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第九章
非关税壁垒

非关税壁垒的定义

非关税壁垒的特点
隐蔽
性
强制
性
针对性
第一节 限制进口的非关税措施
绝对配额

进口配额
进口商配额



全球配额
国别配额
发放方式
 竞争性拍卖
 固定的受惠
 资源使用申请程序
关税配额
进口许可证制
进口许可证制的定义
进口许可证制的种类
自愿出口限制
自愿出口限制




出口国在进口国的要求或压力下，“自愿”规
定在某一时期内某种商品对该国的出口配额，
在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁
止出口
实际上是一种由出口国管理实施的配额
配额租金归出口国政府或出口商所有。
WTO《保障措施协定》（1994）明确禁止。



歧视性政府采购
进出口的国家垄断
禁止进口


外汇管制
进口押金制
外汇管制
1
2
3
数量性外汇管制
成本性外汇管制
混合性外汇管制
国家外汇管理机
构对外汇买卖的
数量进行直接限
制和分配，主要
目的在于集中外
汇收入，控制外
汇支出。
即国家外汇管理
机构对外汇买卖
实行复汇率制，
利用外汇买卖成
本的差价，间接
影响不同商品的
进出口。
同时采用数量
性和成本性外
汇管制，对外
汇实行更为严
格的控制 。

海关壁垒。海关任意估价、海关程序
严格、繁杂的技术法



规和技术标准
技术性贸易壁垒
复杂的合格评定程序
包装和标签的规定
第二节 鼓励出口的非关税措施



出口信贷
出口信贷的定义
出口信贷的分类
 卖方信贷（supplier credit）
 买方信贷（buyer credit）

出口信贷国家担保制


出口信贷国家担保制的定义
出口信贷国家担保制的内容
出口补贴
一国政府或公共机构向本国生产商或出口商
提供的现金补贴或财政上的优惠，以提高商
品在国内、国际市场上的竞争力。
出口补贴的分类
 直接补贴
 间接补贴


WTO补贴的分类





禁止性补贴指成员方既不得授予也不得维持的补贴。
可申诉补贴指成员方根据自己的政治和经济发展需
要，在一定范围内对生产者或销售者进行的补贴。
不可申诉补贴是成员方政府为鼓励研究活动、发展
落后地区经济、保护环境而实施的补贴。
不可诉补贴包括具有全局影响和非经济的补贴这些
补贴是被允许的，被称为“绿箱子”范围内的补贴。
对于不在“绿箱子”内的补贴就是可诉补贴，可以
采取反补贴措施。
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商品倾销



商品倾销的定义
商品倾销的分类
外汇倾销

促进经济贸易发展的经济特区措施
 经济特区的定义
 经济特区的种类
 自由港或自由贸易区
 保税区
 出口加工区
 自由边境区
 科学园区
第三节 管制出口的非关税措施



出口管制的定义
出口管制是指在一些国家，特别是发达资本主
义国家，为了达到一定的政治、军事和经济目
的，对某些商品，特别是战略物资与先进技术
资料，实行限制出口或禁止出口。
出口管制的目的

出口管制的商品






战略物资和先进技术资料
国内生产和生活紧缺的物资
需要“自动”限制出口的商品
历史文物和艺术珍品
本国的重要商品和出口额大的商品
出口管制的形式

五、国际卡特尔
 国际卡特尔的定义
 国际卡特尔的发展
 国际卡特尔的基本要求
 国际卡特尔不稳定的原因
第四节 鼓励进口的非关税措施



进口鼓励措施的定义
进口鼓励措施是指进口国政府通过有关经济的、
行政的办法和措施鼓励外国商品进口的一系列
行为总称。
进口鼓励措施的类型
 长期的进口鼓励措施
 短期的进口鼓励政策



进口鼓励的商品
 国内紧缺的生产性原材料
 国内急需的各种先进的生产技术和设备
 国内生产极少或根本不生产的某些产品
某些特殊的具有战略安全意义的商品
进口鼓励的形式
 进口补贴
 消费补贴
 国家专营
第五节 非关税的经济效应
一、进口配额的经济效应
国内需求增加时关税和进口配额效应的比较
P
S(CHN)
S(CHN)
P
S(CHN+配额)
配额(Q)
PCHN’
t
PW’
PW
C
D
A
E
B
S1 S2
D2
(a)关税保护
D1
SW’
PCHN
SW
PW
D(CHN)’
D(CHN)
F
G
C
D
A
B
D(CHN)’
D(CHN)
Q
S1 S2 S3
D2 D’1
(b)配额保护
D1
Q
影响因素
进口量
国内价格
国内生产
国内消费
政府收益
相对自由贸易
国内市场需求
增加
配额
关税
不变
上升
上升
不变
增加
不变
增加
增加
增加
增加
增加
国际市场供给
增加
配额
关税
不变
上升
不变
下降
不变
下降
不变
增加
增加
增加
不变 增加
不变
出口补贴的经济效应