Transcript Presentación Servicio Custodia Internacional septiembre 2014

CUSTODIA NACIONAL
CUSTODIA INTERNACIONAL
FORWARD
OMGEO
DCV REGISTROS
DCV
21 AÑOS DE
INNOVACIÓN
EN EL MERCADO
DE CAPITALES
El Depósito Central de Valores S.A.,
(DCV) es una Sociedad Anónima
constituida de acuerdo a la Ley
18.876, su reglamento y a las
instrucciones
impartidas
por
la
Superintendencia
de
Valores
y
Seguros (SVS). El DCV está facultado
para recibir en depósito valores de
oferta pública y facilitar así las
operaciones de transferencia de
dichos valores entre los depositantes,
de acuerdo a los procedimientos
contemplados en la citada Ley.
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CONSTITUCIÓN
Institución Privada, creada en marzo de 1993 con inicio de
operaciones en septiembre de 1995.
MARCO LEGAL
Ley 18.876 y Reglamento DL 734 1991.
SUPERVISIÓN
Superintendencia de Valores y Seguros
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VISIÓN
MISIÓN
Ser
proveedor
custodia,
de
liquidación
complementarios
para
infraestructura
y
otros
el
de
servicios
mercado
de
valores, tanto local como internacional,
cumpliendo los más altos estándares de
seguridad,
disponibilidad,
eficiencia
y
Ser una institución altamente eficiente y con
una excelente calidad de servicio, líder en
el desarrollo e innovación de servicios para
el mercado de capitales, tanto en el
ámbito local como internacional.
calidad.
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Principales servicios
CUSTODIA
NACIONAL
CUSTODIA
INTERNACIONAL
FORWARD
Custodia de
Valores
(públicos y
privados)
Registro y
liquidación
Custodia de
Valores
MILA
Registro e
Informes
Firmas
Electrónicas
Eventos
de Capital
Central Trade
Manager (CTM)
ALERT
DCV
REGISTROS
Reg. Accionistas
y aportantes
Fondos de
Inversión
Registro
Electrónico
de Prendas
Informes
estadísticos
Custodia de Cuotas
de Fondos Mutuos
B.V.E.
OMGEO
Emisión
Desmaterializada
Custodia
Adm.
Poderes
Copy for
Information (CFI)
Fondos
Mutuos
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CUSTODIA INTERNACIONAL
El servicio de custodia internacional permite a
los participantes que invierten en valores en
el exterior, custodiar esas inversiones a través
del DCV, de manera similar a como ocurre
con las custodia de valores nacionales
Red de custodios globales
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CUSTODIA INTERNACIONAL
DTCC: Cuenta directa en el
Depósito de EEUU, para toda la
operatoria con el mercado
americano.
Infraestructura
Deutsche Bank: Permite la operación
con ETF, en la modalidad de valores
extranjeros en Chile para mercado
secundario
Fund/SERV - FundSettle:
Servicio de Inversión en
Cuotas de Fondos Mutuos
Internacionales
Euroclear: Cuenta directa
para operaciones en
Europa, habilitación de
liquidación en CLP.
Citibank: Permite Operar
en latinoamérica, Europa y
Asia. Además es banco
liquidante en DTC
OMGEO: servicio de comparación de
transacciones transfronterizas, que
facilita todo el proceso de “posttrade” y “pre-settlement”.
Deceval & CAVALI: Para operaciones en
Colombia y Perú, solo libres de pago y
operaciones del proyecto MILA.
Indeval: Para
operaciones en México
ANNA: Association of
National Numbering
Agencies (2001).
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CUSTODIA INTERNACIONAL
Principales beneficios
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CUSTODIA INTERNACIONAL
Clientes
Administradoras de Fondos
Bancos
Corredores de Bolsa
Cía. de Seguros
Bolsas
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CUSTODIA INTERNACIONAL
Estadísticas 2014
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CUSTODIA INTERNACIONAL
Flujo Operativo Custodia Internacional
1.- Negocia Compra
T+0
2.- Negocia Venta
T+0
Depositante
6.- Envía $ fondos para
liquidar operación
T+2
3.- Registro Operación
de Compra T+0/T+1
9.- Espeja Posición en
SADE
T+3
Contraparte
4.- Ingresa instrucción
de Venta
T+0/T+1
5.- Ingresa instrucción de
compra en Euclid
T+0/T+1
INTERMAC
Depositante
8.- Visualiza Operación
Liquidada
T+3
Chile
Cuenta
Efectivo/Valores
DCV
Euroclear
7.- Proceso de liquidación en
Euroclear:
DCV recibe posición, contraparte
recibe pago
T+3
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CUSTODIA INTERNACIONAL
Flujo Operativo Bolsa de Valores Extranjeros
4- Orden de
compra T+0
2- Orden de
compra T+0
BVE
3- Orden de
venta T+0
BROKER
LOCAL 1
5- Compra
Valores T+0
6- Confirma
Compra T+0
BROKER
LOCAL 2
BROKER
EXTRANJERO
1- Instruye
compra T+0
8- Archivo operaciones
Bursátiles T+1
INVERSIONISTA
14- Se confirma
Orden de depósito
T+3
9- Envía USD para pago
de Operaciones T+2
12- Entrega
USD T+3
7- Ingresa orden
De depósito y
Envía FROI T+0
Cuenta Corriente
DCV en CITIBANK
9.1- Se transfieren
USD T+2
BROKER 2
15- Se transfieren
Valores (Compra-Venta)
T+3
BROKER 1
11- Envía valores
(contra Pago) T+3
DCV
CASH
10- Instruye recepción Contra
Pago (Swift MT541) T+2
13- Recibe valores y confirma
RVP (Swift MT545) T+3
Chile
DCV
Custodia
Extranjero
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www.dcv.cl
Depósito Central de Valores S.A.
Av. Apoquindo Nº 4001, Piso 12
Las Condes, Santiago.
Tel: (56 2) 2393 9000 – Fax (56 2) 2393 9015
DCV Registros S.A.
Huérfanos 770, Piso 22
Santiago Centro, Santiago.
Tel: (56 2) 2393 9003 – Fax: (56 2) 2393 9119