Transcript Fuente: FONAFE.- “Manual de Planeamiento Estratégico”

Diplomado Especializado de Gestión
Pública y Desarrollo Social
PLANEAMIENTO
ESTRATÉGICO Y PLAN
OPERATIVO INSTITUCIONAL.
Eco. Celso Eduardo Navarro Jordán y
Eco. Ángel Wilder Navarro Díaz
Lima, Julio de 2012
I. ANTECEDENTES
.
-
Definición de Planificación
Antecedentes: El Instituto Nacional de Planificación
La planificación en el Perú
Planificación, Planeamiento o Programación
Clasificaciones.
Definición de Planificación
“… Planificar implica, … reducir el número de
alternativas que se presentan en la acción a unas pocas
compatibles con los medios disponibles. La planificación
cierra el paso al ensayo de cualquier conducta futura;
elige una determinada y descarta otras. Señala
inteligentemente lo que debe hacerse en el futuro y lo
que no debe hacerse…”
.
ANTECEDENTES: EL INP
El Instituto Nacional de Planificación – INP.
El “… Decreto Ley N° 14220, … crea el ‘Sistema Nacional de
Planificación del Desarrollo Económico y Social del Perú’,
integrado por el Consejo Nacional de Desarrollo Económico y
Social; el Instituto Nacional de Planificación – INP, y el
Consejo Consultivo de Planificación, como por las Oficinas
Sectoriales y Regionales de Planificación…” El INP es el
órgano central del Sistema,
“que debe coordinar
detalladamente los programas anuales del Sector Público que
deberán incluirse en el presupuesto fiscal anual, con los planes
generales y sectoriales”
CORNEJO KLASCHEN, Roberto (1969) “El Presupuesto Gubernamental por Programas”, pág. 210.
ANTECEDENTES: EL INP
El Instituto Nacional de Planificación – INP.
“En 1981 se modifica la Ley N° 14220 suprimiendo el Consejo
Nacional de Desarrollo Económico y Social, organismo
encargado de dar las orientaciones fundamentales al proceso de
planificación, cuyas funciones , como las de formular la
política de desarrollo económico y social del gobierno, aprobar
los planes de largo, mediano y corto plazo, acordar la política
de financiamiento de dichos planes, con la correspondiente
evaluación de las necesidades de crédito; entre otras, fueron
asumidas por el INP, como Órgano Técnico Central”
ZÁRATE GUEVARA, Otto G. (2005) “El Presupuesto Público Peruano”, pág. 47.
1.2. Principios de la Planificación
1. Racionalidad: selecciona alternativas de acción en forma
inteligente.
2. Previsión: tiene por objeto guiar la conducta hacia adelante.
3. Universalidad: debe abarcar las diferentes fases o etapas del
proceso económico social y administrativo y prever las
consecuencias que producirá su aplicación.
4. Unidad: están integrados entre sí y forman un solo todo
orgánico y compatible.
5. Continuidad: no tiene fin en el tiempo.
6. Inherencia: es necesaria en cualquier organización humana.
MARTNER, Gonzalo (1976) “El Proceso de Planificación y el Presupuesto Gubernamental”, pág. 46 – 47.
1.3. PROCESO DE PLANIFICACIÓN
1. Formulación: Para la formulación de un programa se requiere
el empleo de técnicas adecuadas de programación.
2. Discusión y aprobación: Para tener posibilidades de éxito,
todo programa debe contar con la aprobación del gobierno, la
anuencia de la opinión pública y el interés de los diversos
sectores sociales comprometidos.
3. Ejecución: Para ejecutar las acciones programadas será
indispensable contar con las organizaciones y con la dirección
adecuada.
4. Control y Evaluación: A medida que se van ejecutando los
actos incluidos en los programas, es preciso controlar sus
resultados
MARTNER, Gonzalo (1976) “El Proceso de Planificación y el Presupuesto Gubernamental”, pág. 48 – 49.
1.3. PROCESO DE PLANIFICACIÓN
1. Formulación: Para la formulación de un programa se requiere
el empleo de técnicas adecuadas de programación.
2. Discusión y aprobación: Para tener posibilidades de éxito,
todo programa debe contar con la aprobación del gobierno, la
anuencia de la opinión pública y el interés de los diversos
sectores sociales comprometidos.
