Transcript ABNT ISO 31.000 - Escola Satélite

Núcleo de Pós-Graduação Pitágoras
Escola Satélite
Curso de Especialização
em Engenharia de Segurança do
Trabalho
Núcleo de Pós-Graduação Pitágoras
Escola Satélite
Giovanni Moraes, M.Sc
Eng. Químico – Eng Segurança e Meio
Ambiente – Mestre em Sistemas de Gestão
Gestão de Riscos
Aula 37
Sistema de Gestão de Riscos ABNT ISO 31.000
Eng. Giovanni Moraes, M.Sc
www.nrcomentada.com.br
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RELEMBRANDO A AULA 36 …
INTRODUÇÃO À GESTÃO DE RISCOS
Conceito de Sistema de Gestão
Chiavenato (2000) - “Um conjunto de
elementos interdependentes, cujo resultado
final é maior do que a soma dos resultados que
esses elementos teriam caso operassem de
maneira isolada”.
Conceito de Sistema de Gestão
“Criar as condições para que o gerenciamento
dos riscos possa ser feito de forma consistente
e coerente com a natureza das atividades da
organização, a fim de eliminar estes riscos e
melhorar a consciência da segurança no
trabalho”. (Gallagher, Underhill e Rimmer,
2001, p.1).
Sistema de Gestão
ORIGEM DA ISO 31.000 ?
POR QUE ABNT ISO 31.000 ?
ABRANGÊNCIA DA ISO 31.000
ABNT ISO 31.000
•
Organizações de todos os tipos e tamanhos estão vulneráveis aos
fatores internos e externos, que podem comprometer o desempenho
do sistema de gestão.
•
Todas as organizações possuem um certo nível de vulnerabilidade em
função dos riscos intrínsecos e extrínsecos inerentes aos processos.
•
Para minimizar a vulnerabilidade devem identificar, analisar, avaliar e
tratar os riscos para que possam ser eliminados e/ou minimizados a
níveis aceitáveis e/ou toleráveis a nível de governo, organização,
trabalhadores e sociedade.
•
Conhecer a estrutura da norma e identificar as ações de ordem
prática necessárias para organizar um sistema de gestão de riscos.
ABNT ISO 31.000
Política
Conjunto consistente de princípios doutrinários oriundos das aspirações
sociais e/ou governamentais no que concerne à regulamentação ou
modificação no uso, controle, proteção e garantia dos valores que regem
a sustentabilidade sócio-ambiental, incluindo as áreas de SMSQRS.
As intenções, reconhecimento, avaliação e controle dos riscos expressas
numa política são o marco inicial para que esses valores estejam
agregados ao princípio de negócio.
ABNT ISO 31.000
Planejamento
Estudo prospectivo que visa à adequação do uso, controle e garantia de
implementação dos valores de SMSQRS expressos formalmente na
política, utilizando métodos, ferramentas e estratégias de coordenação,
compatibilização, articulação e implementação de projetos de
intervenções estruturais e não-estruturais.
ABNT ISO 31.000
Planejamento
Conjunto de ações destinado a regular o uso, controle,
proteção e conservação dos recursos, bem como avaliar a
conformidade da situação em relação aos princípios
doutrinários estabelecidos pela política.
ABNT ISO 31.000 - BENEFÍCIOS
a) Facilidade de alcançar os objetivos corporativos;
b) Incentivar e manter a prática da gestão proativa;
c) Estar ciente da necessidade de identificar e tratar os fatores
potenciais de acidentes e não conformidades;
d) Estabelecer um processo consistente de identificação de
ameaças e oportunidades de melhorias;
ABNT ISO 31.000 - BENEFÍCIOS
e) Respeitar as exigências técnicas e legais;
f) Melhorar o desempenho financeiro;
g) Praticar a governança corporativa;
h) Conquistar a confiança das partes interessadas;
i) Estabelecer uma base confiável de dados para os tomadores
de decisão;
ABNT ISO 31.000 - BENEFÍCIOS
j) Melhorar a eficácia dos controles os controles preventivos;
k) Efetivamente alocar e utilizar recursos para o tratamento de riscos;
l) Melhorar a eficácia operacional e eficiência;
m) Minimizar os impactos significativos ao meio ambiente;
n) Melhorar a prevenção de perdas e os registros de incidentes;
o) Minimizar as perdas materiais incluindo os custos com apólice de seguros;
p) Garantir o aprendizado organizacional;
q) Estabelecer um ambiente de resiliência organizacional.
ABNT ISO 31.000
Princípios da Gestão de Riscos (Item 4)
a) Criação de valor na cultura organizacional
b) Parte integrante do processo produtivo
c) Fundamenta tomada de decisão
d) Identifica vulnerabilidades
e) Sistemático, estruturado e preciso
f) Baseado na melhor informação disponível
g) Adaptável ao perfil da organização
h) Considera limitações humanas e aspectos culturais
i) Transparente e inclusivo
j) Dinâmico e influi na mudança individual e organizacional
k) Evidência melhoria contínua
ABNT ISO 31.000 - Definições
Análise de risco
Processo de compreender a natureza do risco e determinar o

nível de risco.
Fornece a base para a avaliação de risco e as decisões sobre o

tratamento de risco.
Inclui estimativa de risco.
Estudo quantitativo de
riscos, baseado em técnicas de
identificação de perigos, estimativa de freqüências e
conseqüências, análise de vulnerabilidade e na estimativa do risco.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Atitude de risco: Abordagem da organização para avaliar e,
eventualmente, desenvolver, reter, tirar ou desviar de risco.
(ISO Guia 73:2009, 3.7.1.1).
•
Aceitação do risco: Quantidade e nível de risco que a
organização está preparada para assumir, manter ou tomar.
(ISO Guia 73:2009, 3.7.1.2).
ABNT ISO 31.000 - Definições
Avaliação de risco
Processo global de identificação de risco, análise e avaliação de
risco. (ISO Guia 73:2009, 3.4.1).
Processo pelo qual os resultados da análise são utilizados para a
tomada de decisão, através de critérios comparativos de riscos,
para definição da estratégia de gerenciamento interno e/ou
condução do processo de licenciamento ambiental de um
empreendimento.
