Transcript d需求曲线与D需求曲线。

第七章 不完全竞争的市场
不完全竞争市场包含垄断市场、寡头市场和垄断竞争市场三种
市场。不完全竞争市场形式中存在着程度不等的垄断，不同的厂
商可以对同样的产品制定不同的价格，每一厂商对产品的市场价
格都具有一定程度的影响力。
本章分析的中心问题是三种不完全竞争市场中的厂商短期与长
期均衡条件的实现问题——最优产量点和价格的决定，在分析这
些市场厂商行为时将运用博弈论的基本原理，并就包括完全竞争
市场在内的四种市场组织的经济效率进行比较。
1
第一节 完全垄断市场
预备知识引入：
一、完全垄断市场的含义、条件及形成原因
1、含义：完全垄断市场（perfect
monopoly market）是指整个
行业中只有唯一的一个厂商的市场组织。
2、条件：
⑴市场上只有唯一的一个厂商生产和销售商品；厂商＝行业
⑵该厂商生产和销售的商品没有任何相近的替代品；
⑶完全垄断厂商是市场价格的制定者
⑷其它任何厂商进入该行业都极为困难或不可能。
2
3、形成垄断的原因
⑴生产者对于原料等资源形成了控制。
⑵ 规模经济的要求。不同行业发展对于厂商的生产有最低效率
规模约束。如果厂商生产的最底效率规模只是市场需求规模中的
一小部分，这个市场就是一个竞争性市场；如果厂商生产的最底
效率规模是市场需求规模中的一大部分，这个市场就是一个垄断
性市场；如果厂商生产的最底效率规模几乎等于甚至大于市场需
求规模，这个市场就形成了自然垄断。
⑶专利权。专利法往往规定发明某项制作技术的企业在某些
年内享有独家经营的专利权。一旦某企业发明了某项制作技术，
并且得到了专利保护，那么在其专利被保护期间该企业有可能
成为这一产业的垄断者。
⑷政府的特许。政府往往授予某个厂商垄断经营某种产品的
特许权。主要是基于“国家利益；国家安全”的考虑。
3
二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线及其特点
1、垄断厂商需求曲线的特点
（1）垄断市场中只有唯一的一个
厂商，厂商需求曲线就是整个市
场的需求曲线。
P
（2）厂商需求D=P=P(Q)，即垄
断厂商（行业）的需求D取决于
价格P，而价格P又取决于产量Q
（3）向右下方倾斜。
需求曲线近似图
Q
4
2、完全垄断厂商的平均收益曲线
TR Q  P
⑴: AR 

 P(Q)
Q
Q
P
向右下方倾斜
斜率为负
销量与价格成反比
⑵：需求曲线D=价格线P=平
均收益AR，厂商的平均收益
曲线与需求曲线重合。
dd （P=AR）
Q
平均收益需求曲线
近似图
5
3、垄断厂商边际收益曲线
TR=P·Q=P(Q)·Q。 AR=P(Q)。
MR=P′(Q)·Q+P(Q)。
由于AR曲线向右下方倾斜，说明AR呈递减趋势，根据边际量
与平均量的关系，可知MR曲线在AR曲线的下方。
由于P′(Q)＜0，有MR<AR
P
如果垄断厂商的需求曲线是线
性的，P=a-bQ，则有：
dd（P=AR）
总收益曲线：P Q= a•Q- b•Q2
平均收益曲线：P = a - b•Q
边际收益曲线：MR = a - 2b•Q
MR
Q
O
A
B
边际收益曲线近似图
6
4、垄断厂商的边际收益不仅与价
格相关，还与需求弹性相关
TR  PQ   Q
TR
AR 
 PQ 
Q
P
H
dTRQ 
dP
MRQ  
 P Q
dQ
dQ

Q  dP 

 P1 
P  dQ 


1
MR  P1 
 ed



ed.>1
ed.=1
(a)
ed.<1
D(AR=P)
MR
O
F
G
Q
TR
P
(b)
ed>1，MR>0
ed<1，MR<0
ed=1，MR=0，总收益最大
O
Q
7
5、总结：
从图7-1可以看出，收益曲线表现出如下的特征：
（Q），总收益曲线为TR=PQ=P
第一：由于需求曲线D为P=P
（Q）·Q， 平均收益曲线为AR=TR/Q=P，可见厂商的平均收益
AR总是等于商品P，厂商的平均收益曲线AR与需求曲线d重叠，
它们是同一条向右下方倾斜的曲线。这表示在每一个销售量上厂
商的平均收益都等于商品的价格。即AR=P=d。
第二：厂商的边际收益MR曲线也是向右下方倾斜的，且位于平
均收益AR曲线的左下方。
第三：厂商的总收益TR曲线先是上升，达到最高点后再下降。
8
三、垄断厂商的短期均衡
1、垄断厂商的短期均衡背景
⑴假定垄断者所面临的市场需求曲线是线性的。
⑵固定投入不变，厂商只能通过调整变动投入进而调整产量与
价格。
我们现在讨论的是实现利润最大化原则下最优产量点与价格的
决定。
9
2、垄断厂商的短期均衡过程（一）
⑴既定的生产规模为SAC1、
SMC1 曲线所代表；SAC1 的位
P
置相对较低
SMC1
⑵在既定生产规模下，厂商
根据MR=SMC1 原则，将产量
调整到Q1；
P1
⑶由需求曲线D=P=P(Q)，得
H
到Q1产量水平，得到与Q1产量
水平对应的价格为P1；
⑷在MR=SMC的短期均衡点
E上，由于既定生产规模下的
SAC1较低，垄断厂商单位产品
的P=AR＞SAC1 ，厂商获得经 O
济利润。
F
SAC1
G
E
d(AR)
Q1
MR
Q
10
2、垄断厂商的短期均衡过程（二）
⑴既定的生产规模为SAC2、
SMC2 曲线所代表；SAC2 的位
P
置相对较中
SMC2
⑵在既定生产规模下，厂商
根据MR=SMC2 原则，将产量
调整到Q2；
⑶由需求曲线D=P=P(Q)，得 P2
到Q2产量水平，得到与Q2产量
水平对应的价格可为P2；
⑷在MR=SMC的短期均衡点
E上，由于既定生产规模下的
SAC2较高，垄断厂商单位产品
的 P=AR=SAC2 ， 厂 商 获 得 正 O
常利润。
SAC2
F
E
d(AR)
Q2
MR
Q
11
2、垄断厂商的短期均衡过程（三）
⑴既定的生产规模为SAC3、
SMC3 曲线所代表；SAC3 的位
置相对较高
P
⑵在既定生产规模下，厂商
根据MR=SMC3 原则，将产量
H
调整到Q3；
⑶由需求曲线D=P=P(Q)，得
到Q3产量水平，得到与Q3产量
水平对应的价格可为P3 ；
⑷在MR=SMC的短期均衡点
E上，由于既定生产规模下的
SAC3更高，垄断厂商单位产品
的AVC3 ＜AR＜SAC3 ，厂商短
期亏损。
P3
SAC3
G
AVC3
F
E
MR
o
Q3
d(AR)
Q
12
2、垄断厂商的短期均衡过程（四）
⑴既定的生产规模为SAC4、
SMC4 曲线所代表；SAC4 的位
置相对超级高
⑵在既定生产规模下，厂商
根据MR=SMC1 原则，将产量
调整到Q4；
⑶由需求曲线D=P=P(Q)，得
到与Q4 产量水平对应的价格可
为P4 ；
⑷在MR=SMC的短期均衡点
E上，由于既定生产规模下的
平均生产成本最高，垄断厂商
单位产品的P=AR＜AVC4 ，厂
商处于停止生产状态。
P
H
G
P4
0
SMC4 SAC4
AVC4
F
MR
Q4
d(AR)
Q
13
3、结论：
⑴垄断厂商在短期均衡点E上，可能获得最大利润，也可能是形
成最小亏损。
⑵垄断厂商的短期均衡条件
MR=SMC
⑶生产条件：是否生产，要看AR是否≥AVC
14

