Transcript Başbakanlık - İç Kontrol

BİMER ’İN COSO
MODELİ AÇISINDAN İNCELENMESİ
SUNUM PLANI
Halkla İlişkiler Daire Başkanlığı
BİMER nedir ?
BİMER kontrol ortamı
BİMER’in SWOT Analizi
BİMER’in Risk Analizi
Bilgi ve İletişim
İzleme ve Değerlendirme
Öneriler ve Taslak Eylem Planı
HİDB HAKKINDA
MİSYON
Demokratik katılımı artırmak için açıklık,
saydamlık ve güvenirlik ilkeleri çerçevesinde
vatandaşların bütün iletişim yollarını kullanarak
Başbakanlığa ilettikleri; talep, şikâyet, görüş ve
önerilerini ilgili mevzuat çerçevesinde
değerlendirip sonuçlandırmaktır.
HİDB HAKKINDA
VİZYON
Nitelikli personelle bilgi-iletişim teknolojilerini
buluşturarak halk ile Başbakanlığı
kucaklaştırmaktır.
HİDB HAKKINDA
DEĞERLER







Vatandaş Odaklılık
Saydamlık
Ekonomiklik
Katılımcılık
Tarafsızlık
Dürüstlük
Güvenirlik
BİMER NEDİR ?
(Başbakanlık İletişim Merkezi)
BİMER bilişim ve iletişim teknolojileri
kullanılarak hayata geçirilen bir halkla ilişkiler
uygulamasıdır.
AMAÇ
Bilgi ve iletişim teknolojilerinden faydalanarak
vatandaşa daha hızlı, güvenilir ve kaliteli bir
hizmet vererek vatandaş memnuniyetini
artırmak.





Kamuda tasarruf sağlamak
Bilgi ve İletişim Teknolojilerinden azami seviyede
yararlanarak hizmette etkinliği artırmak
Sistemden yararlanan kişi sayısını artırmak
BİMER de tüm kamu idarelerinde standart hizmet
sunumunu sağlamak
Başvuru ve cevaplar açısından belirli standartlara
ulaşmak
BİMER’İN DAYANAĞI





Dilekçe Hakkı Kanunu
Bilgi Edinme Kanunu
İnsan hakları ihlallerine ilişkin başvurular
Kamu Görevlileri Etik Kurulu Kanunu
Başbakanlık İletişim Merkezi (BİMER) –
Doğrudan Başbakanlık GENELGE 2006/ 3
BİMER’İN KAPSAMI
HALKLA
İLİŞKİLER DAİRE
BAŞKANLIĞI
BAKANLIKLAR
ALT BİRİMLER
KAYMAKAMLIKLAR
VALİLİKLER
İL BELEDİYELERİ
İLÇE
BELEDİYELERİ
İL VE İLÇE İDARE
BİRİMLERİ
KONTROL ORTAMI
Üst Yönetimin Tavrı






Yetki-sorumluluk dengesi ve görev dağılımına
ilişkin yazılı bir düzenleme bulunmamaktadır.
Personel istihdamında ikili bir yapı mevcuttur.
Kaynaklarla iş yükü arasındaki orantısızlık.
Görevde yükselme usullerinin işletilmemesi.
Çalışanlardaki motivasyon eksikliği.
Başvurular önceliklendirilmemektedir.
KONTROL ORTAMI
Üst Yönetimin Tavrı





Etik sözleşme imzalatılmamaktadır.
Halkla ilişkiler uzmanlarının istihdam
edilmesi.
Çalışanlara, yeterli hizmet-içi eğitim
verilmemektedir.
Hizmet planları mevcut değil.
Başvurulara ilişkin olarak düzenli olarak her
ay üst yönetime raporlama yapılmaktadır.
RİSK YÖNETİMİ


Risk odaklı bir yaklaşım bulunmamaktadır.
Hedeflerin açıkça belirlenmesi ve
personele bildirilmesi,
Risklerin tespiti,
Önceliklendirilmesi,
Kilit riskler,
Risk iştahı (Kurumun risk alma isteği),
Riskleri gözden geçirme sıklığı,
Risk kaydının yapılması.
Risk yönetimine, iç denetim tarafından tavsiyede
bulunulmamaktadır.
KONTROL FAALİYETLERİ