ABNT ISO 31.000 - AVALIAÇÃO DE RISCO
Processo de comparar os resultados da análise de risco,
com critérios de risco, para determinar se a sua
magnitude pode ser considerada aceitável e/ou
tolerável. Avaliação de risco auxilia na decisão sobre o
tratamento de risco. (ISO Guia 73:2009, 3.7.1).
ABNT ISO 31.000 - AVALIAÇÃO DE RISCO
Aversão ao risco: Atitude de se afastar do risco. por meios de
ações individuais que podem influenciar positivamente a
equipe de trabalho.
(ISO Guia 73:2009, 3.7.1.4)
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Contexto externo: Considerações do ambiente externo em que a organização
pretende alcançar com seus objetivos.
•
Contexto externo pode incluir: (ISO Guia 73:2009, 3.3.1.1).
– aspectos culturais: Ambiente social, político, legal, técnico, financeiro,
tecnológico, econômico, natural e competitivo à nível internacional,
nacional, regional ou local;
e tendências que possam impactar os objetivos e o próprio
– gentes
desempenho do sistema de gestão da organização;
– Relacionamentos e percepções e valores das partes interessadas externas.
ABNT ISO 31.000 - Definições
Contexto interno: Ambiente interno no qual a organização pretende
alcançar seus objetivos. Contexto interno pode incluir:
 Governança corporativa, níveis de autoridade e responsabilidade;
 Políticas, estratégias necessárias para alcançar metas e objetivos;
e conhecimento (capital financeiro, equipamentos, pessoas,
 Recursos
tempo, conhecimento, processos, sistemas e tecnologias);
 Percepções e valores das partes interessadas internas;
 Sistemas de informação, fluxos de informação e processos de decisão
 Relacionamentos, percepções e valores das partes interessadas
 Cultura organizacional ou valores de SMSQRS;
 Normas, diretrizes e modelos adotados pela organização, e
 Forma e âmbito das relações contratuais.
ABNT ISO 31.000 - Definições
Comunicação e consulta: Processo contínuo e iterativo
que uma organização realiza para fornecer, compartilhar
ou obter informações necessárias para dialogar com as
partes interessadas, relacionadas com a gestão de riscos
(2.1)A informação pode estar relacionada a existência,
natureza, forma, probabilidade, gravidade, avaliação de
aceitabilidade,
tratamento ou outros aspectos
importantes para a gestão de risco.
ABNT ISO 31.000 - CONSULTA
A consulta é um processo de duas vias de comunicação entre
a organização e as partes interessadas, antes de tomar uma
decisão ou até mesmo pedir orientação sobre um
determinado assunto. A consulta se faz necessária quando:
Decisão pode ter influência em termos políticos, custos,
satisfação dos clientes e clima organizacional;
É necessário formar opinião para decisões futuras e/ou

ações conjuntas com outros membros de mesma hierarquia
organizacional.
ABNT ISO 31.000 - Definições
Critérios de risco: Termos de referência contra a qual o
significado de um risco é avaliado. Os critérios podem ser
baseados em objetivos organizacionais e consulta aos
contextos interno e externo.
Os critérios de risco podem ser resultantes de requisitos de
legislação, normas técnicas, códigos construtivos, normas
internas, políticas, entre outros.
(ISO Guia 73:2009, definição 3.3.1.3).
ABNT ISO 31.000 - Definições
Conseqüência (impacto): Resultado de um evento
indesejável (acidente) que possa afetar o desempenho do
sistema de gestão de SMSQRS.
Um evento indesejável pode resultar em diversos impactos
negativos.
As conseqüências podem ser expressas de forma
qualitativa ou quantitativa.
(ISO Guia 73:2009, 3.6.1.3).
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Controle: Medida administrativa ou operacional que pode
modificar o nível de gradação do risco.
•
Os controles incluem qualquer processo, a política, o
dispositivo, a prática, ou outras ações que possam minimizar
a probabilidade de ocorrência de um acidente (modificação
do risco).
•
Controles possuem limitações e nem sempre serão eficazes
para evitar o acidente e/ou minimizar os impactos.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Evento Indesejável: Ocorrência ou mudança de uma
situação ou circunstância que resulta em acidente. Um
evento indesejável (acidente) pode ser resultante de
diversos incidentes e causas.
•
Um evento que não resulte em perda material ou
humana “quase-acidente” ou “quase-perda”.
(ISO Guia 73:2009, 3.5.1.2).
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Fonte potencial de risco: em associação com potencial
intrínseco para dar origem ao risco. Uma fonte de risco
pode ser tangível ou intangível.
(ISO Guia 73:2009, definição 3.5.1.1).
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Identificação dos riscos:
Processo de identificar,
reconhecer e descrever os riscos. envolve a identificação
das fontes de risco, eventos, causas e conseqüências
(efeitos / impactos negativos).
•
A identificação dos riscos pode ser feita baseada nos
dados históricos, análise teórica, informações e opiniões
dos especialistas e demais partes interessadas internas.
(ISO Guia 73:2009, 3.5.1).
ABNT ISO 31.000 - Definições
Monitoramento: Verificação contínua que inclui análise
crítica e acompanhamento dos indicadores de forma a
avaliar e acompanhar objetivos e o desempenho.
O monitoramento pode ser aplicado a uma estrutura de
gerenciamento de risco, processo de gestão de risco ou
avaliação da eficácia dos controles.
(ISO Guia 73:2009, 3.8.2.1).
ABNT ISO 31.000 - Definições
Nível de risco: Magnitude do risco expressa em termos
de combinação das conseqüências (efeitos) e da de
ocorrência das causas (probabilidade)
(ISO Guia 73:2009, 3.6.1.8).
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Política de gestão de risco
Declaração de intenções e diretrizes globais de uma
organização relacionadas com a gestão de risco.
(ISO Guia 73:2009, 2.1.2)
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Plano de gerenciamento de risco
Componentes e recursos a serem aplicados à gestão de
risco.
