专利的申请 • 2 国外专利的申请途径 首先，提交中国专利申请并在12个月内要求优先权 国家途径 保护工业产权巴黎公约 PCT途径 专利合作条约（Patent Cooperation Treaty） 三 专利的申请 • 在欧洲申请的策略 a) 仅采取国家途径（国家专利申请） b) 先采取PCT途径，然后进入国家途径 c) 先采取PCT途径，然后进入EPC（欧洲专利公约）途径和国 家途径 d) 采取EPC途径和国家途径 e) 仅采取EPC途径 三 专利的申请 • 采取什么途径申请国外专利？ 时间 范围 资金 精力 三 专利的申请 • 专利申请流程 • 技术交底书 （2月） • 申请受理，初步审查 12个月内 国家途径 • 公布 （6-8月） • 实质审查 • 复审（可能有的程序） • 授权及公告 • 无效宣告（可能有的程序） PCT途径 国家途径 四 国内外专利检索技巧 1 检索字段选择 2 专利分类号的使用 3 专利文献著录项目及其（INID）代码的应用 4 国内专利检索网站 5 国外专利检索网站 1 检索字段选择 检索字段 标题 常见用途 用于技术主题专利检索 摘要 权利要求 IPC 专利权人／申请人 专利号＋种类代码 法律状态 用于组织机构检索 用于单篇专利检索 用于专利有效性判断 同族 引证 用于保护地域判断 用于专利发展跟踪 2专利分类号的使用 分类号 关键词 以统一的分类体系为基础 以自然语言为基础 同一主题一种标识 检索词变化多样 通用于各种语言 受限于语种 仅用关键词检索？（一义多词，一词多义、不同语种…） IPC分类 IPC（ International patent classification）国际专利分类 IPC根据1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》 编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具 国际专利分类表八个部所涉及的技术范围是: ——A部：生活需要 ——B部：作业；运输 ——C部：化学；冶金 ——D部：纺织；造纸 ——E部：固定建筑物 ——F部：机械工程；照明；加热；爆破 ——G部：物理 ——H部：电学 一个完整的分类号由代表部、大类、小类、 大组或小组的符号构成。 例如：A01D 1/02 ——部 A 人类生活必需 ——大类 A01 农业；林业；畜牧业； ——小类 A01D 收获；割草 ——大组 A01D 1/00 收获用手割工具 ——小组 A01D 1/02 ·长柄大镰刀 3 专利文献著录项目 申请人 发明人 Who When 申请日 公开/公告日 优先权日 Where 专利 申请国 指定国 权利要求书 说明书 What Which 分类号 名称 摘要 专利信息的内涵--5W 专利文献著录项目及其（INID）代码 4 国内专利检索网站 1）中国国家知识产权局 http://www.sipo.gov.cn/ 提供1985年至今的中国三类专利： 可进行专利说明书全文检索 提供同族查询、引文查询、法律状态查询等功能 提供检索结果结构化分析 提供全文图片格式下载 4 国内专利检索网站 2）专利检索与服务系统 www.pss-system.gov.cn 4 国内专利检索网站 3） Soopat专利搜索引擎 http://www.soopat.com/ 5 国外专利检索网站 1）欧洲专利局 http://www.epo.org/ Inpadoc收录每个国家的数据范围不同，数据类型也不同。 数据类型包括：题录数据、文摘、文本式的说明书及权利要求，扫描图像 存贮的专利说明书的首页、附图、权利要求及全文。 专利数据覆盖98个国家、地区和组织 法律状态数据覆盖57个国家、地区和组织 1836年至今的8千万专利文献 智能检索 快速检索 高级检索 专利号检索 分类号检索 检索结果导出和下载 5 国外专利检索网站 2）美国专利商标局 http://www.uspto.gov/ 美国专利授权数据 发明专利、设计专利、植物专利、再公告专利、防卫性公告和依法注册的发明 1976- 全文文本和图片 1790-1975 专利图片 美国专利申请数据 2001年3月15日以来公布的美国专利申请公布文献 全文文本 专利申请信息检索系统 专利转让数据 1980- 专利授权数据库 专利申请数据库 专利申请信息检索 专利转让数据库 返回检索 申请审查事务处理历史 申请数据 专利期限延长历史 审查员与申请人往来文档 外国优先权 专利继续数据 专利交费 专利全文 申请审查事务处理历史 这篇专利一共经历了143个办理历史记录 经历了4次非最终驳回、最终驳回， 取消驳回再审查。 