已知某垄断厂商短期总成本函数为

STC＝0.1Q3-6Q2+140Q+3000，

其反需求函数为P＝150-3.25Q，

求该厂商的短期均衡产量和均衡价格。

解题思路：根据MR＝SMC进行推导

SMC＝0.3Q2-12Q+140。

TR＝PQ＝150Q－3.25Q2。

MR＝150+6.5Q。

MR＝SMC，0.3Q2-12Q+140＝150－6.5Q。

解得Q＝20。P＝85。
15
四、垄断厂商的供给曲线推导
在完全竞争的条件下，从完全竞争厂商的短期边际成本曲线可
推导出完全竞争厂商的短期供给曲线，并且，通过对于所有厂商
短期供给曲线的加总可以得到行业的短期供给曲线。由于行业供
给曲线的存在，对于每一个既定的市场价格水平P，都有根据
P=MR=SMC均衡条件来确定的产出水平Q与之相对应。
在垄断情况下是否也存在类似的厂商短期供给曲线与行业短期
供给曲线？答案是否定的，因为在垄断条件下，供给价格P的高
低依赖于需求曲线的形状。由于垄断者具有某种垄断力量，可以
对自己产品的销售实行市场分割，因此，在不同的市场上垄断者
可能面临不同的需求曲线。若垄断者所面临的需求曲线形状不同，
即使在同一数量Q下，所对应的供给价格P也自然不同。
结论：完全垄断中，价格与产量之间无一一对应关系，不存在
供给曲线。这一结论可推广到带有不同程度垄断因素的不完全竞
争市场中。
16
P MR D1
1
P
MC
P1
MR2 D2
P2
E1
E2
D2
P1
E1（E2
MR2
O
MC
Q1 Q2
Q
MR1
O
(a)
图7—6 垄断厂商的产量和价格
Q1
(b)
D1
Q
17
五、垄断厂商的长期均衡
1、垄断厂商的长期均衡含义。由于垄断产业只有一家厂商经营
该产业的全部产品，不存在第二家企业，所以，即使垄断者存在
超额利润（经济利润），在长期也不可能象完全竞争产业那样通
过厂商间的竞争消除超额利润。因此垄断者的长期均衡是指垄断
者在长期、自己进行调整而达到的利润最大化的价格与最优产量
点的决定。
2、垄断厂商在长期内对于生产的调整一般有三种结果：
⑴短期内是亏损的，长期内也不能扭亏，于是退出生产；
⑵短期内是亏损的，长期内通过对于最优生产规模的选择，扭
亏为盈；
⑶短期内是盈利的，长期内通过对于最优生产规模的选择，改
小盈为大盈；
我们以第二、三种情况为例进行讨论。
18
3、垄断厂商长期均衡的过程
⑴短期内垄断厂商面临着由SAC1、SMC1 所代表的生产规模进
行 生 产 。 短 期 内 ， SAC1 的 位 置 相 对 超 级 高 ， 厂 商 只 能 根 据
MR=MC原则，将产量与价格分别调整到Q1、P1的水平，短期均
衡点为E1，企业获得的利润为HP1AB，此时赚得少了一点。
⑵ 长 期 中 ， 垄 断 厂 商 对 生 产 规 模 进 行 再 调 整 ： 将 由 SAC1、
SMC1 所代表的生产规模调至由SAC2、SMC2 所代表的生产规模。
根据MR=MC原则，企业将产量与价格分别调整到Q2、P2的水平，
短期均衡点为E2，企业获得的利润为IP2FG。此时企业获得较高
的利润。
⑶垄断厂商之所以在长期内能获得更大的利润，其原因在于长
期内企业的生产规模是可以改变的、市场对新加入的厂商是封闭
的。
19
P
SMC1
P1
H
P2
I
A
B
ES
SAC1SMC2
LMC
F
SAC2
LAC
G
D（AR）
EL
MR
O
Q1
Q2
图7—5 垄断厂商的长期均衡
Q
4、长期垄断者调整要遵循两个原则。一是使得出售产品的平
均收益至少可以弥补平均成本，即LAR=LAC；二是使长期边
际成本等于边际收益，即LMC=LMR。
20
六、价格歧视
由于垄断这一得天独厚的条件，厂商便会在追求利润最大化的
动机之下作出一些非常规之举。例如进行价格歧视。
1、定义：价格歧视是指同一厂商在同一时间对生产成本相同的
同一产品向不同的购买者索取两种或两种以上的价格，或者对销
售给不同购买者的同一产品在成本不同时索取相同的价格。
2、价格歧视的基本条件：
⑴不同目标消费者群（不同子市场）可以有效分离；
⑵不同目标消费者群（不同子市场）具有不同的偏好，对于同
种产品的需求弹性不同；
21
3、价格歧视分类：
一级价格歧视：垄断厂商对于每一单位产品都按消费者所
愿意支付的最高价格出售。
P
⑴一级价格歧视下，
厂商的利润增加了
PeEA
⑵厂商将所有消费
者剩余榨光，转化
为了生产者的垄断
利润。
A
MC
P1
P2
P3
Pn
Pe
E
Pi
(MR)
O QQQ
1 2 3
Qn Qe
d(AR)
Q
22
二级价格歧视
二级价格歧视：垄断厂商根据
不同的消费数量段确定不同的价
格。
如电力公司实行分段定价。
电力使用量在OQ1区间时按P1
价位收费；在Q1Q2区间时按P2价
位收费；在Q2Q3区间时按P3价位
收费……
P
A
P1
B C
P2
P3
F
E
D
O
Q1 Q2
Q3
Q
第一段 第二段 第三段
厂商的收益增加量为阴影部分ABCEFP3P1 ，当按同一价
格，例如P3价格销售Q3产量时利润为零。
阴影部分面积属消费者剩余的一部分，在二级价格歧视下，
厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润。
23
三级价格歧视
三级价格歧视：垄断厂商
对同一种产品在不同的市场
上或在同一市场对不同的消
费者群体收取不同的价格。
对需求弹性较小的市场索取较
高价格；
对需求弹性较大的市场制定较
低的价格。
选择一个最简单的、两个子市场的情况对三级价格歧视进行
分析。分析得到的结论，很容易推广到多个市场的情况 。设：
1、两个子市场的需求弹性不同；
2、厂商的规模报酬不变，边际成本为一水平线；
3、厂商的均衡原则为MR=MC
24