Componentes de gestão incluem procedimentos,

práticas, atribuição de responsabilidades, definição de
metas e objetivos plano de ação e monitoramento.
O plano pode ser aplicado a um determinado produto,
processo e projeto em sua parte ou na totalidade.
(ISO Guia 73:2009, 2.1.3).
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Probabilidade
Chance de um evento específico ocorrer ou de uma condição
especial existir.
A probabilidade é expressa

fração ou de percentagem.
numericamente na forma de
Na terminologia de gestão de risco, a palavra “risco” é usada

para referir-se a chance de algo acontecer.
Ele pode ser determinado de forma objetiva ou subjetiva,

quantitativa ou qualitativamente, usando as ferramentas
estatísticas.
ABNT ISO 31.000 - Definições
Em inglês, o termo “risco” não tem um equivalente
direto em outras línguas, em vez disso, utiliza-se o
termo “probabilidade”, muitas vezes associada ao seu
significado matemático. (ISO Guia 73:2009, 3.6.1.1).
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Proprietário de risco: Pessoa ou entidade com a responsabilidade e a
autoridade de gestão de risco. (ISO Guia 73:2009, definição 3.5.1.4).
•
Processo de gestão de risco: Aplicação sistemática de políticas de
gestão, procedimentos e práticas de comunicação, contexto,
identificação, análise, avaliação, tratamento e acompanhamento).
•
Revisar: atividade realizada para determinar a aptidão, adequação e
eficácia do assunto para se alcançar os objetivos estabelecidos. A
revisão pode ser associada a uma estrutura de gerenciamento de risco,
processo de gestão de risco ou identificação, reconhecimento e
controle dos riscos. (ISO Guia 73:2009, 3.8.2.2).
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Quadro de gestão de risco: Conjunto de componentes que
fornecem as bases e condições organizacionais para
concepção, implementação, acompanhamento, revisão e
melhoria continua. As bases incluem a política, os objetivos, o
mandato e compromisso de gestão de risco.
Os arranjos organizacionais incluem planos, relacionamentos,
responsabilidades, recursos, processos e atividades. O quadro
de gestão de risco deve estar inserido na visão estratégica e
operacional, políticas e práticas de mercado. (ISO Guia
73:2009, 2.1.1).
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Risco residual: remanescente após o tratamento de risco. O
risco residual pode conter riscos não identificados. O risco
residual também pode ser conhecido como “risco assumido”.
(ISO Guia 73:2009, 3.8.1.6).
•
Partes Interessadas: Pessoa ou organização que pode afetar
ou ser afetada pelas atividades realizadas pela organização
por decisões gerenciais tomadas. Um tomador de decisão
pode ser uma das partes interessadas. (ISO Guia 73:2009,
3.2.1.1).
ABNT ISO 31.000 - Definições
Tratamento de risco: Ações e controles a serem realizadas para modificar os
riscos identificados. O tratamento dos risco pode resultar:
 Na decisão de não iniciar ou continuar a atividade que dá origem ao risco;
 Tomar ou aumentar o risco, a fim de buscar uma oportunidade;
 Remoção da fonte/natureza dos riscos;
a probabilidade de ocorrência das causas (freqüência)
 Reduzir
implementando medidas de controle;
os efeitos das conseqüências, implementando plano de ação
 Minimizar
emergencial / contingência;
 Compartilhar os riscos por meio de seguros;
 Identificação de falhas latentes e/ou implementação dos controles para
minimizar a vulnerabilidade e/ou eliminar situações de risco
ABNT ISO 31.000 - Definições
Acidente (conceito já visto)
Evento específico não planejado e indesejável, resultante de uma
seqüência de incidentes que se combinam no tempo numa
dinâmica própria, resultando em impactos negativos às diversas
partes interessadas.
Acidentes são eventos que geram perdas humanas e materiais,
caso contrário são normalmente denominados de “quaseacidentes” ou “quase perda”.
ABNT ISO 31.000 - Definições
Análise de vulnerabilidade: Estudo quantitativo realizado por
intermédio de modelos matemáticos (softwares) permitindo dar
uma idéia da dimensão dos possíveis impactos negativos às
instalações, comunidades do entorno e ecossistemas sensíveis.
Esses modelos utilizam indicadores específicos de cada
substância, baseados nos níveis de concentração da percepção
do olfato, limites de tolerância ocupacional (LT e/ou TLV),
concentração IPVS (IDLH) – Imediatamente perigosa à vida e à
saúde. Esses modelos utilizam o parâmetro Probit para avaliar
os impactos resultantes das explosões, radiações térmicas e
efeitos tóxicos.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Probit: Parâmetro que serve para relacionar a intensidade de
fenômenos, como radiação térmica, sobrepressão e
concentração tóxica, com os danos que podem causar às
estruturas ou pessoas.
•
O Probit (unidade de probabilidade) é uma variável randômica
com média 5 e variância 1. O valor do Probit é relacionado a
uma determinada porcentagem, por meio de curvas ou tabelas.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Auditoria: Atividade pela qual se pode verificar,
periodicamente, a conformidade dos procedimentos de
operação, manutenção, segurança e treinamento, a fim
de se identificar perigos, condições ou procedimentos
inseguros, para verificar se a instalação atende aos
códigos e práticas normais de operação e segurança;
realizada normalmente através da utilização de
checklists, podendo ser feita de forma programada ou
não.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
BLEVE (Boiling Liquid Expanding Vapor Explosion):
Fenômeno decorrente da explosão catastrófica de um
reservatório contendo líquido ou gás liquefeito,
resultando em projeção de fragmentos e projeção de
líquido em ebulição. Esse processo normalmente se
inicia quando ocorre incidência direta de chama na
parte externa do vaso onde se encontra a fase líquida.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Bola de fogo (fireball): Fenômeno que se verifica
quando o volume de vapor inflamável, inicialmente
comprimido num recipiente, escapa repentinamente
para a atmosfera e, devido à despressurização, forma
um volume esférico de gás, cuja superfície externa
queima, enquanto a massa inteira eleva-se por efeito da
redução
da
densidade
provocada
pelo
superaquecimento.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Critérios de risco: Termos de referência contra a qual o
significado de um risco é avaliado. Os critérios podem
ser baseados em objetivos organizacionais e consulta
ao contexto interno e externo. Os critérios de risco
podem ser resultantes de requisitos de legislação,
normas técnicas, códigos construtivos, normas internas,
políticas, entre outras.
