Transcript 與新進人員訓練合辦_課程表(草案)

實踐大學v.s. 統一證券實習
2011 年 6 月 24 日
實習內容
•課程分享
•部門實習
•午餐會報
•實習簡報
實習內容-課程
時間
內容
6/27~7/5
第一梯部門實習
7/6~7/8
第二梯部門實習Part I
7/11~7/13(上午)
第一梯+第二梯 課程
(7/11、12二天與統一證新人一起上課)
7/13(下午)~7/19(上午)
第二梯部門實習Part II
8/19
實習簡報
實習內容-課程
Day 1_7/11
與新進人員訓練合辦
項目
暖場
主
題
統一小尖兵開跑
高階主管期許與勉勵
統一證券介紹
小尖兵任務一
人力資源政策
證券產業介紹與市場概況
建議講師
林采渝/郭淑芳
高階主管
林采渝
郭淑芳
于鴻潔協理
小尖兵醒腦操
人力資源服務措施
財富管理部
統一投信
郭淑芳
張堂源經理
黃朝豐資深經理
游麗美副總
Break
活動
公司介紹
證券產業
公司介紹
時間配置
08:30~09:30
09:30~09:40
09:40~09:50
09:50~10:30
10:30~11:10
11:10~12:10
12:10~13:00
13:00~13:10
13:10~14:10
14:10~14:30
14:30~14:50
14:50~15:00
15:00~15:10
15:10~15:30
15:30~16:30
16:30~16:50
小尖兵猜一猜
統一投顧
現階段經濟介紹與挑戰
統一保代
郭淑芳
小活動
下課
16:50~17:00
17:10
小尖兵拚創意
郭淑芳
公司介紹
人力資源
證券產業
Break
活動
人力資源
公司介紹
魯祥中總經理
與新進人員訓練合辦_課程表(草案)
Day 1_7/11
實習內容-課程
Day 2_7/12
與新進人員訓練合辦
項目
時間配置
主
公司介紹
統一期貨
資訊部介紹_員工服務資訊系統
財務部介紹(含系統)
總務處介紹(含系統)
勞工安全衛生教育
戴鴻年資深經理
林慶瑞經理
呂佳真資深經理
小尖兵任務二
林采渝/郭淑芳
Break
08:00~08:20
08:20~08:40
08:40~09:00
09:00~10:10
(09:00~09:40)
10:10~10:20
(09:40~10:20)
10:20~10:30
法令規範
10:30~11:20
法令規範
Break
活動
11:20~11:50
11:50~13:00
13:00~13:20
個資保護
內線交易之禁止
資訊安全
午
餐
小尖兵表演秀
共同技能
13:20~16:20
職場禮儀
外講
結訓
16:20~16:50
統一小小尖兵選拔
林采渝/郭淑芳
下課
17:00
頒獎/下課
資源/系統
法令規範
團隊任務題
題
建議講師
何明璋資深經理
洪順釗襄理
郭添義經理
受訓學員
與新進人員訓練合辦_課程表(草案)
Day 1_7/11
實習內容-課程
Day 2_7/13
項目
時間配置
主
題
建議講師
暖場
08:40~09:40
金融商品業務介紹
王秀寧
Break
09:40~09:50
人力資源
09:50~10:50
期貨/選擇權介紹
李松鶴
Break
10:50~11:00
證券產業
11:00~12:00
簡報技巧
郭淑芳
Break
12:00~13:00
實習內容-部門實習
•財富管理暨信託部
•管理部
•統一投信
單位
財富管理部
管理部
帶領者
年級
黃朝豐
碩一
資深經理
吳芳玲經理 碩一
實習
實習期間
人數
時數
實習同學
2
第一梯 6/27~7/5 60hrs
2
第一梯 6/27~7/5 60hrs
5
第一梯 6/27~7/5 60hrs
沈益民、劉洪銘、蔡貽婷、翁若婷、
林潔茹
5
第二梯 7/6~7/8
7/13(下午)~
7/19(上午)
張為順、邱莉媜、鄭嚴昱、鄭婷予、
鄭郁瑄
營運服務處 謝琬智經理 大四
60hrs
財富管理暨信託部
實習內容
財管業務簡介
金融商品資訊取得
市場研究
商品研究
研究報告製作
商品上架流程實習
商品交易流程實習
客戶服務
細項