1
MR  P1 
 ed

1 

,
, 市场A有：MR1  P1 1 

 ed 1 

1 
,
市场B有：MR2  P2 1 
 ed 2 
市场A：
需求弹性较
小
由MR1  MR2，有：


1 
1 
  P2 1 
,
P1 1 
 ed 1 
 ed 2 
P
市场B：
需求弹性较大
PB
PA
MC
MC
DA
MRA
MRB
DB
QA
QB
QA
O
QB
结论：需求弹性小的市场高定价，需求弹性大的市场低定价。
25
第二节 垄断竞争市场下厂商的价格和最优产
量点的决定
一、垄断竞争市场的定义与假设条
件
； ；
别 好
1、垄断竞争市场定义：垄断竞争市
差 偏 ；
场(Monopolistic Competition Market)
能 观 异 ；
性 主 差 异 。
是这样一种市场组织，一个市场中有
理 者 务 差 异
许多厂商生产和销售有差别的同种产 因： ）物消费售服位置要差
1 ） 销
理 需
原
（ 2 ）
品。
地 殊
 （ 3
 （ 4） 特
2、垄断竞争市场的假设条件
 （ ）
①在生产集团中有大量的企业生产
5
 （

有差别的同种产品，这些产品彼此之
间都是非常接近的替代品。
26
②一个生产集团中的企业数量非常多，以致于每个厂商都认为
自己的行为的影响很小，不会引起竞争对手的注意和反应，因而
自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响。
③厂商的生产规模比较小，因此，进入和退出一个生产集团比
较容易。
27
注意！垄断竞争市场中行业的含义不明确
在完全竞争市场和完全垄断市场下，行业的含义是很
明确的，它是指生产同一种无差别的产品的厂商的总和。
而在垄断竞争市场，由于不同厂商生产的产品具有差别
性，行业的含义变得不明确，甚至上述意义上的行业不
复存在。
由于这一特性的存在，因此我们不可能构造整个行业
的需求曲线D以及整个行业的供给曲线S，而只能讨论某
个代表性厂商的供给曲线与需求曲线，分析它的短期与
长期均衡。
28
THE FOUR TYPES OF MARKET STRUCTURE
Number of Firms?
Many firms
Type of Products?
One
firm
Few
firms
Differentiated
Identical
products
products
Monopoly
Oligopoly
Monopolistic
Competition
• Tap water
• Cable TV
• Tennis balls
• Crude oil
• Novels
• Movies
Perfect
Competition
• Wheat
• Milk
29
二、垄断竞争厂商的需求曲线和收益曲线
㈠垄断竞争厂商的需求曲线
1、垄断竞争厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线。表达
式为D=P=P(Q)。由于垄断竞争厂商可以在一定程度上通过改变
自己所生产的有差别的产品的销量来影响产品的价格，垄断竞争
厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的；由于各垄断竞争厂
商的产品尽管有差别，本质上还是同类产品，相互可以替代，因
此相对于垄断厂商的需求曲线而言，相对平坦些，相对于完全竞
争厂商的需求曲线而言，则又倾斜些。
P
完全竞争厂商的需求曲线
垄断竞争厂商的需求曲线
完全垄断厂商的需求曲线
Q
30
2、垄断竞争市场厂商所面临的需求曲线分两种，d需求曲线与D
需求曲线。而其它市场厂商的需求曲线只有一种。
D
P
I
C
P3
A
P1
H
P2
O
K
B
d3
d
Q4
Q 5 Q1 Q3
Q2
2
d1
Q
31
①d需求曲线定义：表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价格、
其它厂商产品价格都保持不变时，该厂商的产品价格和销售量之
间的关系，又称为主观需求曲线。
②D需求曲线定义：表示在垄断竞争集团中的某个厂商改变价
格、集团内其它所有厂商也使产品价格发生相同变化时，该厂商
的产品价格和销售量之间的关系，又称为客观需求曲线。
32
③d需求曲线与D需求曲线演进过程：
A点：最初产量Q1，最初价
格P1。
价格下调：P1→P2
d1：设其它厂商不调价，厂
商预期销售量提高至Q2。
其它厂商相应调价，该厂商
销售量被分流，实际为Q3，介
于Q1和Q2之间，厂商实际只
能移动到B。
连结A、B、C三点的曲线D即是
客观需求曲线。
P
C
P3
A
d3
P1
B
d1
B点非利润最大化的产量点， P2
厂商再调整价格，改为通过B
点的d2。
相反，价格由P1→P3，预期
降低Q1→Q4，厂商实际移动