(ISO Guia 73:2009, definição 3.3.1.3).
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Curva F-N: Curva referente ao risco social determinada pela
plotagem das freqüências acumuladas de acidentes com as
respectivas conseqüências expressas em número de
fatalidades.
•
Curva de Iso-risco: Curva referente ao risco individual
determinada pela interseção de pontos com os mesmos
valores de risco de uma mesma instalação industrial. Também
conhecida como “contorno de risco”.
•
Dano: Impacto negativo resultante de um acidente. Esse dano
pode resultar em perdas materiais, humanas (lesões, saúde
ou morte) e ecossistemas sensíveis.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Diagrama de instrumentação e tubulações (P & ID):
Representação esquemática das tubulações, vasos,
válvulas, filtros, bombas, compressores, instrumentação
e demais acessórios de processo. Os diagramas devem
apresentar dimensões, especificações, entre outras
informações relevantes sobre o processo.
•
Empreendimento: Conjunto de ações, procedimentos,
técnicas e benfeitorias que permitem a construção de
uma instalação.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Estabilidade atmosférica: Medida do grau de turbulência da
atmosfera, normalmente definida em termos de gradiente vertical de
temperatura.
•
A atmosfera é classificada, segundo Pasquill, em seis categorias de
estabilidade, de A a F, sendo A a mais instável, F a mais estável e D a
neutra.
•
A classificação é realizada a partir da velocidade do vento, radiação
solar e percentagem de cobertura de nuvem; a condição neutra
corresponde a um gradiente vertical de temperatura da ordem de 1º
C para cada 100 m de altitude.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Falha humana: Ações comportamentais indesejáveis que
podem normalmente resultar em acidentes. Erro humano é
uma expressão mais abrangente que inclui a falha humana,
desvios comportamentais ou ações imprevisíveis resultantes
da falta de informação, baixo conhecimento sobre a tarefa,
procedimentos inexistentes, ineficazes ou mal implementados
e até mesmo aspectos psicológicos e sociais de difícil
previsibilidade. Todos esses desvios são resultantes de um
sistema ruim de gestão, em especial ao elemento relacionado
à qualificação de pessoas.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Estimativa de conseqüências: Estimativa do
comportamento de uma substância química quando de
sua liberação acidental no meio ambiente, levando em
consideração as características atmosféricas da região e
das propriedades físico-químicas das substâncias.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Estudo de impacto ambiental (EIA): Processo de estudo
preditivo sobre um empreendimento, analisando e avaliando
os possíveis impactos positivos e negativos do
empreendimento de forma a sugerir ações de controle
mitigadoras e/ou preventivas e até mesmo formas de
compensação ambiental.
O EIA é composto de duas partes: uma fase de previsão, em
que se procura identificar, na fase de planejamento do
empreendimento, possíveis impactos. Na outra fase procurase medir, interpretar e minimizar os impactos negativos,
durante e após a finalização do empreendimento.
O EIA conduz a uma estimativa do impacto ambiental.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Explosão: Processo físico-químico caracterizado por uma rápida e
violenta liberação de energia, associado a uma expansão de gases,
acarretando o aumento da pressão acima da pressão atmosférica. A
explosão pode ser confinada ou em área aberta.
•
Freqüência: Número de ocorrências de um evento por unidade de
tempo.
•
•
Gestão dos Riscos: Integra em seu significado mais amplo: P
Impacto (efeito): Resultado de um desvio, podendo ser positivo e/ou
negativo sobre . Os efeitos resultantes dos cenários de acidentes
serão sempre negativos
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Fluxograma de processo: Representação esquemática do
fluxo necessário para se visualizar, de forma sistemática, a
transformação
das
matérias-primas
em
produtos
intermediários e acabados. É constituída de equipamentos de
caldeiraria (tanques, torres, vasos, reatores, etc.); máquinas
(bombas, compressores, etc.); tubulações, válvulas e
instrumentos principais, onde devem ser apresentados dados
de pressão, temperatura, vazões, balanços de massa e
energia e demais variáveis de processo.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Incêndio: Reação química de oxidação, na qual os gases ou
vapores de uma substância inflamável se combinam com o
oxigênio do ar atmosférico, na presença de uma fonte de
ignição reage liberando energia na forma de calor. Com
algumas exceções (radiação ionizantes), a maioria das
liberações de energia se manifesta com a liberação de luz em
intensidades diferentes.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Incêndio em nuvem (flashfire): Incêndio de uma nuvem de vapor
onde a massa envolvida e o seu grau de confinamento não são
suficientes para atingir o estado de explosão.
•
Incêndio de poça (pool fire): Fenômeno que ocorre quando há a
combustão do produto evaporado da camada de líquido inflamável
junto à base do fogo.
.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Instalação: Conjunto de equipamentos e sistemas que
permitem o processamento, armazenamento e/ou transporte
de insumos, matérias-primas ou produtos. Para fins deste
manual, o termo é definido como a materialização de um
determinado empreendimento.
•
Jato de fogo (jet fire): Fenômeno que ocorre quando um gás
inflamável escoa a alta velocidade e encontra uma fonte de
ignição próxima ao ponto de vazamento.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Licenciamento ambiental: Procedimento administrativo pelo
qual o órgão ambiental pode fornecer uma autorização
temporária e renovável de operação, após analisar diversas
informações envolvendo o empreendimento como por
exemplo: localização, instalação, modificações propostas,
ampliação, operação, utilização dos recursos ambientais.
•
Normalmente esse processo envolve empreendimentos com
riscos potencias às comunidades ou considerados
potencialmente poluidores segundo as disposições legais.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Perigo: Uma ou mais condições anormais e indesejáveis
normalmente resultantes de transformações físico-químicas,
com potencial para causar danos aos trabalhadores,
comunidade do entorno, propriedade, meio ambiente ou à
combinação desses.
