Transcript Cadena de custodia Manejo de evidencia Documentación Tribunal

Cadena de custodia
Manejo de evidencia
Documentación
Tribunal
Lance Gima
Director del Proyecto para Ciencias Forenses de la Alianza CWAG
Jefe (jubilado) del Departamento de Justicia de California
Consultor en Ciencias Forenses para Proderecho
Fundador y Copresidente del Consejo Directivo de la Alianza de Peritos Forenses que actualmente trabajan
de consultores en proyectos en El Salvador, Guatemala y Corea del Sur
Miembro Asesor del Consejo Directivo del Centro de Derechos Humanos de la Universidad de California en
Berkeley
Miembro del Comité Internacional de Peritos de Chile
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En breve:
La Cadena de Custodia se
refiere a la documentación que
indica quién tuvo posesión de
la evidencia, desde el
momento de su levantamiento
hasta su análisis y fechas
posteriores.
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Al hablar de los procedimientos
para la Cadena de Custodia,
también debemos incluir el
manejo de la evidencia, la
conservación de la evidencia,
el embalaje de la evidencia y
los sellos del embalaje.
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Lo que queremos hacer es conservar
la integridad de la evidencia.
De esta forma podremos comprobar
en el TRIBUNAL que la evidencia que
se levantó es la evidencia sometida a
prueba e informada. Es decir, que no
hubo cambios, contaminación,
reemplazos, etc.
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Saferstein
 Continuidad de la posesión.
 Debe quedar constancia de cada persona que
manejó o examinó la evidencia.
 A partir del lugar de los hechos, es indispensable
rotular la evidencia, embalarla correctamente,
rotular los envoltorios, asegurar que los
envoltorios estén correctamente sellados,
documentar la cadena de posesión, conservar la
evidencia y documentar una cadena interna.
5

Componentes clave del
sistema de control de
evidencia (según la
Registro de la cadena de custodia (mínimo)
ASCLD/LAB)
 Firma de la persona que recibe la evidencia.
 Fecha de la recepción o traslado.
 Descripción de la evidencia.
 Forma correcta de rotular la evidencia.
 Sellos de la evidencia.
 Zona reguardada para almacenar la evidencia.
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Normas de acreditación
ASCLD/LAB – 5.8.1.1
 “Los laboratorios de ciencias forenses deben
demostrar que la evidencia examinada y para
la cual se presentó un informe fue aquella
enviada al laboratorio. Se mantiene un
registro de “cadena de custodia” a partir del
momento de su recepción, que refleja todos
los traslados internos. El registro indica cada
persona que toma posesión de un artículo de
evidencia o la ubicación de tal artículo”.
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Normas de acreditación
ASCLD/LAB – 5.8.1.1.1
 “Cuando la evidencia se subdivide dentro del
laboratorio, los subartículos se rastrean por
medio de un registro documentado de la
cadena de custodia, con el mismo rigor
empleado para rastrear los artículos
originales de evidencia”.
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Normas de acreditación de la
ASCLD/LAB – 5.8.4.1
 “Toda evidencia que no se esté
examinando y que deba colocarse en un
recipiente para protegerla contra
pérdidas, traslados cruzados o
contaminación, debe guardarse con un
sello apropiado”.
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Normas de acreditación
ASCLD/LAB – 5.8.4.2
 “Toda evidencia que no se esté examinando
debe colocarse en un lugar de almacenaje
resguardado y de acceso limitado”.
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Normas CODIS FBI
 Norma 7.1.1. Requisitos para la rotulación.
 Norma 7.1.2. Requisitos para la Cadena de
Custodia.
 Norma 7.1.3. Procedimientos para “minimizar
pérdidas, contaminación y/o cambios
perjudiciales de la evidencia y del producto del
trabajo en curso”.
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Normas CODIS FBI
 Norma 7.1.4. El laboratorio debe contar con
acceso resguardado y controlado a las zonas
empleadas para almacenar la evidencia y el
producto del trabajo en curso.
 Norma 7.2. Cuando sea posible, el laboratorio
debe conservar una parte de la muestra o
extracto de la evidencia.
 Norma 7.3. El laboratorio debe tener y cumplir
con una política documentada para la
disposición de la evidencia, que incluya una
política sobre el consumo de muestras.
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Sistema de control de evidencia
 Procedimientos escritos.
 Levantamiento, manejo, embalaje y
conservación de la evidencia.
 Documentación de Cadena de Custodia para la
evidencia levantada del lugar de los hechos,
trasladada al laboratorio, trasladada dentro del
laboratorio y trasladada fuera del laboratorio.
 Mantener la seguridad de la evidencia en todo
momento.
 Capacitación.
 Funciones y responsabilidades.