到C，主观需求曲线调整至通
过C点的d3。
D
O Q4
Q 5 Q1 Q3
d2
Q2 Q
垄断竞争厂商所面临的需求曲线
33
④d需求曲线与D需求曲线的一般关系：
第一，当垄断竞争生产集团内的所有厂商都以相同方式改变产
品价格时，整个市场价格的变化会使单个垄断竞争厂商的d需求
曲线的位置沿着D需求曲线上下平移。如果市场价格下跌，则d需
求曲线沿着D需求曲线向下平移；如果市场价格上升，则d需求曲
线沿着D需求曲线向上平移；
第二，由于d需求曲线表示单个垄断竞争厂商单独改变价格时所
预期的产量，D需求曲线表示每个垄断竞争厂商在每一市场价格
水平所实际面临的市场需求产量，所以，d 需求曲线和D需求曲
线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态；
第三，d需求曲线的弹性大于D需求曲线，即前者较之于后者更
平坦一些。
34
垄断竞争厂商的收益曲线
1、垄断竞争厂商的平均收益曲线AR。总是等于该商品的销售
价格P，因此平均收益曲线就是厂商的需求曲线。需求曲线向右
下方倾斜，则平均收益曲线也是向右下方倾斜的，且两线重合。
2、垄断竞争厂商的边际收益曲线MR。平均收益递减，则边际
收益必定也是递减的，并且小于平均收益。所以与完全垄断厂商
类似，垄断竞争厂商的边际收益（MR）曲线也是位于平均收益
（AR）曲线之下，较AR曲线更为陡峭。在线性需求曲线下有
MR斜率是d曲线的2倍，在横轴上的截距是d曲线的1/2。
㈡
35
三、垄断竞争条件下厂商的短期均衡
象讨论完全竞争与完全垄断条件下厂商的均衡一样，我们以代
表性企业为例，分别就短期与长期两种情况讨论垄断竞争条件下
的均衡。
（一）垄断竞争厂商的短期均衡过程
D
P
A
P1
P2
··C ·
G F
E
E ·
·
B
SMC SAC
d1
d2
SAC
D
P
SMC
H
P
1
2
O
Q
QQ
2
3 1
d（AR）
MR1
MR2
Q
E
O
MR
Q
Q
36
1、假定代表性企业最初在d1曲线和曲线D的交点A上进行生产；
2、A点不符合MR1=SMC条件，该厂商决定按MR1=SMC条件将
生产由A点沿着d1需求曲线调整到均衡点E1所对应的B点，将产量增
加为Q1，价格随即降为P1，这一产量点可使厂商获利最大化。
3、其它厂商跟进，同步将产量定为Q1，将价格降为P1，结果使代
表性厂商的均衡点由A点沿D曲线移到C点。对应的产量点为Q2；
4、C点仍不符合MR2=SMC条件，该厂商决定按MR2=SMC条件
再将生产点由C点沿着d2需求曲线调整到均衡点E2所对应的F点，对
应的产量点为Q3；价格降到P2，
5、其它厂商再度跟进，同步将生产量定为Q2，将价格降到P2，结
果使代表性厂商的经营位置由C点沿D曲线移到G点。
……
6、代表性厂商的均衡过程持续下去，一直持续到MR=SMC的均
衡条件实现为止。对应的产量点为QE，价格为PE ，均衡点为E。这
一产量点有可能使厂商获得利润的最大化。
37
（二）均衡条件
从以上的讨论我们可以看到：
在短期内，垄断竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量进
而对价格的同时调整，来实现均衡的。
厂商在短期均衡时所要满足的条件与完全竞争的厂商以及完全
垄断的厂商所要满足的条件相同，即要把产出推进到边际成本等
于边际收益的产出点，即：

MR=SMC。
38
四、垄断竞争条件下厂商的长期均衡
P
P
D
SMC
D
H
PE
LMC
SAC
LAC
H
PE
E
SMR
d
E
LMR
QE
O
Q
图7-12 垄断竞争厂商的短期均
衡
d
QE
O
Q
图7-13 垄断竞争厂商的长期均
衡
39
P
P
D
D
P0
P1
P2
SMC
A
B
C
SM
C
d1
SAC
H
PE
d2
E1
E
SMR1
E2
d
SMR
SMR2
O
Q0 Q2 Q4 Q3 Q1
QE
Q
O
图 7-12 垄 断 竞 争 厂 商 的 短 期 均 衡
Q
图7-11 垄断竞争厂商在短期内的生产调整过
程
P
P
D
SMC
D
SAC
H
PE
LMC
LA
C
H
PE
E
SMR
d
E
LMR
QE
Q
O
图 7-12 垄 断 竞 争 厂 商 的 短 期 均 衡
d
QE
Q
O
图 7—13 垄 断 竞 争 厂 商 的 长 期 均 衡
40
1、短期内厂商在I点生产经营，均衡点为E1，对应的产量点为
Q1，价格为P1，由于有P1 =AR＞SAC，厂商有超额利润。
2、新厂商加入，需求不变，供应增加，厂商的D曲线与d曲线
都过程左下降，引发价格P下降，厂商振荡，一直持续到不再有
新厂商加入、生产集团内的每个厂商的利润为零为止。最后，厂
商在E2实现新的均衡。在长期均衡点 E2可以看出，厂商的超额利
润消失。
3、垄断竞争厂商长期均衡的条件为


