Transcript 2011年度国家级科技计划项目统计培训(年报会)

2011年国家级科技计划
项目统计培训
2011.10.25 北京
一、调查表与调查指标
二、2011年调查有关问题
三、科技计划统计数据分析
一
调查表与调查指标
1.执行表与跟踪表的特点
----执行情况调查表
•调查对象：正在实施的五类国家科技计划项目
•调查表：每类计划各有一套调查表
•调查指标：以数量指标为主，并设多项属性指标
----跟踪调查表
•调查对象：完成不满三年的973、863、支撑计划项目
•调查表：所有科技计划采用一套问卷
•调查指标：以问答项为主，数量指标为辅，设有附表
2.调查指标分类及作用
调查指标的一般功能：
标识指标
识别项目
定性指标
刻画项目某一基本特性或反映其状况
数量指标
计量项目投入、产出、转化数量
3.调查指标反映的内容
---- 执行情况调查表指标反映的内容
一、概况
项目属性、联系方式、参加单位、计划投资额
二、执行状态
进度、受阻原因、结题信息
三、人员
投入人员、培养人才、引进人才
四、资金
到位资金、支出等
五、成果及效益
论文、专利、获奖、技术标准、经济效益
---- 跟踪调查表指标反映的内容
一、成果产出及被采用情况
完成后发布的各类成果，如论文、著作、专利、技术标
准等、专利保护及使用、技术标准的使用、成果转让
二、课题成果产生的效益、作用和影响
应用的方面、社会效益、经济效益
以该项目/课题的成果为基础开展的其他项目/课题
三、课题后续发展情况
课题后续发展的主要目标、研究方向是否改变、研究环
境和条件是否改善、是否得到相关方面支持、合作研究
情况等
---- 跟踪调查表指标反映的内容(续)
四、课题成果产业化情况
是否利用课题成果创业、后续产业化阶段投融资情
况、课题成果是否形成产品应用于市场
五、结题后原课题的研究团队存续情况
六、承担该课题的最大收获
七、后续研究项目一览表
八、发明专利一览表
----执行表与跟踪表的衔接
通过标识指标建立执行表与跟踪表每一课题的对
应关系，达到共同使用某些指标的目的
• 标识指标：执行表、跟踪表都有且一致
统计部门设定的编号(JB00)----关键字
计划管理部门设定的编号(JB02)
课题名称(JB01)
• 共同使用的一些主要指标：仅执行表有
计划类别、社会经济目标、课题所属学科、行业、
承担单位性质、所在地等
4.
调查指标填报要点
• 了解调查指标的定义、内涵及范围
• 明确填报要求和计算方法
• 检查数量单位有无错误
• 理顺各指标间相互关系
----了解调查指标的定义、内涵及范围
认真阅读指标解释，正确理解
到位资金：只统计报告期内承担单位账户收到的资金。
人员：对973、863、支撑计划，要统计报告期内实际参加
课题的所有人员，并按参加时间折算成人月数；对火炬和
星伙项目，只统计项目主要骨干和工程技术人员。
效益：只统计报告期内的直接经济效益，不统计间接效益
活动类型——在报告期内课题/项目的研发活动主要处于科
技活动——生产活动的哪个阶段。
所属学科——从课题/项目研究内容看所属的学科范畴。
----了解调查指标的定义、内涵及范围（续1）
服务行业——课题/项目研究成果所应用的主要行业。
社会经济目标——从促进国民经济、社会发展或科技发展
的角度看，课题/项目在立项时的主要意向目标。
技术领域——根据各科技计划的总体部署，课题/项目所属
的研究领域/技术领域。
技术来源——进行课题/项目研究和开发所依托或采用的主
要技术的来源。其中：“技术的主要来源单位”主要描述
该技术的研发单位或提供单位，可以从国内、国外，产、
学、研，自主研发或引进技术等角度反映技术的来源；“
技术产生于哪类科技计划项目”则主要反映上下游科技计
划之间的衔接、成果的应用。
----了解调查指标的定义、内涵及范围（续2）
例如，活动类型的确定与是否重大项目、属于某类科技计划无
直接关系
• 例1 同属一个科技计划的项目，可以有多种活动类型。如重大
项目“农药创制工程”，在立项时就已经确定了分阶段的课题
，应针对每一阶段课题的研究内容确定其活动类型。
重大项目“农药创制工程”：
第一阶段课题：农药先导结构的创新与优化研究（应用研究）
第二阶段课题：高活性化合物的深入筛选（试验发展）
第三阶段课题：候选创制品种的研究开发（R&D成果应用）
第四阶段课题：创制品种的产业化开发（技术推广与产业化）
----了解调查指标的定义、内涵及范围（续3）
• 例2 活动类型指标会随课题实施而发生变化，即同一个课题可经
历多种活动类型，应根据每个报告期的主要活动情况进行填写。下
列“十一五”国家科技支撑课题，其研究过程跨越了基础研究到成
果应用阶段：
