Transcript (DAP). - Gobernación de Antioquia

ANOTACIONES PARA LA FORMULACION
DE INDICADORES
PLANES DE DESARROLLO
“ANTIOQUIA LA MAS EDUCADA”
2012 - 2015
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE
PLANEACIÓN
Febrero de 2012
CADENA DE VALOR
INSUMOS
PROCESO
PRODUCTO
RESULTADO
IMPACTO
Pasar de Administración Pública a Gerencia Pública
GENERAR VALOR PÚBLICO
Cambios observables, medibles
Resultados que deben quedar plasmados o enunciados desde los objetivos del
Programa de Gobierno y el Plan de Desarrollo.
Los RESULTADOS se deben asociar al CAMBIO SOCIAL producido por las
ACCIONES DEL ESTADO
GENERAR EL MAYOR VALOR PÚBLICO POSIBLE A TRAVÉS DEL USO DE
INSTRUMENTOS DE GESTION
CADENA DE VALOR
INSUMOS
PROCESO
PRODUCTO
RESULTADO
El VALOR resultante de la gestión de una Secretaría o Ministerio
de Educación …….
No es construir 20 escuelas y capacitar 100 docentes ……..
El Cambio/ Valor es el aprendizaje que los alumnos lograron
hacer verdaderamente efectivo ……
A largo plazo el Impacto/Valor sería la calidad de los trabajos
que esos alumnos lograrán conseguir
IMPACTO
CADENA DE VALOR
DIMENSIÓN EJECUTIVA
INSUMOS
CAPACIDAD
PROCESO
EFICIENCIA
DIMENSIÓN ESTRATÉGICA
PRODUCTO
RESULTADO
EFICACIA
GESTIÓN
SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN
IMPACTO
EFECTIVIDAD
Eficiencia – Eficacia - Efectividad
Eficiencia :
Acción, fuerza, producción. Se define como la capacidad de disponer de
alguien o de algo para conseguir un producto determinado.
Producción de los bienes o servicios requeridos por la sociedad al menor coste social posible.
Maximizar el rendimiento (output) de una inversión dada.
Eficacia: Capacidad de lograr el efecto que se desea o se espera.
Impacto o efecto de una acción llevada a cabo en las mejores condiciones posibles
Efectividad:
Equilibrio entre la eficacia y la eficiencia, entre la producción y la capacidad
de producción. E= P/CP
Se refiere a la posibilidad de que un individuo o colectivo se beneficie de una iniciativa o
proyecto, responderá al análisis de ese efecto sobre dicho colectivo.
Ejemplo: Comprar un auto Ferrari nuevo, con el único objeto de llegar a Argentina desde
Colombia para asistir a una cumbre de países, es efectivo (se consigue el objetivo) pero poco
eficiente (se gastan recursos desmesurados para la meta buscada). Pero hacer el viaje en
avión comercial, aparte de ser eficaz es eficiente.
PASOS EN LA FORMULACIÓN DE INDICADORES
Guía metodológica para la formulación de indicadores- DNP
QUÉ ES UN INDICADOR
Es una representación cuantitativa (variables o relación entre
variables), verificable objetivamente, a partir de la cual se
registra, procesa y presenta la información necesaria para medir
el avance o retroceso en el logro de un determinado objetivo.
“Son elementos básicos de las técnicas de control de la gestión y
del impacto de las políticas públicas”
(Guía metodológica para la formulación de indicadores. DNP)
1
IDENTIFICACION DEL OBJETIVO
Los objetos de seguimiento deben tener una estructura básica con el fin
de facilitar la definición de indicadores y garantizar así su evaluabilidad.
Dicha estructura se divide en tres componentes
(i) La acción a realizar
(ii) El sujeto que es objeto de la acción
(iii) Elementos descriptivos de la acción
Los objetivos pueden ser redactados de esta forma, ya sea para describir una
problemática (impacto) , una temática a potenciar (impacto) o los objetivos de un
proyecto (gestión).
CRITERIOS PARA VALIDAR UN OBJETIVO
EJEMPLO
indicadores de resultado, producto, gestión ó insumo.
2
DEFINICION DE LA TIPOLOGIA
DEL INDICADOR
A partir del objeto de seguimiento, identificar lo que se
quiere cuantificar; la adquisición de insumos, la realización
de actividades, la provisión de un bien o un servicio, o los
efectos percibidos en el corto, mediano o largo plazo. Esto
depende del nivel desde el cual se haya definido el objeto de
seguimiento.