財富管理業務說明
財富管理商品平台說明
市場訊息
商品訊息
Bloomberg系統操作
每日金融市場報價及基金淨值下載
股票系統系統操作
金融市場評論
總體經濟指標介紹(初階)
外資研究報告評論
市場多空評析
金融商品簡介(初階)
基金挑選(初階)
投資組合建立(初階)
投資策略介紹(初階)
日訊編輯
商品上架簡述
上手簽約、開戶
商品資料庫建置
收單
Key單
下單
開戶流程
KYC程序
客訴處理程序
管理部 人力資源處
細
實習內容
項
職能模型建置 核心職能及管理職能問卷統計與分析
職能選才建置 問卷結果彙整及分析
自辦訓練
訓練執行
主管機關訓練 派訓及系統登錄
統一投信 客戶服務部
實習內容
客服組
貼身學習
股務組
新基金募集
細項
提供全方位電話諮詢服務
現場臨櫃各項服務
開戶、核印、交易處理
郵電傳真回覆
問題件追蹤處理
電話行銷服務
基金申購、買回及轉申購
接單及帳務處理作業
各式權益變更作業
對帳單之製作與寄發
定期定額扣款相關作業
收件、對帳、資料整理、資料輸入
統一投信 客戶服務部
新基金募集收件
1.教導現埸客戶填寫申購書及開戶約定書。
2.覆核現埸收件之申購資料是否完整無誤。
3.核對申購金額並蓋銷售章且發放收執聯給客戶。
4.將現埸所收之申購件輸入客服系統。
5.接收傳真申購件並與客戶確認後輸入客服系統。
統一投信 客戶服務部
新基金募集對帳
ㄧ、核對代銷單位銷售金額與基金專戶之金額是否相符：
1.收到銷售彙總日報表，並確定資料輸入組將當天申購資料
輸入系統後，列印『募集期間統計表』核對金額是否相符。
2.次日上午十時以前，查詢各代銷機構基金專戶入帳金額是否
與代銷機構之銷售金額相符。
3.各代銷點餘額無誤後，影印兩份『募集期間統計表』給資料
整理組和資料輸入組，並將附件資料交給資料整理組。
二、核對投信、統一證券及凱基證券之銷售金額是否與基金專戶
金額相符：
1.自國泰世華及台新銀行之網路查詢列印及轉檔匯款資料,將
檔案轉入股務系統後，進行比對。
2.支票兌現時，應於『支票入帳明細彙總表』上填入兌現日期，
若有退票情況應註明表上並立即通知業務員。
統一投信 客戶服務部
新基金募集資料整理
一、收件程序：
1.申購書及銷售明細報表，依銷售日期連同信封分別歸放。
2.將銷售公司之日報表按代銷單位對帳表順序排列整理。
二、整理程序：一切以銷售日期(入帳日)為作業原則。
1.將各分支機構之當日銷售明細日報表，和總公司之彙總日
報表核對；查核二者之資料、金額、件數…等，是否一致
與正確。
2.登錄完成後，裝於規定的箱子，再移交至檢查人員。
3.信封上註明銷售日期，檢查完畢後，交由建檔人員建檔。
統一投信 客戶服務部
新基金募集資料輸入
1.每天下午四點以後, 將當天經由代銷機構總公司之
『銷售彙總日報表』彙總收齊後, 與代銷機構確認，並
將申購資料輸入系統後，將當日彙總資料轉交給對帳組。
2.收到資料整理完成申購書後，若為新戶，則先輸入受益人
基本資料檔，建檔完畢後列印申購資料核對表進行核對。
3.補件資料優先處理，資料輸入完成後，列印缺件報表，再
聯絡並傳真缺件報表給各代銷單位，請受益人盡速補件。
4.資料輸入完成核對無誤後，按日期和代銷單位順序排列。
實習內容-午餐會報
每天安排一位主管或同仁與同學們一起用餐
日期
6/27(一) 6/28(二)
7/1(五)
7/4(一)
統一證券
統一證券
餐會 統一投信 財富管理部 統一期貨
經紀部
邀請人 琬智經理 黃朝豐
松鶴經理
偉修經理
資深經理
統一證券
管理部
鴻潔協理
統一投顧 統一證券
洪振原
管理部
研究員
堂源經理
日期
7/14(四)
7/15(五) 7/18(一) 7/19(二)
7/6(三)
7/7(四)
統一證券
餐會
統一投信
管理部
邀請人
琬智經理
鴻潔協理
6/29(三) 6/30(四)
7/8(五)
7/13(三)
統一證券 統一投顧
經紀部
洪振原
偉修經理 研究員
7/5(二)
統一證券
統一投信
統一證券
財富管理部
統一期貨
欣翰
管理部
黃朝豐
松鶴經理
專業副理
堂源經理
資深經理
簡 報 結 束
請 多 指 教