3. Ejecución: Para ejecutar las acciones programadas será
indispensable contar con las organizaciones y con la dirección
adecuada.
4. Control y Evaluación: A medida que se van ejecutando los
actos incluidos en los programas, es preciso controlar sus
resultados
MARTNER, Gonzalo (1976) “El Proceso de Planificación y el Presupuesto Gubernamental”, pág. 48 – 49.
II. LA PLANIFICACIÓN
ESTRATÉGICA
2.1. Definiciones
2.2. El Plan Estratégico Institucional
2.3. El Plan Operativo Institucional.
3.4. El Sistema de Planificación en los Gobiernos Locales
¿Qué es la Planificación?
“Es prever y decidir hoy las acciones que nos pueden llevar
desde el presente hasta un futuro deseable. No se trata de
hacer predicciones acerca del futuro sino de tomar las
decisiones pertinentes para que ese futuro ocurra .”
FONAFE.- “Manual de Planeamiento Estratégico.
La Planificación Estratégica
“Es un esfuerzo organizacional, definido y disciplinado que
busca que las instituciones definan con la mayor claridad
posible su misión y la visión que tienen de ésta en el
mediano y largo plazo. Constituyéndose en una herramienta
poderosa que posibilita la adaptación de la organización a
medios exigentes, cambiantes y dinámicos logrando el
máximo de eficiencia, eficacia y calidad en la prestación de
sus servicios.”
FONAFE.- “Manual de Planeamiento Estratégico.
Los PESEM y los PEI
“Los PEI (Plan Estratégico Institucional) son similares a los
PESEM (Plan Estratégico Sectorial Multianual), difieren de
éstos por tener un alcance institucional a nivel de cada Pliego
Presupuestario. La suma de los PEI reflejará con mayor detalle
los objetivos estratégicos contemplados en los PESEM y
responden a la manera como el pliego presupuestario aporta en
alcanzar las metas que se ha fijado el sector al cual pertenece.
Su elaboración es liderada por el responsable de la OPP e
involucra a las UE del Pliego, para lo cual debe convocar a
reuniones de trabajo con sus UE, estando obligados a
participar.”
FONAFE.- “Manual de Planeamiento Estratégico.
EL PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
“Es un esfuerzo organizacional, definido y disciplinado que
busca que las instituciones definan con la mayor claridad
posible su misión y la visión que tienen de ésta en el
mediano y largo plazo. Constituyéndose en una herramienta
poderosa que posibilita la adaptación de la organización a
medios exigentes, cambiantes y dinámicos logrando el
máximo de eficiencia, eficacia y calidad en la prestación de
sus servicios.”
Numeral 71.3 del Art. 71° de la Ley Nº 28411.
El Plan de Trabajo Institucional – PTI
“El Plan de Trabajo Institucional es un documento de
gestión mediante el cual se define con claridad los objetivos
que persigue en relación a las funciones previstas en su Ley
de creación que sirve como guía técnica y política con la
finalidad de orientar a sus funcionarios y servidores, hacia el
logro de las metas Institucionales.”
Directiva Nº 002 – 94 – INAP / DNR, Normas para la Orientación, Formulación, Aplicación, Evaluación y Actualización
del Plan de Trabajo Institucional.
El Plan de Desarrollo Concertado (PDC)
“Es una herramienta de planificación elaborada
participativamente y constituye una guía para la acción en el
largo plazo. Está orientada a convocar y enfocar recursos y
esfuerzos individuales e institucionales para alcanzar una
imagen colectiva de desarrollo construida en base al
consenso de todos los individuos y actores de un territorio
determinado.”
PRODES, (2005) “Plan de Desarrollo Concertado”, pág. 4.
III. LA PLANIFICACIÓN
ESTRATÉGICA
3.1. La Visión
3.2. La Misión
3.3. Los Objetivos Estratégicos
3.4. La Matriz FODA
Funciones Instrumentales de la
Planificación Estratégica
“Hacer un balance entre 3 tipos de fuerzas:
• La misión de la organización:
¿Cuál es el sentido de la entidad o empresa?
• Las oportunidades y amenazas del medio externo:
¿Cuáles serán las demandas que nos planteará el entorno?