Tipologías de los indicadores
Producción
Producto
Indicador de Gestión
Efecto
Indicador de Efecto
Indicador de Producto
TIPOLOGÍAS DE INDICADORES
INDICADORES DE IMPACTO
EFECTOS
EN
BIENESTAR DE
POBLACION
ESTADO MACRO
DEL
DEPARTAMENTO
Municipio
EL
LA
Internacional
Línea
Programa
Proyecto
Producto
Resultado
Impacto
Línea
Programa
Proyecto
Producto
Resultado
Línea
Programa
Proyecto
Producto
Resultado
Impacto
Impacto
Línea
Programa
Proyecto
Producto
Resultado
Impacto
Departamento
Nación
EJEMPLO
Indicador: NBI de los grupos étnicos en Antioquia (%).
Indicador
bien definido
pero costoso
Claro: Da cuenta de la situación real de la comunidad.
Relevante: El Índice de Necesidades básicas insatisfechas, es lo suficientemente aceptado
para medir con exactitud las necesidades y caracterizar la pobreza.
Económico: Debe hacerse por encuesta lo cual puede ser muy costoso, en particular para
aplicarla sólo a los afrodescendientes, por su dispersión.
Medible: Los cambios en la situación de pobreza se ven reflejados en la variación del
indicador. La incidencia de otras variables externas no es significativas
Adecuado: Puede dar la posibilidad de revisar información por subregiones.
EJEMPLO
Impacto
Indirecto
Resultado
Producto
Gestión
Insumos
DNP
NIVELES PLAN DE DESARROLLO ANTIOQUIA LA MAS EDUCADA
NIVEL
INDICADOR
Impacto indirecto
CON Línea base
SIN metas
Impacto directo
CON Línea base
CON metas
Programas
Resultado
CON Línea base
CON metas
Proyectos
Producto
CON Línea base
CON metas
Línea Estratégica
Componentes
INDICADORES EN EL PLAN DE DESARROLLO
TIPO
OBJETO DE SEGUIMIENTO
Impacto
indirecto
Mejora la calidad de vida
de la población urbana
Índice de calidad
de vida urbano
Impacto
directo
Mejorar la seguridad
de la población urbana
Índice de seguridad
urbano
Resultado
Reducir los atracos
callejeros
Producto
Ampliar en 22.5 kms la red de
alumbrado público
INDICADOR
Atracos callejeros
cometidos
Kms de alumbrado
público construidos
Los productos son el resultado de la ejecución de los proyectos y deben generar
valor público, el cual se logra cuando el ciudadano hace uso de los bienes o
servicios que le entrega el Estado.
Todos los productos generados deben tener valor de uso, es decir la comunidad
debe encontrar en ellos la satisfacción de alguna de sus necesidades,
individuales o colectivas, lo cual se traduce en el mejoramiento de sus
condiciones de vida.
Si un producto no tiene este efecto inmediato no podrá considerarse como tal y
seguramente se encontrará a nivel de actividad de producción.
Un encadenamiento de estos efectos puede garantizarse de la siguiente
manera:
ARTICULACION ENTRE INDICADORES DE PRODUCTO Y RESULTADO
PROGRAMA COBERTURA EDUCATIVA
CÓMO DEFINIMOS LA META, BASADOS EN LA DEMANDA Y LA OFERTA
Jóvenes en edad escolar educación media
5.000
Niños en edad escolar educación básica
10.000
Total niños y jóvenes en edad escolar básica y media (Demanda)
15.000
Jóvenes matriculados en educación media
3.500
Niños matriculados en educación básica
8.000
Total niños y jóvenes matriculados en educación básica y media (Oferta)
11.500
Cobertura educación básica y media (11.500/15.000)
77%
Cobertura educación básica (8.000/10.000)
80%
Meta cobertura educación básica y media
100%
Meta cobertura educación básica
92%
Nuevos alumnos educación básica para cumplir la meta
1.200
Información
base
Definición
de nueva
meta
EJEMPLO
VINCULAR LOS NUEVOS ALUMNOS DE LA EDUCACIÓN BÁSICA
QUÉ SE NECESITA PARA CUMPLIR LA META
Indicarán las
cantidades
necesarias para
llegar a la meta
Coeficientes técnicos del sector
Bases de Cálculo (Coeficientes de Eficiencia)*
Coeficientes
Indicador-Meta
Estudiantes
Coeficientes
por aula
(Eficiencia)
Laboratorios
por aula
Aula
Costo
Unitario Pupitre
(Miles $)
Laboratorio
Niño adicional
Población
En edad Escolar
Línea de Base
Costo
35 unitario
(Miles $)
0,08
30
0,10
60.000
100
200
2.101
10000