 ¿Auditorías? ¿Acreditación?
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Nota:
Además de la Cadena de
Custodia, podría requerirse
información adicional para las
muestras de referencia
 Firma del sujeto.
 Documentos formales de identificación del
sujeto.
 Huella del pulgar del donante.
 Nombre y firma del testigo.
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Embalaje de la evidencia
 Para impedir
 Contaminación
 Pérdidas
 Deterioros
Caso No.:
Artículo No.:
Fecha:
*Nombre (víctima o
inculpado)
Descripción del artículo:
 Según corresponda al
objeto.
 Con rótulo
identificatorio.
Levantado por:
*optativo
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Cómo sellar la evidencia
 Aplicar un sello de
cinta adhesiva en
todas las aperturas.
 Sobre el sello,
colocar las iniciales
y la fecha.
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Conservación del sello original
EAM 02/19/03
EAM 02/19/03
LG 2/29/9
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¡EVIDENCIA MAL SELLADA!
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Ejemplo de un formulario de
Cadena de Custodia
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Documentación
 Bosquejos del lugar de los hechos.
 Fotos del lugar de los hechos.
 Documentos de la Cadena de Custodia.
 Notas provenientes de las pruebas de
laboratorio.
 Información de Control de Calidad.
 Registros de comunicaciones.
 Informe.
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Norma 4 de la ACSLD/LAB
La documentación que apoya las conclusiones debe ser
de tal calidad que, en ausencia del analista, otro
supervisor o analista competente podría evaluar lo que
se ha hecho e interpretar los datos.
LG: La documentación debe ser tan completa que después de 20 años usted u otro
perito podrían revisar la documentación y entender qué se hizo y por qué.
Para casos post condenatorios y cotejos en casos no resueltos (COLD HITs).
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ASCLD/LAB – Capítulo 4.13.2.5
Nota 1. Los ejemplos de los métodos para justificar las
conclusiones resultantes del examen de la evidencia
incluyen, sin limitación, una narración descriptiva del
proceso de examen y las observaciones hechas,
fotografías, diagramas, hojas de trabajo que incluyen
espacios o secciones para agregar datos u otras
observaciones hechas durante las diferentes etapas del
proceso de examen, o una combinación de dos o más de
estos enfoques.
LG: ¿Cuáles fueron los procedimientos específicos empleados? ¿Todos
los instrumentos estaban calibrados? ¿Estaban funcionando bien los
reactivos?
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¿Las fotografías son evidencia?
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Huellas de calzado
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Evidencia de armas de fuego:
determinación de la distancia del tiro
Contacto
Contacto cercano
(a quemarropa)
Contacto con impresión
Tiro de escopeta a media
distancia
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Normas de Acreditación
ASCLD/LAB – 5.8.4.5
 “Cuando hay evidencia, como por ejemplo
huellas latentes e impresiones que sólo pueden
quedar grabadas o levantadas por medio de la
fotografía, y la imagen en sí no es recuperable,
la fotografía o el negativo de la imagen se
tratará como evidencia”.
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Artículos (que no son evidencia)
a los que se podrían aplicar los
principios de la Cadena de
Custodia.
 Expediente del caso – carpeta del expediente.
 Expediente del empleado.
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Su expediente del caso
 ¿Es importante mantener la integridad del
contenido del expediente?
 ¿Cómo sabe usted que cuenta con el
expediente completo?
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Expedientes del personal
 ¿Es importante mantener la integridad del
expediente de un empleado?
 ¿De qué manera se puede lograr esa
integridad?
 Reglas para el acceso
 Rastreo
 ¿Cómo le consta que el expediente no ha sido
alterado indebidamente?
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La Cadena de Custodia y
el Tribunal
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Una situación hipotética:
 En un bar hubo un apuñalamiento conectado con







pandillas.
Varias personas resultaron apuñaladas y una falleció.
La policía llegó antes de que los sospechosos
pudieran huir.
Los investigadores en el lugar de los hechos
confiscaron seis cuchillos de seis sospechosos
diferentes.
Todos los cuchillos eran parecidos.
Los cuchillos se embalaron individualmente y se
llevaron al laboratorio.
El análisis de sangre de uno de los cuchillos indicó
que el cuchillo tenía sangre de la víctima.
Los demás cuchillos no tenían sangre del occiso.
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Papel de la defensa
 Determinar si el artículo sometido a prueba, y
que implica al sospechoso, era de hecho el
artículo que “se encontró en su posesión”.
 Se confundieron los artículos.
 Alguien reemplazó el artículo.
 Intentar establecer que el artículo podría haberse
contaminado entre el momento de su
confiscación o levantamiento y el momento en
que se sometió a prueba.