¿Qué tipo de dificultades y obstáculos pueden entorpecer
nuestra capacidad de respuesta?
• Las fortalezas y debilidades del ambiente interno:
¿Qué es lo que somos capaces de hacer? ¿Qué elementos de
nuestra estructura interna podrían mostrarse inadecuados a la
hora de una mayor exigencia productiva?
• ”
Fuente: FONAFE.- “Manual de Planeamiento Estratégico”
Definición de la Visión
• “La visión es la declaración más importante de los valores,
aspiraciones y metas por alcanzar al interior de cada una de
las instancias de la organización, es la fuente de autoridad y
poder de los directivos a cargo de la gestión pública y el
instrumento que imprime la características del liderazgo y la
mística con que la organización lleva adelante las acciones
para cumplir con su misión de servicio público.
• La visión es el eje que debe establecer las estrategias
definidas por la organización para lograr un cambio
cualitativo que permita el logro pleno de la misión.”
Fuente: FONAFE.- “Manual de Planeamiento Estratégico”
Definición de la Misión
• “La misión refleja el sentido de nuestro accionar, el mandato
que sustenta nuestra creación como instituciones públicas, por
lo tanto, una vez establecida no debe ser objeto de cambios
sustanciales, pero si debe estar sujeta a una evaluación
constante.
• La misión debe reflejar lo que somos ahora como instancias
de la gestión pública, nuestras principales capacidades y
nuestras aspiraciones.
• En los servicios públicos se asocia con frecuencia a los
contenidos de su ley orgánica, lo que, dadas las características
de la función pública, es indudablemente importante en
términos de la definición de un marco general, sin embargo
habitualmente es insuficiente como orientación para la
acción.”
Fuente: FONAFE.- “Manual de Planeamiento Estratégico”
Los Objetivos Estratégicos
• “Los objetivos tienen que ser relevantes con la misión del
servicio, ya sea por su impacto al interior de la organización reestructuración, planificación, procesos productivos -, o
hacia el exterior --mayor cobertura, calidad u oportunidad del
servicio-. Deben ser especificados en resultados, productos o
metas cuyo logro sea constatable; deben ser traducidos en
tareas asignables a personas o equipos y deben ser factibles
de realizar en plazos determinados con los recursos
disponibles..”
Fuente: FONAFE.- “Manual de Planeamiento Estratégico”
Diseño de los Objetivos Estratégicos
“En el diseño de objetivos estratégicos se pueden identificar
algunos énfasis que van a condicionar las definiciones que se
alcanzan:
• La orientación estratégica, que da cuenta de los distintos
énfasis que pueden tener las propuestas de transformación.
• Las actitudes hacia el cambio, considerando como parte del
proceso el tipo de reformas que impongan los cambios en el
entorno o, por el contrario, el afianzamiento de la situación
presente.
• La amplitud estratégica, referida a la variedad de intereses o
elementos a considerar en el proceso.”
Fuente: FONAFE.- “Manual de Planeamiento Estratégico”
Análisis FODA: Etapa Analítica
“El análisis FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y
Amenazas) es un proceso que busca determinar de manera clara,
amplia y objetiva el presente de la entidad, tomando como base
el entorno y el medio interno de la misma.
• Análisis del Medio Interno
• Análisis del Medio Externo
• Ámbito Positivo ( + ) FORTALEZAS OPORTUNIDADES
• Ámbito Negativo ( - ) DEBILIDADES AMENAZAS”
Fuente: FONAFE.- “Manual de Planeamiento Estratégico”
El Análisis Externo: El Entorno
“Se refiere a la identificación de los elementos que se
encuentran fuera de la organización y que normalmente no son
controlables desde la gestión gerencial, y pueden condicionar su
desempeño, tanto en sus aspectos positivos apoyando los
resultados (oportunidades), o negativos frenando la consecución
de los objetivos (amenazas).”
Fuente: FONAFE.- “Manual de Planeamiento Estratégico”
El Análisis Interno
• “El análisis interno es el análisis de todos los elementos bajo
el control de la gestión gerencial que se encuentran presentes
en el día a día de la organización. De su análisis se obtienen
fortalezas y/o debilidades que facilitan y/o frenan
respectivamente los resultados esperados en relación con la
misión.