LMC=MR=SMC
AR=LAC=SAC；
存在一个d曲线和D曲线的交点
请注意垄断竞争厂商的短期均衡条件与长期均衡条件的比较

； 可生产条件：AR≥AVC；
长期均衡条件：LMC=MR=SMC ；可生产条件：AR=LAC=SAC
短期均衡条件MR=SMC
41
五、垄断竞争厂商的供给曲线
在垄断竞争市场上，找不到具有规律性的供给曲线。原因是不
存在价格与产量之间的一一对应关系。
六、非价格竞争
厂商之间的竞争一般采取两种手段，一是价格竞争，二是非价
格竞争。价格竞争是厂商通过压低价格争夺市场。非价格竞争主
要表现在三个方面：
产品竞争。厂商通过提高产品的质量，改进产品的性能，改变
产品的设计、包装、装潢，
渠道竞争。密集化渠道。一体化渠道。渠道联盟
促销方式竞争。通过大量的广告促销、人员促销、营业推广促
销、公共关系促销来推销产品。
价格竞争会影响对每一个厂商产品的需求曲线，非价格竞争会
影响厂商的成本。不管是两种影响中的那一种，在长期都会消除
厂商的超额利润。
42
第三节 寡头垄断市场
一、寡头市场的特征
1、定义：寡头市场（Oligopoly
market）是指少数几个厂商控制
整个市场的产品的生产和销售的这样一种市场组织。
2、寡头行业的分类：
⑴纯粹寡头行业：如果寡头行业每个厂商所生产的产品是同质
的，例如钢铁、水泥、铜等产品生产的寡头，则称为纯粹寡头行
业（pure oligopoly）。
⑵差别寡头行业：如果寡头行业每个厂商所生产的产品是有差
别的，例如汽车、电脑产品生产的寡头，则称为差别寡头行业
（differentiated oligopoly）。
43
3、寡头市场产生的原因
一是由于市场规模较小，只能容纳下几家厂商。例如，在一个
小城市中，通常只有几家银行、几家电影院等。
二是由于规模经济。在使用综合生产线和大型机械的资本密集
型工业中，工厂的适度规模是很大的，只有少数几家厂商才能达
到这个标准，使自己的平均成本下降到最低状态。因此，新厂商
很难进入。
三是长期进入的障碍，建立一个企业需要有雄厚资本实力，再
加上既有企业对资源渠道的占有。
四是政府的想法。
44
4、寡头市场特点
厂商数目屈指可数，买者众多，厂商在一定程度上控制产品
价格和绝大部分的市场份额。
产品差别可有可无。由此分为无差别寡头垄断市场和有差别
寡头垄断市场。
存在进入的障碍，其它厂商无法顺利进入。行业存在规模经
济；相互勾结，构筑进入壁垒；采用收购、兼并一些小企业等
形式来减少厂商的数目。政府的产业政策所致（厂商数目较稳
定）。
寡头间行为相互不独立。寡头垄断之间相互最后利害关系极
为密切，双方均是反应后再决策，固在产量和价格上没有“确
定的均衡”。
45
5、寡头市场厂商均衡原则的实现困惑
由于寡头间行为相互不独立（完全不同于前面三种情况），
对策不确定，因此，要想建立一个理想的模型（或公式或图表）
来解释寡头厂商的均衡模型是不可能的。
经济学家们曾经作了许多不同的假设，在此基础上提出了多
种模型，但是，目前还没有找到一个寡头厂商市场均衡模型，
可以对寡头厂商最佳产量点与价格决定作出一般的理论总结。
本节主要介绍相互竞争下的几种寡头市场厂商均衡模型。相
互勾结下的几种寡头市场模型以后再介绍。
46
二、古诺模型——双寡头垄断市场下
厂商的均衡
古诺模型是由法国经济学家奥古斯丁·古诺于1838
年最早提出，研究双寡头垄断市场下厂商的均衡。
假定：
两个寡头厂商A和B生产同一种产品；
厂商产量为独立变量，产量总和影响市场价格；
每个寡头均以实现利润最大化为目的;
以对方产量维持前一时期水平为前提，来决定自己每一时期
的产量；
两家厂商面临相同的需求曲线。
拥有零边际成本。
47
P
2、古诺模型下的厂商均衡实现
第一轮，A厂商面临D曲线，将产量定
P
为市场总容量的1/2，价格定为OP1，从
而实现了最大的利润（OP1FQ1 为直角
三角形的最大的内接四边形）；然后， P1
B厂商进入市场，也按同样的方式行动，
生产他所面临的市场容量的1/2，此时 P2
价格由于供给增加而下降为OP2。
O
D=f(P)
F
H
Q1
G
Q2
Q
Q
第二轮，为了实现最大的利润，应对价格下降，A厂商将产量定为
自己所面临的市场容量的1/2，B厂商也生产自己所面临的市场容
量的1/2，于是A厂商的产量略有减少，B厂商的产量略有增加。
在这样轮复一轮的过程中，A厂商的产量会逐渐减少，B厂商的产
量会逐渐增加；最后，达到A、B两个厂商的产量都相等的均衡状
态为止。在均衡状态中，A、B两个厂商的均衡产量都为市场总容
1
量的1/3，即每个厂商的均衡产量为
2
OQ ，行业的均衡总产量
OQ
3
为 3
。
48
3、古诺模型的推广。令寡头厂商的数量为m，则可以得到一般
的结论如下：