“促进冬虫夏草菌真菌发育优势的活性因子及菌种活性粉剂研究”：
(基础研究)分离、纯化得到不同产地的冬虫夏草菌种，在形态学和
分子生物学鉴定的基础上，建立冬虫夏草DNA数据库。对不同来源
的冬虫夏草菌种进行液固培养，研究其菌落形态、生长速率、产孢
能力及续代产孢稳定性等生物学性状；(应用研究)研究不同的培养
基组分如麦麸、土壤、玉米、燕麦、土豆等对冬虫夏草菌发育的影
响，选用不同的诱导子如蛹虫多糖、植物油等研究其对冬虫夏草菌
发育的促进作用；(试验发展)在西藏进行蝙蝠蛾幼虫的饲养，进行
蝙蝠蛾幼虫接种感染试验，分别使用芽生孢子注射剂固体平板爬行
喂养接种蝙蝠蛾幼虫，获得僵虫，开展室内子实体诱导试验。(成
果应用)在沈阳东方医药科技园建设厂房，用于冬虫夏草的中试发
酵，菌剂的规模化制备。
----了解调查指标的定义、内涵及范围（续4）
• 进行社会经济目标分类时要注意的问题：
了解社会经济目标各个分类和解释说明，了解其所涵盖的范
围和内容
注意区分活动的目的与具体研究内容的界限。
注意区分活动的目标与下达项目部门的职责的界限。
从事科技活动单位所属的国民经济部门一般不能作为分类的
依据。
一项科技活动或R&D活动可能有几个社会经济目标，应根据主
要的目标进行分类。
避免根据字面意思简单判断。
能够划分到具体目标的，应尽量划分。
----明确填报要求和计算方法
• 报告期
所填报数据的时间范围为报告期当年的，不跨年度；
如当年到位资金，只填报报告期年度的1月1日至12月31日到位的资
金；产出效益亦如此
• 指标值计算方法要比较合理
如研制节能锅炉项目，报告期内先后采用了2台，每台每年节能效
益为A，则项目报告期节能效益的计算：
2台 X A=2A
(效益被夸大,因为并非2台锅炉都使用了一整年)
比较合理的计算方法是：每台使用月数 X 月均节能效益
----检查数量单位有无错误
• 数量单位错误，将使统计数据扩大或缩小若干倍，
对数据质量影响很大
• 容易出错的指标
经费、经济效益指标：千元，容易错成万元、元
人员指标：有人头数、人月两种
----理顺各指标间相互关系
• 平衡关系检查
主要用于确定指标间的数量关系和指标的值域等是否
正确，可依靠数据采集系统进行
• 逻辑关系判断
避免指标间相互矛盾，主要靠人工和经验判断,例如:
借助项目研究内容（JB55）判断活动类型
活动类型与经济效益：基础研究、应用研究项目，通
常没有经济效益；已经取得较大经济效益的项目，其
活动类型一般不再属于R&D
单位性质与资金来源：企业牵头项目一般有贷款或企
业资金
二
2011年调查有关问题
1.数据录入
项目清单的整理
跟踪库项目与执行库项目的一一对应
2. 指标填写与审核
行业代码执行新国标
经费达数亿元的项目
活动类型、社会经济目标、单位性质等
其他，参看培训资料汇编第四部分
3.调查清单
近年国家科技项目调查量
跟踪项目
万项
执行项目
2.37
2.5
2.11
2.33
2.00
1.78
2
1.5
0.76
1
0.5
0
2006
2007
2008
2009
2010
2011
三
科技计划统计数据分析
1. 特点及选题
----特点
定量分析，客观描述
合理、综合运用统计数据
一般分析，反映趋势、变化
专题分析，找准热点问题和切入点
----分析内容
--科技计划项目资源配置
--成果产出数量、质量
--不同类型单位承担项目的实施状况及效益
--政府投入对企业投入的拉动作用
--上游科技计划对下游科技计划、国家科技计划对地方
科技计划的支撑带动作用
--产学研合作
--区域合作
--节能减排
--重点领域和产业
--应用型成果的转化和应用
2. 分析举例
例1 国家科技计划项目中的产学研合作分析
• 运用的主要指标
项目数，计划类别，承担单位和参加单位性质及所在地
• 内容
不同时期国家科技计划项目中产学研合作情况；
不同科技计划项目产学研合作情况；
产学研合作方式；
区域间的产学研合作。
例2 国家科技项目成果转化情况
•执行表
1．反映项目可能产生应用型成果的指标：
预期成果形式
2．反映已经形成成果的数量的指标：
专利
技术标准
新产品等
3．反映成果转化的指标：
主要技术来源于哪一类科技计划项目
成果转让数
成果转让收入
4．反映成果应用效益的指标：
新增产值
净利润额
实交税金总额
出口额
例5 国家科技项目成果转化情况(续)
•跟踪表
1．专利被实施、许可、转让、被技术标准采用的数量
2．技术标准被采用数量
3．转让成果次数及转让收入、向企业转让次数
4．课题成果的效益、作用和影响，以及产业化情况
能够从多角度反映我国高校、研究机构技术成果的转化
应用情况，以及在企业的转化应用效益、产业化情况。
共同努力提高