contenido protocolo familiar
Download
Report
Transcript contenido protocolo familiar
CONTENIDO
PROTOCOLO FAMILIAR
José Manuel Calavia
PREÁMBULO / PRÓLOGO
Antecedentes y desarrollo histórico de la EF. Situación de
la EF en el momento de la formulación del protocolo
familiar.
Historia familiar y sus conexiones con EF.
Concreción de los valores familiares sobre los que debe
cimentarse el futuro de la EF.
Finalidad
del
fundamentales.
PF:
concreción
de
principios
Definiciones de los elementos o expresiones que se van a
utilizar más frecuentemente en el protocolo familiar.
Ventajas e inconvenientes de encuadrar la empresa
familiar en alguna de las categorías o clases de EF.
2
ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL PROTOCOLO
Ámbito subjetivo: determinación de las personas a quienes
afectará el protocolo familiar: firmantes del protocolo,
sucesores, adherentes, ect.
Firmantes del protocolo: personas que lo suscriben.
Noción de familia y, en su caso, de subfamilia o rama
familiar.
Referencia a las parejas de derecho y de hecho de los
miembros de la familia.
Las facultades de disposición sobre participaciones
directas o indirectas de la EF: tutor, administrador, etc.
Ventajas e inconvenientes de la utilización de sociedades
patrimoniales de los miembros de la familia.
3
ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL PROTOCOLO
Ámbito objetivo: identificación de las sociedades que
conforman el grupo empresarial o la empresa familiar.
Estructura del grupo empresarial: descripción del
holding/sociedad matriz y de las sociedades que lo
integran.
Existencia de socios terceros no familiares.
Referencia a ramas de actividad afectas y no afectas.
Referencia a las sociedades, actividades y proyectos
excluidos: actividad profesional, empresarial, inversiones
y proyectos personales.
Referencia a la afectación o desafectación expresa de
bienes y/o derechos específicos de la familia.
4
ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL PROTOCOLO
Ámbito temporal: duración y previsión de actualización
periódica.
Duración del protocolo familiar.
Cuestión a plantearse: el protocolo familiar puede ser de
duración indefinida o no.
5
INTERPRETACIÓN, MODIFICACIÓN, REVISIÓN Y TERMINACIÓN
Interpretación: determinación del órgano competente.
Régimen de la actualización periódica del protocolo
familiar. Finalidad y efectos.
Régimen relativo a la modificación del protocolo.
Régimen de mayorías para su modificación y/o
actualización. Ventajas e inconvenientes del voto por
cabezas, por capital o por rama familiar.
Posible emisión de informe/dictamen no vinculante por
tercero independiente en orden a las modificaciones y
revisiones del protocolo familiar.
Determinación de las causas que pueden dar lugar a que
el protocolo deje de producir todo tipo de efectos.
6
ÓRGANOS DE GOBIERNO Y DE LA DIRECCIÓN DE LA
EMPRESA FAMILIAR
Distinción entre gobierno y dirección de la EF.
Asamblea familiar: integrantes, funciones y efectos de
sus acuerdos.
Consejo de familia: integrantes, funciones y efectos de
sus acuerdos.
Coordinación entre el tipo social de la EF y los órganos
de gobierno de la misma.
Posibles comités: de liquidez, de formación y selección,
de conciliación y arbitraje, de interpretación del protocolo
familiar, etc.
Sobre la integración en el consejo de familia y/o en los
comités de terceros independientes.
7
ÓRGANOS DE GOBIERNO Y DE LA DIRECCIÓN DE LA
EMPRESA FAMILIAR
Concreción de los principios generales que regirán la
dirección de la EF.
Organigrama y definición de puestos. Su coordinación y
diferenciación con el gobierno de la EF.
Política de puestos reservados o no a miembros de la
familia para la dirección de la EF.
Conexión con el órgano de gobierno correspondiente en
orden a decidir los nombramientos de dirección y
analizar su rendimiento.
8
PROPIEDAD Y ASPECTOS ECONÓMICOS
Establecer los principios de conservación y traslación de
la propiedad de la EF a las siguientes generaciones.
Régimen de acceso a la propiedad de la EF, y su conexión
con el acceso a la condición de socio.
Derechos políticos y económicos del socio. Especial
atención a la política financiera y de dividendos.
Régimen de limitación de transmisión de acciones/
participaciones (carácter cerrado de la EF).
Régimen de la pérdida de la condición de socio. Criterios
para la fijación del reembolso de las acciones/
participaciones.
Política de salida a bolsa.
9
PROPIEDAD Y ASPECTOS ECONÓMICOS
Disposiciones testamentarias.
Capitulaciones matrimoniales y pactos/contratos entre
parejas de derecho y de hecho.
Financiación o no a los miembros de la familia
(préstamos, garantías, etc).
Establecer, en su caso, algún mecanismo o régimen para
facilitar la liquidez a los miembros de la familia: adelanto
de retribuciones, compra de acciones/participaciones,
etc.
10
ACCESO DE LA FAMILIA A PUESTOS DE TRABAJO EN LA
EMPRESA FAMILIAR
Regulación del acceso de miembros de la familia a
puestos de trabajo o cargos en la EF, que no sean de alta
dirección (cuestión regulada en el tema de la dirección de
la EF).
Fijación de requisitos: edad, formación, experiencia, etc.
En el supuesto de que el principio sea el de acceso de los
miembros de la familia, hay que plantearse las siguientes
cuestiones: duración de la relación laboral o mercantil,
formación, limitaciones de acceso, retribución y carrera
de desarrollo en la EF.
11
SOBRE LA CONDUCTA Y COMPROMISO EN LA EF
Régimen de marcas y signos distintivos.
Garantías y préstamos a miembros de la EF.
Mediación y arbitraje para solucionar los conflictos.
Precisar si sólo los propios de la EF o aquellos en los que
estén relacionados dos o más miembros de la familia.
Fomento de investigación y desarrollo.
Filantropía familiar: fundaciones y la participación en
cualesquiera asociaciones no lucrativas.
Concretar la posible participación de la familia en
actividades políticas, artísticas, de ocio, deportivas, etc.
Políticas de responsabilidad social corporativa.
12
CLÁUSULAS DE ORDEN
Establecer
las
consecuencias
de
considerar
determinadas partes del protocolo familiar como pacto
parasocial.
Establecimiento de cláusulas penales en caso de
incumplimiento.
Resolución de conflictos: la conciliación y el arbitraje.
Cláusula de agradecimiento de los miembros de la familia
por acceder en el presente y en el futuro a la propiedad
de la EF.
13