Risk değerlendirmesine dayanmamakla birlikte
kontrol faaliyetleri bulunmaktadır.
Kontrol faaliyetlerinin etkinliği ölçülmemektedir.
Kontrol faaliyetlerinin izlenmesi ve buna bağlı
olarak da güncelleştirilmesine ilişkin sistematik bir
yaklaşım bulunmamaktadır.
Daha sık izlenmesi gereken kilit kontroller
belirlenmemiş (Örn. Bilgi-işlem sisteminin
güvenliği).
Kontrol aksaklıklarının belgelendirilmemesi.
BİLGİ ve İLETİŞİM





Başvurulara ilişkin veriler, her ay düzenli
olarak üst yönetime raporlanmakta ve aynı
zamanda kamuoyuna da duyurulmaktadır.
Kurum bünyesindeki ilgili birim, kamuoyu
yansımalarını düzenli olarak
değerlendirmektedir.
Bütün iş ve işlemlerin Başbakanlık’tan
koordine ve takip edilmesi.
Yapılan başvuruların konu itibariyle tasnifi
yapılmaktadır.
Kurum dışı paydaşlarla etkin iletişim.
BİLGİ ve İLETİŞİM





Başvuru sahibinin, süreçleri takip edebilme
imkanının olması.
Sık sorulan sorulara ilişkin genel bir
bilgilendirme yapılmamaktadır.
Bütün iş ve işlemlerin Başbakanlık’tan
koordine ve takip edilmesi.
Yapılan başvuruların konu itibariyle tasnifi
yapılmaktadır.
Vatandaş başvurularına ilişkin anlık ve
günlük cevap verilebilmesi için uygun bilgisistem altyapısının bulunması.
İZLEME




İç denetimin eksikliği.
Usul hatalarını belirlemeye yönelik
sistematik kontroller mevcut değil.
Risk değerlendirmesinin yapılmamasına
bağlı olarak izleme yapılacak özel alanlar
belirlenmemiştir.
Personel performansının izlenmemesi.
SWOT
Güçlü Yönler



Halkla ilişkiler uzmanlarının istihdam
edilmesi.
BİMER ile geleneksel bürokratik engellerin
ortadan kaldırılmış olması.
Sisteme, yurt içi ve yurt dışından erişim
imkanın olması.
SWOT
Zayıf Yönler



Personel sayısının yetersizliği
Birime özgü yazılı etik kuralların olmayışı.
İç denetimin olmaması.
SWOT
Fırsatlar


Kamu idarelerini, hesap verebilirlik, şeffaflık
ve vatandaş talep ve beklentileri konusunda
daha duyarlı ve sorumlu olmaya teşvik
etmesi.
Türkiye'deki potansiyel e-devlet uygulamaları
için iyi bir örnek teşkil etmesi ve tüm kamu
kesiminde yaygınlaştırılması.
SWOT
Tehditler



İkili personel yapılanması ve ücret
adaletsizliği.
Artan başvuru sayısına karşın sistemin
güncellenmemesi.
İnsan kaynağı planlamasının iş yükü artışıyla
orantılı olmaması.
RİSK KAYDI




Hesap verebilirlik ve şeffaflık riski
Yetki-sorumluluk dengesi ile görev dağılımına ilişkin
yazılı bir düzenlemenin olmaması.
Ortaklık riski
Belediyelerin sisteme katılımdaki isteksiz tavrı.
Bilgi Teknolojileri riski
Sistemin dış saldırılara açık olması.
Verilerin kaybolması ve çalınması.
İnsan kaynakları riski
İş yüküyle orantısız personel sayısı.
RİSK HARİTASI
SONUÇLAR


Yeni kurulmuş olmakla birlikte iyi işletilen bir
sistem. Ancak, halen geliştirilmesi gereken
yönleri bulunmaktadır.
Geliştirmeye açık alanların olduğunu tespit
etmekle birlikte COSO Modeline dayanan risk
yönetiminin başarıyla uygulanabileceği
sonucuna varılmıştır.
ÖNERİLER



Hedeflerin daha açık belirlenmesi ve buna
yönelik olarak daha sistematik bir izleme ve
değerlendirmenin yapılması.
Alınan derslerin değerlendirilmesi ve iyi
uygulama olarak kamu sektörüne yayılması.
COSO Modeline dayanan risk odaklı yönetim
anlayışının incelenmesi ve Başbakanlık’ta
uygulanması.