*Tabla para el cálculo del MLP. Diseñada por GERENCIAL LTDA
Permiten
costear los
proyecto
EJEMPLO
NUEVOS REQUERIMIENTOS
Resultado
programa
Productos
Muestra las
cantidades de
producto a
ejecutar según
coeficientes
Meta
Línea base Valor
Más niños en Nuevos niños en educación Total programa
educación
básica
básica
1.200
8.000
2.520.800 SGP y Depto
N° de aulas
Nuevas aulas
40
229 2.400.000
SGP
(1.200/30)
N° pupitres
Dotación
1.200
8.000 120.000
SGP
adicional
N° laboratorios
(40*0.1)
4
640
800
Depto
EJEMPLO
Relaciona
costos,
productos,
resultados e
impacto
PRODUCTO 5: ORIENTACIONES METODOLÓGICAS PARA LA FORMULACIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIÓN
Gerencial Ltda. Bogotá D.C, Junio de 2011
3
REDACCION Y FORMA DEL INDICADOR
Fuente:DNP
La cuantificación de un indicador, puede darse de las siguientes maneras:
•
Razón: Es el cociente de dos números cualquiera. Ninguno de los elementos del
numerador esta contenido en el denominador. Indica el numero de veces o de
eventos del numerador que se presentan en relación con el denominador.
Ejemplo: suponga que la población de un salón de clases es de 40 estudiantes de
los cuales 18 son hombres y el resto mujeres, entonces:
Razón de masculinidad: Mide la relación de hombres vs. mujeres.
•
Proporción: Se refiere a la relación entre un subgrupo de la población y toda la
población en un período determinado. Se acompaña siempre con una constante
igual a 100. Los elementos del numerador están incluidos en el denominador.
Ejemplo: Si de 100 personas 60 son mujeres, entonces el 60% del total son
mujeres.
•
Tasas: Se refiere a la frecuencia con que ocurren los eventos poblacionales en un
período determinado, es decir, que tan comunes son éstos eventos. Tipo especial
de proporción o de razón que incluye una medida de tiempo en el denominador.
Ejemplos:
Tasa de Natalidad.
Tasa de mortalidad infantil.
Tasa de desempleo.
Tasa de analfabetismo.
Tasa de ocupación.
•
Variables: Característica de un individuo o bien, que puede tomar diferentes
valores. Las variables cuantitativas se expresan mediante cantidades numéricas.
Son propias de los indicadores de producto, tienen la característica que se pueden
localizar geográficamente.
Ejemplo: Kilómetros de vía secundaria pavimentados
•
Relaciones: Establece la proporción entre dos variables para una unidad de tiempo
definida.
Ejemplos:
Costo/alumno/año.
Precios/día/cama
EJEMPLO
Población rural con alcantarillado en el Departamento de Antioquia
N°
Hectáreas protegidas de las fuentes abastecedoras de acueductos urbanos N°
Tasa Bruta de Escolaridad Rural 117 municipios no certificados
Computador por niño matriculado sector oficial con acceso a internet
Tasa de mortalidad infantil por 1.000 nacidos vivos
%
%
4
SELECCIÓN DE INDICADORES
Claros, relevantes, económicos, medibles, adecuados
¿Tengo los recursos económicos o puedo
acceder a la información de calidad que
requiero para medirlo ?
¿ME PUEDO COMPROMETER CON ÉL?
EJEMPLO
Indicador: NBI de los grupos étnicos en Antioquia (%).
Indicador
bien definido
pero costoso
Claro: Da cuenta de la situación real de la comunidad.
Relevante: El Índice de Necesidades básicas insatisfechas, es lo suficientemente aceptado
para medir con exactitud las necesidades y caracterizar la pobreza.
Económico: Debe hacerse por encuesta lo cual puede ser muy costoso, en particular para
aplicarla sólo a los afrodescendientes, por su dispersión.
Medible: Los cambios en la situación de pobreza se ven reflejados en la variación del
indicador. La incidencia de otras variables externas no es significativas
Adecuado: Puede dar la posibilidad de revisar información por subregiones.
EJEMPLO
Indicador: Sistema de información consolidado.
No da cuenta del
objetivo que se
pretende
Claro: El termino consolidado da lugar a múltiples interpretaciones.
Relevante: No mide con exactitud el objetivo que se quiere lograr.