•
Planta de processo: Conjunto de unidades de processo e/ou
armazenamento com a finalidade comum de produzir produto
acabado ou intermediários.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Plano de ação de emergência (PAE): Documento que define as
responsabilidades, diretrizes e informações, visando à adoção
de procedimentos técnicos e administrativos, estruturados de
forma a propiciar respostas rápidas e eficientes em situações
emergenciais.
•
Programa de gerenciamento de riscos (PGR): Documento que
define a política e diretrizes de um sistema de gestão, com vista
à prevenção de acidentes em instalações ou atividades
potencialmente perigosas.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Relatório de impacto ambiental (RIMA): Documento que tem
por objetivo apresentar as conclusões do Estudo de Impacto
Ambiental (EIA).Suas informações técnicas devem ser
expressas em linguagem acessível ao público, ilustradas por
mapas com escalas adequadas, quadro, gráficos e outras
técnicas de comunicação visual, de modo que se possam
entender claramente as possíveis consequências ambientais e
suas alternativas, comparando as vantagens e desvantagens
de cada uma delas.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Risco individual: Risco para uma pessoa, presente na área de
risco dos cenários, considerando a natureza da lesão e do
período de tempo em que o dano pode acontecer.
•
Risco social: Risco para uma determinada quantidade de
pessoas expostas aos efeitos do acidente.
ABNT ISO 31.000 - Definições
•
Sistema: Arranjo ordenado de componentes que estão interrelacionados e que atuam e interatuam com outros sistemas, para
cumprir uma tarefa ou função num determinado ambiente.
•
Substância: Produtos químicos que possuam composição definida.
•
Unidade: Conjunto de equipamentos de processo com a finalidade de
armazenar (unidade de armazenamento) ou provocar transformação
física e/ou físico-química nas substâncias envolvidas (matéria-prima).
Parte 2
ABNT ISO 31.000
Comentários
ABNT ISO 31.000 - Estrutura (Item 5)
5.1 Geral
5.2 Mandato e Compromisso
5.3 Concepção da Estrutura da Gestão de Riscos
• 5.3.1
• 5.3.2
• 5.3.3
• 5.3.4
• 5.3.5
• 5.3.6
• 5.3.7
Entendimento da Organização e Seu Contexto
Política de Gestão de Riscos
Responsabilidade
Integração dos Processos Organizacionais
Recursos
Comunicação Interna
Comunicação Externa
ABNT ISO 31.000 - Estrutura (Item 5)
5.4 Implementação da Gestão de Riscos
• 5.4.1
• 5.4.2
Aplicação da Estrutura da Gestão de Riscos
Aplicação do Processo de Gestão de Riscos
5.5 Monitoramento e Revisão do Sistema
5.6 Melhoria Contínua
ABNT ISO 31.000 - Processo (Item 6)
•
•
•
Geral
6.2 Comunicação e Consulta
6.3 Estabelecer o Contexto
6.3.1 Geral
6.3.2 Estabelecer o Contexto Externo
6.3.3 Estabelecer o Contexto Interno
6.3.4 Estabelecer o Contexto do Processo de Gestão de Risco
6.3.5 Definição de Critérios de Risco
ABNT ISO 31.000 - Processo (Item 6)
•
6.4 Gerenciamento dos Riscos
6.4.1 Geral
6.4.2 Identificação dos Riscos
6.4.3 A Análise de Risco
6.4.4 Avaliação de Riscos
ABNT ISO 31.000 - Processo (Item 6)
•
6.5 Tratamento dos Riscos
6.5.1 Geral
6.5.2 Seleção de Opções
6.5.3 Preparar e Implementar Tratamento dos Riscos
•
•
•
6.6 Acompanhamento e Revisão
6.7 Registro do Processo de Gestão de Risco
Anexo A - Atributos da Melhoria da Gestão de Riscos
ABNT ISO 31.000 : 2009
Comentários
•
Accountability remete à obrigação dos membros de uma organização
de prestar contas a instâncias controladoras e/ou às partes
interessasdas. Outro termo usado numa possível versão portuguesa é
responsabilidade.
•
Accountability pode ser entendida como prestar contas. Significa que
quem desempenha funções de importância na sociedade deve
regularmente explicar o que anda a fazer, como faz, por que faz,
quanto gasta e o que vai fazer a seguir.
•
Em termos de liderança, accountability é a confirmação de recepção e
suposição de responsabilidade para ações, produtos, decisões, e
políticas incluindo a gestão corporativa e governamental no sentido
de informar e explicar informações relevantes e de interesse das
partes interessadas.
ABNT ISO 31.000 - Política (Item 5.3.2)
A política de gestão de riscos deve indicar claramente os objetivos
da alta administração com relação aos seguintes aspectos:
 Elementos identificados para estabelecer o sistema de gestão
entre os objetivos, políticas e os fundamentos da
 Relação
gestão de riscos;
 Responsabilidades e competências de gestão de risco;
 Como os interesses conflitantes são tratados;
em fornecer recursos necessários para garantir a
 Compromisso
implementação do programa de gestão dos riscos;
o desempenho de gestão de riscos são medidos e
 Como
divulgados;
ABNT ISO 31.000 - Política (Item 5.3.2)
•
Compromisso de rever periodicamente a política de
gestão de risco nos casos de ocorrência de acidentes,
alteração do processo ou métodos de trabalho.
ISO 31.000 Responsabilidades (Item 5.3.3)
A Organização deve identificar e divulgar os níveis de
responsabilidade, autoridade e competência, incluindo as fases
de implementação e manutenção de forma a garantir a
adequação continua, eficácia, eficiência e efetividades do
sistema de gestão de riscos.
ISO 31.000 Responsabilidades (Item 5.3.3)
Os seguintes aspectos devem ser trabalhados pela Organização:
 Identificação e reconhecimento dos riscos e as fontes geradoras;
 Identificação dos responsáveis pelo desenvolvimento,
implementação e manutenção do quadro para o gerenciamento
das responsabilidades dos envolvidos em todos os
 Identificação
níveis da organização para o gerenciamento de risco;
 Monitoramento do desempenho e implementação das
oportunidades de melhorias e NC´s identificadas nos estudos de
análise de risco e nos processos de auditorias
dos níveis adequados de reconhecimento, análise e
 Garantia
implementação.