5 国外专利检索网站 3）日本特许厅 http://www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl 1885年以来公布的日本发明、实用新型和外观设计的专利 提供日文版、英文版。说明书用文本方式显示，附图用PDF方式显示。 日本专利英文翻译数据 日本发明专利申请公开文献（1976年～） 著录项目与摘要的英文译文 说明书全文的英文译文（1993年～） 法律状态信息（1990年～，每两周更新一次） 发明和实用新 型专利检索 外观专利检索 商标信息 或者输入：03-235990 明治年（M）+1867= 公元年 大正年（T）+1911= 公元年 昭和年（S）+1925= 公元年 平成年（H）+1988= 公元年 2000年及以后使用公元纪年，不用换算 例：平3-235990 相当于：JP,03-235990,A(1991) 或：JP3235990 A 或：JP 235990，1991 5 国外专利检索网站 4） 世界知识产权组织 http://www.wipo.int/patentscope/search/en/search.jsf 世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization， 简称WIPO）是一个致力于促进使用和保护人类智力作品的国际组织。 总部设在瑞士日内瓦的世界知识产权组织，是联合国组织系统中的16 个专门机构之一。 至今成员国已达185个国家 收录各成员国PCT申请专利信息，包括申请公告、申请状况报告和申 请相关文件。 • • 可通过输入检索式或直接输入专利号进行专利信息的查找 以苹果公司的一件专利为例：WO0167222 可查阅PCT著录信息、国家阶段以及提供相关文件的在线阅读和下载 各国专利局特点汇总 • SIPO：支持检索式编辑；专利号导出；专利信息统计分析 • EPO：专利数据覆盖范围广；部分功能支持中文界面；检索结果导出 ；翻译功能 • USPTO：美国专利申请信息检索；专利转让信息检索 • IPDL：英文界面；日本专利英文文摘 • WIPO：PCT著录信息、国家阶段及相关文件的查看、下载；中文界面 五 专利分析报告案例 1 华南农业大学专利分析报告 一份关于华南农业大学专利申请情况的检索分析报告，内容涉及当前华南农 业大学的专利拥有量、专利价值评价、活跃学科发明人、专利权受让分析等 2华南农业大学国外专利分析报告 一份关于华南农业大学申请的国外专利的分析报告，内容包括国外专利的申 请授权情况，各专利家族的状态分析，相关技术领域分析，引用情况分析，检 索报告解读，审查过程解读等。并对学校、图书馆和发明人在专利管理和申请 方面提出了一些建议。 3 多基因重组体载体的构建方法与应用领域专利 分析报告 US20040126883 A1及其所在技术领域专利分析报告，内容涉及专利家族 的状态分析，相关技术领域分析，引用情况分析，检索报告解读，审查过程解 读等 服务内容与定位： 专利服务内容 专利申请前预检索服务 服务对象 PCT或其他指定国家专利申请与维持的单位或个人。 单篇专利评价分析服务 重要专利续费维持的专利权人、进行职称评定的学者或 进行成果转移转化的科研机构和高校。 行业技术专利分析服务 主要面向政府单位、行业协会、大型企业等有行业特定 技术专利分析需求及产品专利分析需求的机构。 机构专利竞争力分析报告 主要面向科研院所、大型企业等需要进行专利竞争力对 比及专利技术转化的机构。 发明人专利定题分析服务 主要面向发明人个体，一般是科研院所的教授、专家等 发明活跃的个人。 其它 如专利政策研究、定向服务、预警服务、培训服务。。。 请填写讲座反馈意见： 可现场领取 “信息素质教育培训证明” 可现场领取 “信息素质教育培训证明” 图书馆培训志愿者团队:http://weibo.com/u/2810908131 L/O/G/O 谢 谢! 有任何专利相关的问题，欢迎与我交流。 刘熙东 [email protected] Tel:13602464545 020-85281054