Económico: Lo medirían los funcionarios que aplican el sistema, no es costoso
Medible: No existe una dependencia alta entre la situación del sistema de
información y el indicador. Pueden existir variables externas que incidan en el
comportamiento del indicador.
Adecuado: No es fácilmente desagregable en sus componentes.
EJEMPLO
Indicador: Grado de desarrollo tecnológico y organizacional .
Impreciso
difícil de
monitorear
Claro: Combina dos elementos que no son agregables.
Relevante: El grado de desarrollo puede ser interpretado de varias maneras,
según se mire lo tecnológico o lo organizacional.
Económico: Lo miden los funcionarios que aplican el sistema, no es costoso
Medible: La subjetividad del indicador impide determinar una causalidad entre
este y el objetivo.
Adecuado: No es fácilmente desagregable en sus dos componentes.
5
ELABORACION DE LA HOJA DE VIDA
DEL INDICADOR
Una vez elegido el indicador, es necesario adelantar el registro
de información complementaria para facilitar su análisis y
actualización en el tiempo. Para ello se deben definir unos
campos mínimos de información básica para registro de
información por indicador
VARIABLES DE LA HOJA DE VIDA DEL INDICADOR
Código ( no se diligencia)
Nombre del indicador
Unidad de medida
Conexión con el Plan de Desarrollo
Línea
Componente
Programa
Tipo de indicador
Impacto__resultado__ producto___
Cadena de valor con los indicadores de productos o
de resultados, dependiendo del tipo de indicador
Línea Base y fecha de la misma
Definición de variables de la fórmula
Fórmula
Fuente de los datos
Periodicidad y fechas de medición
Que es bueno para la sociedad
aumente ___ disminuya____
Metas
Ojo!!! Metas que se puedan cumplir!!!
Tipo de meta
Anualizada__Para acumular__Acumulada__
Descripción rangos de evaluación
Normal Atención Alerta
Responsable del seguimiento por parte de la
dependencia
Elaboró
Aprobó
EJEMPLO
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE PLANEACION
PLAN DE DESARROLLO "ANTIOQUIA LA MAS EDUCADA" 2012 - 2015
HOJA DE VIDA DEL INDICADOR
Línea Plan de
Desarrollo
Código del
Indicador
Nombre
del
indicador
Cobertura programas de educación escolar
incrementada en la educació básica de Antioquia
Tipo de
indicador
Resultado
La
Educación
como
Motor de Transformación
de Antioquia
Componente del
Educación con Calidad
Plan de Desarrollo para el Siglo XXI
Programa del Plan Todos en la Escuela
de Desarrollo
Número de personas en el sistema, matriculadas y que asisten a un
Unidad de
medida
Sentido
del
Positivo
indicador
%
Definición de establecimiento educativo, oficial o privado, con aprobación oficial y en
variables de la condiciones adecuadas.
Número de personas en edad escolar. Se considera edad escolar entre
Fórmula
los 5 y los 16 años.
Fórmula para
su Cálculo
(N° de personas matriculadas/Personas
en edad escolar)*100
Fuente de los
datos
Establecimientos educativos municipales, envían
Secretaría de Educación para su consolidación.
Periodicidad /
Fechas de
medición
Anual, calendarios A y B. Para el objeto
de Indicador se toma el dato anual.
Enero de cada año
Responsable
del
seguimiento
del indicador
Margarita Arteaga
Linea de base
(diciembre
2011)
90%
Elaboró
Firma
Nombre :
Meta
AÑO 2012: 92
AÑO 2013: 94
AÑO 2014: 96
AÑO 2015: 98
2012-2015: 98
Aprobó
Firma
Nombre :
Rango
evaluación
de Alerta: <= 60%
Atención: > 60% <= 80%
Normal: > 80% <= 100%
Tipo de meta
información
Acumulado
a
la
ASPECTOS CLAVES DE LA ELABORACIÓN
DE INDICADORES
Formular un indicador se vuelve difícil, si no se tienen claros los siguientes aspectos:
•Se debe tener conocimiento del tema a monitorear con el indicador y verificar que el
indicador sí da cuenta de los cambios en el objeto a monitorear.
•Constatar que los productos sí originan cambios en los indicadores de resultado, es decir
existe una cadena de valor entre ellos.
•No se debe exagerar con el número de indicadores a utilizar.
•La importancia de los indicadores de producto es diferente al interior del Plan, razón por
la cual se recomienda ponderarlos según su importancia.
•Debe existir una fórmula concreta para calcular el indicador.