1
每个寡头厂商的均衡产量  市场总容量 
m 1
(7.13)

m
行业的均衡总产量  市场总容量 
m 1
(7.14)
49
4、古诺模型也可以用建立寡头厂商的反应函数的方法来说明。
反应函数定义：寡头1的反应函数记为Q1*
（Q2），定义为：在
寡头1对寡头2的产出水平作出各种推测的情况下，寡头1所能达
到的利润最大化的产量。
反应函数的推导：
①给出市场线性需求的反函数P=a-Q；
②给出寡头厂商A（或B）的利润函数πA=TRA-TCA
；πB=TRB-
TCB
③对寡头厂商A（或B）的利润函数πA=TRA-TCA；πB=TRB-TCB
分别求一阶导数，并令各自的一阶导数为零；
④导出QA、QB的值。
⑤将QA、QB的值联立成一个方程组，即可求解出QA、QB的解。
⑥将QA、QB的值代入市场线性需求的反函数P=a-Q中，可求得
市场的均衡价格P的值。
50
古诺均衡图示
设A厂商和B厂商，市场需求函数为P=90-Q
市场供给量QA+QB，需求函数:P = 90-QA-QB
成本为零，厂商A的利润：πA = P·QA= (90-
QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA2
假定厂商B产量不变，则厂商A利润最大化：
∂π/∂QA=90-QB-2QA=0
QB
求得：QA=45-0.5QB 称为厂商A的反应函数。
表示厂商B的各种产量水平上，厂商A做出最
90
QA
45
优反应的产量组合。
同样B的反应函数：
E
QB=45-0.5QA
QB
30
O
30
45
90 QA
51
古诺均衡解
只要一个厂商变动产量，另一个厂商也必须跟着变动自己的
产量。
市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿。
两个反应函数必须同时成立。联立求解，得QA=QB＝30
市场总容量是90，两厂商均衡的产量都是市场容量的1/3，两
个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的2/3。
剩余的1/3的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的，因而
可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失。
寡头厂商提供产量 = 市场容量×1/（厂商数目+ 1）。
52
三、斯威齐模型——弯折需求曲线下的厂商均衡
也称弯折的需求曲线模型。由美国经济学家P·斯威齐于1939年
提出。
1．基本假设
①如果一个寡头厂商提高价格，行业中其他寡头厂商都不会跟
着提高自己的价格，因而提价的厂商的销售量的减少是很多的；
②如果一个寡头厂商降低价格，行业中其他寡头厂商会将价格
下降到相同的水平，以避免销售份额的减少，因而该寡头厂商的
销售量的增加是很有限的。
原因：
一厂商降价时，其它厂商如果不跟着降价，其市场份额就会减
少，产量下降，利润下跌；
一厂商提价时，如果其它厂商价格不变，提价厂商的市场份额
将会自动被其它厂商瓜分，其它厂商产量上升，利润会增加。
53
2、弯折（突点）需求曲线与断
裂的MR曲线
厂商提价时，其它厂商价格
不变，因而厂商需求量将会降
很多，富有弹性（是AE段）。
厂商原来处于A点（ P1 ,Q1）。
格也下降，因而厂商需求量不
会增加很多，缺乏弹性（是
AD段）。
P
E
P1
SMC1
相对应的边际收益曲线H与N
SMC2
之间，有一落差。
SMC3
A
H
N
D
MR
O
厂商降价时，其它厂商的价
Q1
Q
3、厂商均衡仍服从MR=SMC
原则
厂商成本即使在一个很大的
范围内发生变动，只要是在H
和N之间，厂商的产量和价格
仍将保持稳定。
54
3、斯威齐模型下产量与价格的决定：
①寡头厂商提价，则该厂商的价格、产量的变动由AE段决定；
②寡头厂商降价，则该厂商的价格、产量的变动由AD段决定；
③厂商均衡仍服从MR=SMC原则。只要寡头厂商的边际成本
SMC曲线的位置变动不超出边际收益的垂直间断范围F-G，寡头
厂商的均衡价格和均衡数量都不会发生变化。具体地说，在边际
成本SMC1与SMC2之间，尽管成本变了，价格并没有变。只有在
边际成本变动大，从SMC2增加到SMC3时，才会引起产量减少，
价格上升。
弯折的需求曲线模型只是解释了寡头市场上价格具有刚性的原
因，但并没有说明寡头市场上价格是如何决定的。如果不存在勾
结，价格决定的方法有“价格领先制”、“成本加成法”、“卡特尔”
等多种方法（略）
55
四、寡头厂商的供给曲线
寡头厂商的均衡产量和均衡价格之间不存在一一对应关系，不
存在寡头厂商和行业的具有规律性的供给曲线。
五、卡特尔
1、卡特尔是一个行业的各个独立厂商就价格、产量和其他诸如
瓜分销售地区或分配利润等事项达成必须严格遵守的明确协议，
而且协调通常都是正式的。
2、卡特尔是资本主义垄断组织的一种重要形式，并且日益朝着
国际化方向演化
3、由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化，卡
特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性，经常需要重新签订协议，
甚至会因为成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违
反协议而瓦解。
56
第四节 寡头厂商之间的博弈分析
在前面章节的分析中，都是以理性人的假设为前提，都认为个
人独立决策，而不是依赖于其它人的选择。然而，现实并非完全
如此。

首先是“理性人”的假设条件并不严格成立，
其次是寡头厂商无论是进行价格决策还是产量决策，都必须考
虑竞争对手的反应。
模型是建立在严格的假设条件下的，不具有一般意义。
当在决策过程中必须考虑其行为对竞争对手的影响、必须考虑
竞争对手的反应时，厂商均衡原则如何实现？ 基于一般意义的探
索，学习一些博弈论的知识，会从中得到一些启示。
57
一
博弈论的基本知识