ABNT ISO 31.000
Estrutura (Item 5.3.4) – Integração dos Processos
A Gestão de riscos deve:
Incorporar as práticas, processos e métodos de
•forma
a garantir operação segura, eficiente e eficaz.
trabalho de
•Incorporar todos os processos organizacionais.
Incorporar os princípios de negócio, planejamento
•pensamento
estratégico.
e o
ISO 31.000 - Recursos (Item 5.3.5)
Devem ser previstos recursos adequados e suficientes
para implementar as melhores tecnologias, métodos de
trabalho, práticas operacionais, bem como as medidas
preventivas e/ou corretivas identificadas nos estudos de
risco.
ISO 31.000 - Recursos (Item 5.3.5)
Com relação aos
considerados:
recursos,
os seguintes aspectos devem ser
– Habilidades, experiência e qualificação (competências);
– Recursos necessários para que cada etapa do processo de gestão
dos riscos seja implementado;
e instrumentos a serem utilizados para implementar a
– Métodos
gestão de riscos;
– Processos e procedimentos documentados;
– Informação e sistemas de gestão do conhecimento, e
de formação de pessoas que irão contribuir no
– Programas
processo de identificação, reconhecimento e avaliação dos riscos.
ISO 31.000 Comunicação interna (Item 5.3.6)
•
Estabelecer um sistema de comunicação interna para a prestação de
contas aos trabalhadores e demais partes interessadas. Esses
mecanismos devem assegurar:
adequada da estrutura
– Comunicação
como as modificações subsequentes;
de gestão de riscos, bem
– Eficácia
dos controles e recomendações aceitas pelas partes
interessadas;
relevantes sobre a implementação do plano de ação
– Informações
do programa de gestão de riscos, nos prazos adequados;
– Processo de consulta às partes interessadas internas.
ABNT ISO 31.000
Mecanismos de Comunicação Externa (Item 5.3.7)
•
Desenvolver e implementar um processo de comunicação interna e
externa às partes interessadas. Isso deve envolver:
•
•
Os agentes externos e assegurar uma troca eficaz de informações;
•
Fornecer retorno sobre a comunicação e consulta feita pelas
partes interessadas;
•
Estabelecer um sistema de comunicação interna para construir a
confiança na organização
•
Prever uma forma de comunicação com as partes interessadas no
caso de crise ou emergência.
Elaboração de relatórios externos para cumprir requisitos técnicos
e legais e de governança;
ABNT ISO 31.000
Mecanismos de Comunicação Externa (Item 5.3.7)
•
A fonte de informação para o processo de comunicação interna e
externa utilizadas pelas empresas pode se basear nos programas e
ferramentas previstas na legislação como, por exemplo:
de
– Identificação
vulnerabilidade
riscos e perigos – (APP / APR) e Análise de
– Licenciamento Ambiental;
– Plano de emergência – Conama 293/2001;
– Plano de Ajuda Mútua (PAM) – Resolução ANTT 420/2004;
– Auditorias Ambientais – Legislação Federal e/ou Estadual;
– Relatórios de Impactos Ambientais (RIMA) – Conama 01/1986;
– Audiências Públicas – Legislação Federal e/ou Estadual.
ABNT ISO 31.000
Aplicação da Estrutura da Gestão de Riscos (Item 5.4.1)
Na execução da estrutura da organização para a gestão de riscos, os
seguintes aspectos devem ser considerados:
–
Definir o momento oportuno e estratégico para implementação do
quadro regulamentar;
–
Aplicar a política de gestão de riscos nos processos e métodos de
trabalho;
–
–
Cumprir os requisitos técnicos e legais;
–
–
Realizar sessões para informar e formar os trabalhadores;
Garantir que a tomada de decisão, incluindo a definição de objetivos,
esteja alinhada com os resultados dos estudos de análise de risco;
Comunicar e consultar as partes interessadas para garantir que o
sistema e programas de gestão de riscos continuem adequados.
ABNT ISO 31.000
Aplicação do Processo de Gestão de Riscos (Item 5.4.2)
•
O plano de gestão de risco deve se estender a todos os níveis
e funções da organização, como parte das práticas, processos
e métodos de trabalho.
•
As metodologias para identificação e avaliação dos riscos são
diversas, vale destacar que nenhuma metodologia é capaz de
responder todas as perguntas, por isso elas devem ser usadas
em momentos diferentes com objetivos específicos.
•
Basicamente as metodologias poderão serão aplicadas para
alcançar dois objetivos: Processo Seguro x Operação Segura.
ABNT ISO 31.000
Monitoramento e Revisão do Sistema (Item 5.5)
Para assegurar que a gestão de risco seja eficaz e continua os seguintes
aspectos devem ser considerados:
a) Estabelecer formas de avaliar o desempenho por meio dos
indicadores, que devem ser revistos periodicamente para adequação;
b) Medir a evolução dos indicadores, identificando os possíveis desvios
do programa;
c) Avaliar periodicamente se o programa e a política ainda são
adequados à complexidade dos sistemas e processos da organização;
d) Avaliar o nível de implementação do programa de gestão;
e) Avaliar a eficácia da estrutura do programa de gestão de riscos
ISO 31.000 - Monitoramento do Sistema
A proposta de monitoramento de risco visa:
 Assegurar que as medidas de controle estão sendo implementadas
como planejadas;
que as medidas de controle estão sendo eficazes ou requer
 Garantir
novas intervenções;
se as hipóteses e cenários estudados ainda permanecem
 Avaliar
válidos;
 Verificar
se o nível de exposição ao risco mudou demandando
mudança nas prioridades;
modificações nos processos e métodos de trabalho que
 Identificar
demandem uma reavaliação dos estudos de riscos realizados;
 Garantir que as políticas e procedimentos estão sendo seguidos.