 Intentar establecer que la evidencia podría
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Papel de la defensa (cont.)
 Intentar sugerir que durante las pruebas el
analista confundió las muestras.
 Sugerir que el analista tomó la muestra de
referencia y la analizó dos veces, rotulando una de
ellas como el artículo cuestionado.
 Sugerir que el examinador se equivocó al rotular
un artículo de evidencia que tenía un aspecto
parecido al de otros artículos.
 Sugerir que el artículo cuestionado se contaminó
con el marcador de la muestra de referencia (en
casos de ADN).
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Papel de la defensa (cont.)
 Intentar sugerir que otra persona tuvo acceso
a la evidencia mientras se estaban haciendo
los análisis.
 Intentar determinar si otro analista hizo parte
del análisis del artículo.
 Mostrar que un expediente poco prolijo
lógicamente indica un trabajo poco prolijo.
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Preguntas para el investigador
del lugar de los hechos o para
el levantador de evidencia.
 ¿Se tomaron precauciones para no contaminar la
evidencia?
 ¿Cómo sabe que el artículo marcado como el
artículo 1 es de hecho el artículo 1 que se ha
identificado en el tribunal?
 ¿Se aseguró de conservar debidamente la
evidencia?
 Si contestó que sí, ¿cómo lo hizo?
 ¿Sabe quién tomó posesión de la evidencia
después de que usted la levantó?
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Preguntas para el técnico en
evidencias
 Cuando recibió la evidencia, ¿estaba sellada?
Si no lo estaba, ¿usted la selló?
¿Documentó usted lo que hizo?
 ¿La evidencia tenía la correspondiente
documentación de cadena de custodia?
 ¿Existe alguna duda que indique que la evidencia no
se conservó debidamente? (Por ejemplo, la persona
que transportó la evidencia, la tuvo en su posesión
durante mucho tiempo.)
 Si existe alguna duda, ¿documentó usted sus medidas de
seguimiento?
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Preguntas en la sala para el
analista (a usted se le entrega
un artículo de evidencia)
 ¿Es ésta la evidencia que usted analizó?
 ¿Cómo le consta que es esa evidencia?
 Durante el tiempo en que la evidencia estuvo bajo su
custodia, ¿la conservó debidamente?
 ¿Cómo puede estar seguro que nadie ha interferido
con su evidencia?
 Si este artículo lo volviera a analizar otro laboratorio,
¿obtendría el mismo resultado que obtuvo usted?
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El mal manejo de la Cadena de
Custodia y de los procedimientos
de conservación pueden causar
otros problemas
 Control de calidad vuelve a analizar un artículo y los
resultados no concuerdan.
 Pruebas hechas por la defensa NO DAN RESULTADO
y luego la defensa alega que el analista no analizó el
mismo artículo.
 Los resultados de pruebas hechas después de la
condena dan diferentes resultados – la persona sale en
libertad.
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Un buen sistema de Cadena de
Custodia debe incluir lo
siguiente:
 Procedimientos escritos.
 Suministros apropiados.
 La debida capacitación.
 Instalaciones adecuadas.
 Sistema de retroalimentación.
 Métodos para mejorar el sistema.
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





Los buenos procedimientos para la
Cadena
de
Custodia
deben
incluir:
Procedimientos apropiados para levantar la
evidencia.
Rótulos y embalaje de la evidencia.
Los embalajes bien SELLADOS.
Registro de todas las personas que han tenido
posesión de la evidencia.
Conservación y custodia de la evidencia.
Documentación interna de la Cadena de Custodia a
cumplir después de completar las pruebas y de
redactar los informes.
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Crime
scene
• Package
• Mark
• Seal
• Chain
transport
• Sealed
• Chain
• Preservation
• Security
• Additional
notes
Laboratory
• Sealed?
• Chain
• Preservation
• Security
50
Testing
Unit
• Sealed?
• Chain
• Preservation
• Security
Analyst
• Chain
• Chain
• Preservation
• Security
• Additional
notes
Analysis
in
process
• Chain
• Security
• Preservation
• Additional
notes
51
Testing
Unit
Evidence
room
• Chain
• Seal
• Preservation
• Security
transport
• Chain
• Sealed?
• Preservation
• Security
• Additional
notes
Court
• Chain
• Sealed
• Security
• Preservation
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Cómo mejorar el sistema de
manejo de evidencia
 Procedimientos escritos más completos, que
incluyan el manejo, sellos y procedimientos para la
conservación de la evidencia.
 Capacitación sobre la forma correcta de manejar la
evidencia y los procedimientos de conservación.
Impartir a todo el personal que participa en el
manejo de la evidencia.
 Uniformar los suministros usados para levantar la
evidencia.
 Auditorías y acreditación.
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