所谓博弈指的是一种决策，即每一行为主体的利益不仅依赖它
自己的行动选择，而且有赖于别人的行动选择，以致它所采取的
最好行动有赖于其竞争对手将 选择什么行动。博弈论所研究的就
是两个以上行为主体的互动决策及策略均衡。
58
1、博弈的分类
经济学家从不同角度对博弈进行了分类。
A．双人博弈和n人博弈
根据局中人的数量，博弈可以划分为双人博弈和n人博弈
B．静态博弈和动态博弈
从局中人是否同时行动的角度，博弈又可以划分为：
静态博弈，是指局中人同时选择策略或非同时选择策略但不知
道对手采取的具体行动，并且这种选择是一次性的，也就是说同
时做出选择后博弈就出结果。
动态博弈，是指局中人行动有先后顺序的博弈，后行动者能观
察到先行动者的行动。典型的动态博弈如 “进入博弈”，市场
中存在一个在位者厂商 I 以及一个潜在进入的厂商 E。厂商 E 首先
决定是否进入市场，然后厂商I决定是否发动价格战，最后厂商E
再次行动，决定是否迎战。
59
C．零和博弈与非零和博弈
零和博弈。是指博弈双方的支付结果加起来为零。这意味着双
方的利益在博弈中是相互冲突的。
非零和博弈。分为两种：
正和博弈，即双方的支付结果加起来为一个正常的数。这意味
着双方的利益冲突不再是那么激烈，有可能出现所谓双赢或共赢
局面。
负和博弈，即双方的支付结果加起来为一个负数。如果假定局
中人都是理性的，理论上没有人会参与这种博弈，尽管现实中不
乏损人不利己的事。
60
D．合作博弈与非合作博弈
从参与主体角度，我们可以把博弈划分为：
非合作博弈，分析的对象是个体参加者，考察的是单个的参与
人在具体的博弈规则以及一定的信息条件约束下，面对其他人可
能的反应将如何行动。在非合作博弈中，局中人之间通常无法达
成有约束力的协议进行合作，以获得合作收益。非合作博弈强调
的是个人理性、个人最优策略。但结果可能有效率，也可能无效
率。
合作博弈，分析的对象经常是一个团体，用博弈论的术语称之
为“联盟”。该联盟是由参与博弈的若干局中人通过达成有约束力
的协议形成。合作博弈通常并不涉及具体的博弈规则，而集中于
不同的人结盟将得到什么。合作博弈强调的是团体理性。
61
2、博弈论的基本要素：
A．局中人（Player）
博弈中的每个决策者被称为局中人（也可称作选手和参与者），
在具体的经济模型中，它们可以是厂商，也以能是厂商消费者或
任何契约关系中的人，根据经济学的理性假定，局中人同样是以
利益最大化为目标。
B．支付（Payoff
Structure）
支付是指博弈结束时局中人得到的利益。支付有时以局中人得
到的效用来表示，有时以局中人得到货币报酬来表示。局中人的
利益最大化也就是指支付或报酬最大化。
C．策略（Strategies）
策略（也称作战略）是局中人为实现其目标而采取的一系列行
动或行动计划，它规定在何种情况下采取何种行动。
62
二、静态博弈的策略均衡
博弈论中的策略均衡，是指由各个局中人所使用的策略构成的
策略组合处于一种稳定状态，在这一状态下，各个局中人都没有
动机来改变自己所选择的策略。这样，各人的策略都已给定，不
再发生变化，博弈的结果必将确定。
1、静态博弈过程的策略均衡的基本形式：占优策略均衡和纳什
均衡。
⑴
占优策略均衡。占优战略指无论其他参与者采取什么策略，
其参与者的惟一的最优策略就是他的占优策略。
每一个博弈中的企业通常都拥有不止一个竞争策略，其所有策
略的集合构成了该企业的策略集。在企业各自的策略集中，如果
存在一个与其他竞争对手可能采取的策略无关的属于本企业最佳
选择的竞争策略，则称其为占优策略。
如果所有参与者选择的都是自己的占优战略，该博弈均衡被称
为占优战略均衡。
63
⑵纳什均衡。纳什均衡是指这样一组策略组合：如果给定B的选
择，A的选择是最优的，并且给定A的选择，B的选择也是最优的，
那么，这样一组策略组合就是一个纳什均衡。
具体来说：
第一，在该策略组合中，每个局中人的策略都是给定其他局中
人的策略情况下的最佳反应。有一个局中人的策略发生变化，原
来的策略组合就不再是纳什均衡。
第二，每个局中人在必须选择自己的策略时，都不知道另一个
局中人将会选择怎样的策略。但他会对另一个局中人将要选择的
策略作出预期。这些预期使得当任何一个局中人的选择被揭示后，
没有人愿意改变自己的行为。
64
⑶
两种均衡比较
占优策略均衡要求任何一个参与者对于其他参与者的任何策略
选择来说，其最优策略都是惟一的。而纳什均衡只要求任何一个
参与者在其他参与者的策略选择给定的已经下，其选择的策略是
最优的。
占优策略均衡一定是纳什均衡，而纳什均衡不一定就是占优策
略均衡。
纳什均衡并不是在所有的博弈模型中都会存在或者唯一存在，
它也不一定会导致帕累托最优的结果。
65
占优策略均衡：
我所做的是不管你做什么我所能做的最好的。
你所做的是不管我做什么你所能做的最好的。
纳什均衡：
我所做的是给定你所做的我所能做的最好的
你所做的是给定我所做的你所能做的最好的
66
资料：双寡头市场中的占优策略
比如计算机中央处理器(CPU)生产行业就属于一个寡头垄断市场，
与AMD等公司相比英特尔公司占有明显的优势。对于英特尔公
司而言，继续研发更高速的芯片就是其唯一的占优策略，也只有
这样才能保持并扩大其相对于其他竞争对手的领先优势。对AMD
等处于相对劣势的竞争对手而言，争取在新一代芯片开发方面抢
先突破，是打破现有均衡局面的比较可行的占优策略，只不过这
样的成功几率较低而已。在某些情况下，企业的占优策略并非外
在的和显性的，需要企业管理层比较各种可能的发展策略所带来
的风险和收益，并最终确立可行的占优策略。就双寡头格局而言，
当其中的一方发现、确立并开始实施其占优策略时，其唯一的竞
争对手将陷于进退维谷之中；而对手的犹豫不决又会进一步坚定
优势策略拥有方的信心和策略的实施力度。除非占优策略一方遇
到不可抗力等因素的影响，或被动的一方通过非常规措施强化了
自己的竞争能力，否则两者之间的相对地位很难得到改变。
67