ISO 31.000 - Monitoramento
Técnicas e Ferramentas para o Monitoramento e Controle do
Risco:
– Auditorias da resposta ao risco do projeto:
– Revisões periódicas do risco do projeto:
– Análise do trabalho realizado:
– Técnica de medição do desempenho:
– Planejamento adicional de resposta ao risco.
ABNT ISO 31.000 - Monitoramento
Saídas do Monitoramento e Controle do Risco
– Planos de contornos:
– Ações corretivas:
– Requisições de mudanças do projeto:
– Atualizações para o plano de resposta ao risco:
– Banco de dados do risco:
– Atualizações para o chek list da identificação do risco:
ISO 31.000 - Melhoria Contínua (Item 5.6)
•
Com base nos resultados de auditoria, monitoramento,
identificação, avaliação e controle dos riscos, as decisões
devem ser feitas sobre a forma como a gestão de risco e sua
política podem ser melhoradas.
•
Melhoria Contínua é o conjunto de atividades planejadas,
através das quais todas as partes da organização objetivam
aumentar a satisfação dos clientes internos e externos. TQM
(Gerenciamento Total da Qualidade).
ABNT ISO 31.000
Geral (Item 6.1)
•
O processo de gerenciamento de risco deve ser:
•
Uma pergunta difícil de responde é: Por que as pessoas se
expõem a situações de risco? Para tentar responder à primeira
questão, os psicólogos acreditam que a maioria das pessoas
possua a Ilusão da Invulnerabilidade.
– Parte integrante da gestão,
– Incorporado na cultura e práticas, e
– Adaptados para os processos de negócio da organização.
ABNT ISO 31.000
Geral (Item 6.1)
•São fatores causais que levam as pessoas a se expor aos riscos:
– Não
conhecer ou entender situações de riscos: Não
aplicação de metodologia de reconhecimento e
antecipação proporciona um ambiente de tentativa e erro.
Somente existe ação ao que é percebido, traduzido e
avaliado.
ABNT ISO 31.000
Geral (Item 6.1)
Tolerar os Riscos: O risco se mantém porque ninguém toma
providência para sua minimização. Ignorar aspectos técnicos
e legais incluindo os procedimentos internos, são exemplos
que potencializam um ambiente de baixo valor de SMSQRS.
»
Ex: Transportar pessoas sem o uso do cinto de
segurança ou empilhar peças de forma desordenada.
ABNT ISO 31.000
Geral (Item 6.1)
Ignorar os Riscos: O risco é do conhecimento de todos, mas
não há iniciativa para corrigi-lo ou buscar a solução.
Permitir o inicio de manutenção sem a devida
» Ex:
neutralização da linha ou liberar operação de máquina sem
freio de mão.
ABNT ISO 31.000 - Geral (Item 6.1)
Hábitos e Rotinas Reativas: O risco persiste porque o
convívio freqüente com ele, ao longo do tempo, o incorporou
à normalidade das tarefas. Esse fato leva o trabalhador a se
acostumar com a situação inadequada, fazendo parte do
ambiente de trabalho. Ninguém toma providência para sua
correção, considerando ser a outra pessoa ou setor o
responsável em corrigir.
Ex: Usar talabarte do cinto de segurança abaixo da linha
da cintura, pular de cima da carroçaria do caminhão,
utilizar talhadeira deformada, deixar peças espalhadas
em local inadequado.
ABNT ISO 31.000 - Geral (Item 6.1)
Falta de Atitude/ Ações Reativas: Independente da
tecnologia e métodos disponíveis, a questão mais
importante é ter atitude gerencial. Gerentes e
supervisores são responsáveis pela implementação da
política e do programa de gestão de riscos. Nada
acontece, se o gerente não estiver disposto a dar o
exemplo, por meio de ações práticas e supervisão
constante, de forma a manter o nível de atenção
constante perante o reconhecimento de situações
potenciais de risco antes de realizar uma tarefa.
ISO 31.000 - Gerenciamento dos Riscos (Item 6.4)
•
O gerenciamento dos riscos (risk assessment) é um processo
geral de identificação, análise e avaliação dos riscos.
•
A Norma IEC 31010 fornece orientação sobre técnicas de
avaliação de risco.
•
Assessment corresponde a avaliação, mas no ambiente
corporativo corresponde cada vez mais ao conceito de gestão.
•
O risk assessment ou risk management é a designação
contemporânea para a identificação do gerenciamento por
intermédio de técnicas e avaliações que conduzem ao
diagnóstico do conhecimento potencial dos riscos.
ABNT ISO 31.000
Gerenciamento dos Riscos (Item 6.4) / Geral (Item 6.4.1)
•
As etapas para a realização de um Estudo de Análise de
Riscos devem incluir pelo menos:
– Caracterização do empreendimento e da região
– Identificação de perigos
Estimativa dos efeitos físicos e análise de
– vulnerabilidade
–
–
Estimativa de frequência
Estimativa e avaliação de risco
ABNT ISO 31.000
Gerenciamento dos Riscos (Item 6.4) / Geral (Item 6.4.1)
•
De um modo geral, todas as técnicas de análise e avaliação de
riscos passam antes da fase principal por uma fase de
identificação de perigos.
•
De um modo geral, todas as técnicas de análise e avaliação de
riscos passam antes da fase principal por uma fase de
identificação de perigos.
ABNT ISO 31.000
Identificação dos Riscos (Item 6.4.2)
•
A organização deve identificar os cenários possíveis, fontes de
risco, áreas impactadas, eventos (incluindo alterações nas
circunstâncias), possíveis causas e consequências.
•
O objetivo dessa etapa é gerar uma lista de cenários possíveis
de acidentes que possam comprometer o desempenho do
sistema de gestão.
•
A avaliação deve ser global, pois um risco que não seja
identificado nesta fase irá resultar numa falha na fase de
análise.
ABNT ISO 31.000
Identificação dos Riscos (Item 6.4.2)
Dentre as técnicas mais utilizadas durante esta fase podemos
citar:
 Análise Preliminar de Riscos / Perigos (APR / APP);
 Análise de Modos de Falhas e Efeitos (AMFE / FMEA);
Análise de Operabilidade de Perigos (HAZOP).