•Debe existir un responsable del indicador y ser avalado por la institución.
•Se debe contar con bases de datos que faciliten el cálculo del indicador.
Metodología para la formulación de indicadores para el seguimiento y la evaluación. Secretaría Distrital de Desarrollo
Económico. Dirección de Estudios Socioeconómicos y Regulatorios. Alcaldía Mayor de Bogotá. 2007
LO QUE NO SE DEBE HACER
•No tener tener gobernabilidad sobre el indicador (Patentes otorgadas)
•Definir como productos, metas de actividades, lo cual dificulta la posterior
formulación del proyecto. (Recursos de cooperación gestionados)
•Definición de indicadores que no tienen variación durante toda la administración.
(Cobertura de servidores públicos departamentales seleccionados por
competencias)
•Definición de indicadores cuyos resultados no se miden objetivamente. (Estudio)
•Inclusión de indicadores tipo sí o no, que limitan los cumplimientos durante
su ejecución. (Observatorio de Calidad creado y operando)
•Indicadores sin responsable de su formulación.
•Indicadores de producto que no se pueden municipalizar o subregionalizar,
caso de las unidades en porcentaje.
•Construcción de indicadores compuestos difíciles de medir, (Sistemas de
información implementados o mejorados en la administración departamental)
•Indicadores que alcanzan el 100% cada año.(% de ejecución del presupuesto)
EJEMPLO
INDICADORES MAL FORMULADOS
Grado de Apertura Económica: Este indicador tiene el problema que no está bajo
la gobernabilidad de ninguna entidad de la Administración departamental, es
posible que se mueva en sentido contrario a la meta y no se pueda intervenir
sobre él.
Porcentaje de mujeres que aspiran a un cargo de elección popular: Incluyó en el
nombre del indicador la unidad de medida.
Competencias Ciudadanas: Faltó incluir el verbo y las especificidades inherentes.
Tasa de Homicidio (por 100.000 habitantes): Presenta dificultades en la fuentes
que suministran la información, siendo contradictorias entre sí.
Docentes educación superior con titulo de doctorado Politécnico JIC (%): Es un
indicador inestable, puede aumentar o disminuir, así se espere que aumente,
dando la sensación de ineficiencia.
EJEMPLO
INDICADORES MAL FORMULADOS
Nivel de satisfacción al cliente frente a la prestación del servicio educativo:
Requiere de la aplicación de encuestas, las cuales fácilmente se descontinúan.
Recursos de cooperación gestionados (Millones de $): Es el resultado de una
actividad, no de un proyecto.
Número de subregiones cubiertas por acuerdos de gestión público-privada:
Pueden quedar cubiertas desde la primera medición y no moverse más. Deberían
reseñarse los acuerdos. Incluyó la unidad de medida.
Municipios con equipo de Conciliadores en equidad formados y en Servicio: Está
referenciando los municipios y no los equipos que sería el producto entregado.
Mezcla dos medidas, formados y en servicio, deberían ser dos indicadores en vez
de uno.
EJEMPLO
INDICADORES MAL FORMULADOS
Convenio para el acceso y la titulación de tierras celebrado y apoyado: Es un
indicador tipo Sí o No, dificulta cualquier definición de metas y su seguimiento
% de implementación del programa de clima laboral: La implementación es una
actividad que es difícil de cuantificar, está nombrado al revés, primero el verbo y
después el sujeto, incluyó en el nombre la unidad de medida.
Cobertura de ciudadanos del Departamento, con campañas y programas de
comunicación pública: Es prácticamente imposible medir correctamente la
cobertura de este tipos de actividades, dado que comprende distintas
modalidades de difusión.
CONTACTOS
DIRECCIÓN SISTEMAS DE
INDICADORES
CONTACTOS
DIRECCIÓN DE MONITOREO,
EVALUACIÓN Y BANCO DE
PROYECTOS
•
•
•
Juliana Moreno Botero:
[email protected] -3 83 91 70
Nelson Urrego:
[email protected] -3 83 91 73
John Jairo López:
[email protected] - 3 83 91 77
Indicadores de Resultado,
Producto, Gestión ó Insumo.
•
•
•
Andrea Sanín Hernández:
[email protected] -3 83 91 80
Gildardo Peláez (Temas Demográficos,
sociales) Estadístico:
[email protected] -3 83 91 85
Julio Torres (Temas económicos y de
productividad) Administrador de Empresas:
[email protected] - 3 83 91 77
Indicadores de Impacto.