2、静态博弈的一个例子——囚徒困境
1950年，美国普林斯顿大学数学家塔克任斯坦福大学客座教授，
在给一些心理学家作讲演时，讲了一个关于两个囚犯的故事：
两个人因涉嫌犯罪而被捕，但警察没有足够的证据指控他们确
实犯了罪，除非他们两个人中至少有一个坦白交代。他们被隔离
审查并被告知：如果两人都不坦白，因证据不足，每人都将判1
个月；如果只有一个人坦白，那么坦白者将被释放，不坦白者将
判9个月。如果两人都坦白，每人都将判6个月。
囚徒2
不坦白
坦白
囚徒1
不坦白
-1，1
-9，0
坦
0，-9
-6，-6
白
图7--18 囚徒困境
68
在这个博弈中，对囚徒1来说，如果对方选择坦白，那么他也将
坦白，两个人都坐6个月牢（因为如果他不坦白的话，等待他的
将是9个月的刑期）；如果对方选择不坦白，他也会坦白，这样
他会立即释放，而对方将坐9个月的牢。因此，无论对方是否坦
白，他都会选择坦白。以囚徒2来说，情况也是一样。这里，
“坦白”就是两个囚徒的占优策略。
那么，两个人都选择不坦白，两人都只各判1个月，不是更好吗？
囚徒困境带给我们的启发是，个人的理性选择有时不一定是集
体的理性选择。换言之，个人的理性有时将导致集体的无理性。
69
三、动态博弈的策略均衡——寡头厂商的行为特征描述与校正
静态博弈情况下所有厂商的策略决定都是一次性同时作出的。
然而，现实经济生活中，厂商的产量与定价行为却是重复的。重
复博弈中厂商的行为与静态博弈中厂商的行为显然会有差异。
70
1、动态博弈的两种情况
⑴无限期重复博弈。在无限期重复博弈中，对于任何一个参与
者的欺骗和违约行为，其他参与者总会有机会给予报复，如不再
与其合作。这样一来，违约或欺骗方会遭受长期的惨重损失，因
此每个参与者都不会采取违约或欺骗的行为，囚犯困境合作的均
衡解是存在的。
⑵有限期的重复博弈。用逆推法来分析博弈过程，可以表明，
参与者若明确知道合作到了最后一期，以后不会再有重复博弈，
那么，最后一期的博弈和一次性的博弈就没有区别，参与者的欺
骗和违约行为是不可能被报复的，于是最后一期单个参与者的占
优策略就是不合作的欺骗或违约。逆推到前一期，每个参与者都
推知以后将不合作，所以也不会合作。如此等等，在有限期重复
博弈中，囚犯困境博弈的纳什均衡是参与者的不合作。除非参与
者并不知道这是有限期的重复博弈。
71
2、承诺与威胁
事实上，重复博弈的现象不多。大量的博弈都是有限次博弈。
有限次博弈就很难消除机会主义的出现。如何解决这一问题？
承诺！告诉对方：你若理性，导致我方利益不受损，我将以德
报德。
威胁！警告对方：你若不理性，导致我方利益受损，我将以牙
还牙。
承诺与威胁都必须是有可行信的
72
第五节 不同市场的比较
本节所讨论的经济效率是指资源配置的效率。我们已经讨论了
四种市场结构，如何判断各自的经济效率？
一般来讲，可以由两个标准，一是看平均成本的高低，二是看
价格是否等于长期边际成本。
（一）四种市场结构下的长期均衡点平均成本比较
73
1、在完全竞争市场上，厂商的需求曲线是一条水平线，而且，
厂商的长期利润为零。在完全竞争厂商的长期均衡时，水平的需
求曲线相切于LAC曲线的最低点；产品的均衡价格最低，且等
于最低的长期的平均成本，产品的均衡产量最高。这就是资源配
置效率最高的表现。
P
P3
↓
P2
↑
P1
O
SMC1
SAC1
SAC2 SMC
2
LAC
LMC
SMC3
d3(AR3=MR3=P3)
SAC3
E3
d2(AR2=MR2=P2)
E2
d1(AR1=MR1=P1)
E1
Q1
Q2
Q3
Q
74
2、在完全垄断市场上，厂商在长期内获得利润，在厂商的长期
均衡时，向右下方倾斜的、相对比较陡峭的需求曲线与LAC曲
线相交，产品的均衡价格最高，且大于生产的平均成本；
P
SMC1
P1
H
P2
A
B
ES
I
LAC
SAC1 SMC2
LMC
F
SAC2
G
D（AR）1
EL
MR
O
Q1
Q2
D（AR）
Q
75
3、垄断竞争市场上，厂商的长期利润为零，所以，在厂商的
长期均衡时，向右下方倾斜的、相对比较平坦的需求曲线相切
于LAC曲线的最低点的左边；产品的均衡价格较低，它等于生
产的平均成本；
D
P
SAC1
P1
SMC1
LMC LAC P
·
LMC
D
SMC2
SAC2
I
·
J
d（AR）
P
·E
2
E1
MR
O
Q
1
LAC
d（AR）
MR
Q
O
Q
Q
76
4、在寡头市场上，厂商的需求曲线不太确定，但一般认为寡头
市场是与完全垄断市场比较接近的组织，在长期均衡时，寡头厂
商的产品的均衡价格比较高，产品的均衡数量比较低。
P
P
E
P1
D
P1
P2
O
F
H
MC1
MC2
MC3
A
H
G
N
Q1
Q2
古诺模型
D
MR
Q
O
Q1
斯威齐模型
Q
77
四种情况对比图
绿色：完全竞争
P
LMC
蓝色：垄断竞争
红色：完全垄断
从价格比较看
OP<OP′<OP″
LAC
P″
P′
P
E
E′
E″
从产量比较看
OQ>OQ′>OQ″
MR″
O
Q″ Q′ Q
AR=MR=P
AR″=P″
AR′=P″
MR′
Q
78
（二）还可以从一个行业在长期均衡时是否实现了价格等于长
期边际成本即P=LMC来判断。
1、在完全竞争市场，在厂商的长期均衡点上有P=LMC，表明
资源在该行业得到了有效的配置。
2、在不完全竞争市场，在不同类型的厂商的长期均衡点上都有
P＞LMC，表明资源在行业生产中的配置是不足的。
3、尤其是在垄断市场上，独家厂商所维持的低产高价，往往使
得资源配置不足的现象更为突出。
79
二、几个问题说明
1.
垄断与技术进步的关系
垄断与规模经济
3. 垄断与商品差异
4. 关于广告支出
2.
80
本章结束语：
本章的内容在于证明：
完全竞争市场实现了最有效的资源配置，它是一种最理想的市
场组织；
不完全竞争市场都没有实现最有效的资源配置；其中垄断市场
的资源配置的有效性是最低的。
81