ABNT ISO 31.000
Identificação dos Riscos (Item 6.4.2)
Como fase de identificação dos riscos / perigos são
identificadas cenários, isto é, situações, combinações de
situações e estados de um sistema que possam levar a um
evento indesejável. Estes cenários podem ser subdivididos
em macro-cenários e micro-cenários:
ABNT ISO 31.000
Identificação dos Riscos (Item 6.4.2)
Macro-cenários: Esses cenários normalmente envolvem reações físicoquímcas indesejáveis resultando em pequenos e grandes vazamentos
sem fogo, princípios de incêndio, incêndios, explosões, decomposição,
implosões, Bleve, entre outros. Esses eventos estão relacionados aos
acidentes tecnológicos envolvendo produtos perigosos que podem
extrapolar os limites e os controles da empresa.
Micro-cenários: São cenários envolvendo aspectos operacionais na
relação homem x máquina relacionados diretamente ao acidente de
trabalho típico. Embora de pequenas proporções e facilmente
controlados pela empresa eles podem resultar em situações pontuais
de morte, lesões incapacitante permanente e temporária.
ISO 31.000 - Análise dos Riscos (Item 6.4.3)
•
Irá permitir o entendimento mais profundo das possibilidades
de falha e seus efeitos.
•
Fornece uma entrada de informações para tomadas de decisão
sobre a necessidade de tratamento dos riscos definindo um
plano de ação, Responsabilidades, prazos, estratégias e
métodos.
•
Irá fornecer uma contribuição importante para a elaboração de
uma lista de ações preventivas / corretivas sendo fundamental
para a tomada de decisões envolvendo diferentes tipos e níveis
de risco.
ISO 31.000 - Análise dos Riscos (Item 6.4.3)
•
Pode ser qualitativa, cujo objetivo final é propor medidas que
eliminem o perigo ou, no mínimo, reduzam a freqüência e
conseqüências dos possíveis acidentes se os mesmos forem
inevitáveis.
•
A fase inicial consiste no exame detalhado dos possíveis
cenários com intuito de descobrir as causas e as possíveis
conseqüências caso os acidentes aconteçam.
ISO 31.000 - Análise dos Riscos (Item 6.4.3)
•
A quantificação dos efeitos pode ser feita utilizando-se os modelos
matemáticos que possam representar os possíveis efeitos decorrentes
das tipologias acidentais. Os cenários mais comuns modelados são:
– Radiações térmicas de incêndios:
– Jato de fogo (jet fire) (1)
– Incêndio em poça (pool fire) (2)
– Incêndio em nuvem (flash fire)
– Bola de fogo (fire ball) (3)
– Sobre pressões provenientes de explosões (4)
Concentrações tóxicas decorrentes de emissões
–gases
e vapores (5)
de
ABNT ISO 31.000
Tratamento dos Riscos (Item 6.5)
•
Tratamento dos riscos envolve a seleção de uma ou mais alternativas
para modificar determinadas situações dos riscos por meio da
implementação de métodos de trabalho, implementação ou
modificação dos controles existentes.
•
O tratamento dos riscos envolve um processo sistemático, que
requer:
– Avaliação dos riscos identificados;
Decisão se os níveis ainda existentes
– aceitáveis;
–
–
podem ser tolerados e
Tratamento dos riscos não toleráveis e não aceitáveis;
Avaliação da eficácia das ações e controles implementados.
ISO 31.000 - Tratamento dos Riscos (Item 6.5)
Opções de tratamento de risco não são necessariamente mutuamente
excludentes ou adequadas em todas as circunstâncias. As opções
podem incluir o seguinte:

Evitar o risco, decidindo por não iniciar ou continuar com a
atividade que dá origem ao risco;



Tomar ou aumentar o risco, a fim de buscar uma oportunidade;

Consequências, adotando planos de emergência eficazes com
recursos capazes de controlar de forma adequada os cenários;


Segurar o risco com empresas seguradoras;
Remoção da fonte de risco;
Reduzir a probabilidade de ocorrência das causas recorrendo a
controles de alta confiabilidade ou implementando redundâncias;
Manter as situações de risco, justificando sua aceitabilidade /
tolerabilidade.
ABNT ISO 31.000
Acompanhamento e Revisão (Item 6.6)
•
Deve ser parte do processo de gestão de riscos, para
que seja feito regularmente o controle e a revisão.
•
As responsabilidades pelo acompanhamento
avaliação devem estar claramente definidas.
e
ABNT ISO 31.000
Acompanhamento e Revisão (Item 6.6)
Pode ser periódico ou eventual e deve abranger todos os aspectos
do gerenciamento de risco processo para fins de:
Garantir que os controles sejam eficazes e eficientes, tanto na
concepção
quanto no seu funcionamento;
Obtenção de informações extra para melhorar a avaliação dos
riscos;
Analisar e aprender lições de eventos (incluindo os
acidentes),
as mudanças, tendências, sucessos e falhas;
quase-
Mudanças nos contextos interno e externo, incluindo possíveis
alterações
dos critérios de risco, que podem requerer revisão
das ações de tratamentos e priorida do plano de ação;
Identificação de riscos emergentes.
ABNT ISO 31.000
Registro do Processo de Gestão dos Riscos (Item 6.7)
Atividades de gestão de riscos devem ser rastreáveis, por isso a
organização deve usar métodos e ferramentas para garantir que os
dados gerados sejam confiáveis. As decisões relativas à manutenção dos
registros devem considerar:
Necessidades da organização no aprendizado contínuo;
Informação na organização do sistema de gestão;
Custos e esforços envolvidos na sua criação e manutenção;
Obrigatoriedade de atendimentos aos requisitos técnicos e legais,
além de outros, subscritos pela organização;
Formas de acesso, facilidade, rastreabilidade, recuperação, consulta e
capacidade de armazenagem e manutenção segura dos dados em
mídia recuperável;
Estabelecer período de manutenção dos dados;
Identificar a significância dos dados a serem armazenados.
MUITO OBRIGADO !