• Este análisis comprende aspectos de la organización, tales
como sus leyes orgánicas, los recursos humanos que dispone,
la tecnología a su alcance, su estructura formal, sus redes de
comunicación formales e informales, su capacidad financiera,
el clima laboral, el estilo de liderazgo, entre otros. “
Fuente: FONAFE.- “Manual de Planeamiento Estratégico”
El Análisis FODA
 “Para realizar el análisis FODA se utilizan las "matrices de
comparación", que permiten la formulación de distintas
estrategias:
 Estrategia Desarrollo:
• FO Uso de las fortalezas internas de una organización con
el objeto de aprovechar las oportunidades externas.
• DO Mejora de las debilidades internas, valiéndose de las
oportunidades externas.
• FA Uso de las fortalezas de la organización para evitar o
reducir el impacto de las amenazas externas.
• DA Eliminar las debilidades internas y eludir las
amenazas ambientales.”
• .
Fuente: FONAFE.- “Manual de Planeamiento Estratégico”
IV. EL PLAN OPERATIVO
INSTITUCIONAL (PLAN DE
TRABAJO INSTITUCIONAL)
4.1. Características
4.2. Etapas del POI
4.3. Formulación y Aplicación.
4.4. Evaluación y Actualización
Características del PTI o POI
Globalidad e integridad
Flexibilidad
Características
del POI
Coordinación
Racionalidad
Directiva Nº 002 – 94 – INAP / DNR, Normas para la Orientación, Formulación, Aplicación, Evaluación y
Actualización del Plan de Trabajo Institucional.
Etapas del PTI o POI
Formulación
Aplicación
Etapas del
PTI
Evaluación
Actualización
Directiva Nº 002 – 94 – INAP / DNR, Normas para la Orientación, Formulación, Aplicación, Evaluación y
Actualización del Plan de Trabajo Institucional.
Formulación del PTI




Definición de políticas de la Institución
Se formula el último trimestre del año anterior
Las políticas y actividades deben ser viables
Cada Órgano remite su PTI para revisión, articulación y
revisión.
 Revisión y emisión de opinión sobre las concesiones,
superposiciones o duplicidad de actividades
Luego se eleva a la Alta Dirección para aprobación.
Las actividades no programadas, no deberán alterar el
desarrollo de las acciones programadas.
Directiva Nº 002 – 94 – INAP / DNR, Normas para la Orientación, Formulación, Aplicación,
Evaluación y Actualización del Plan de Trabajo Institucional
Aplicación del PTI
Una vez aprobado por la máxima autoridad es de estricto
cumplimiento bajo responsabilidad.
Los problemas en la aplicación o interpretación deberá
solicitarse a la Oficina de Racionalización o la que haga sus
veces, para que efectúe el análisis y revisión a efecto de
proponer las medidas correctivas.
Directiva Nº 002 – 94 – INAP / DNR, Normas para la Orientación, Formulación, Aplicación,
Evaluación y Actualización del Plan de Trabajo Institucional
Evaluación del PTI
La Oficina de Racionalización es la responsable del
seguimiento y evaluación permanente de las acciones
programadas.
El avance del cumplimiento de las actividades debe
informarse trimestralmente por los responsables de cada
órgano
Directiva Nº 002 – 94 – INAP / DNR, Normas para la Orientación, Formulación, Aplicación,
Evaluación y Actualización del Plan de Trabajo Institucional
El Informe de Evaluación del PTI
Debe Contener lo siguiente
 Información relativa a los resultados más significativos
alcanzados
 Problemas de mayor trascendencia para el normal
cumplimiento de las actividades
 Medidas correctivas a introducirse para facilitar su
cumplimiento
Directiva Nº 002 – 94 – INAP / DNR, Normas para la Orientación, Formulación, Aplicación,
Evaluación y Actualización del Plan de Trabajo Institucional
Actualización del PTI
 Los procesos de cambios y otras disposiciones legales que
cambien sustancialmente el campo funcional, fines y
objetivos, podrán introducirse para actualizar las acciones
del PTI.
 La Oficina de Racionalización es la responsable de
coordinar los procesos de revisión y actualización del PTI.
Directiva Nº 002 – 94 – INAP / DNR, Normas para la Orientación, Formulación, Aplicación,
Evaluación y Actualización del Plan de Trabajo Institucional