Transcript Susana Fagundes Garcia

AAF – Audit Automation Facilities
Software de Gestão de Auditoria
Interna – Atualização CAGE – RS
AAF
• Sistema de gestão de processos de auditoria
interna, controles internos, compliance e
qualidade
• Primeira versão 1994 Xerox WW
• Versão 2.51
– Multi-língua
– Parametrização (adequação ao usuário)
– Varejo (serviços em nuvem)
Foco
Problemas mais comuns
•
•
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•
•
Coleta de dados para análise de risco
Planejamento de difícil definição
Controle dos trabalhos remotos
Verificação de cumprimento das ações
Falta de uniformidade
Coleta de dados para relatórios de gestão
Problemas mais comuns
• Coleta de dados para análise de risco
Processos são
cadastrados
Unidades
estão
ordenadas
pela sua
importância
Avaliadores de
risco são
cadastrados
Unidades
Auditáveis são
atualizadas
Unidades
Auditáveis são
cadastradas
Riscos são
calculados
Associa-se
Unidades e
Processos
Avaliadores
recebem
questionários
Problemas mais comuns
• Planejamento de difícil definição
Unidades
estão
ordenadas
pela sua
importância
Draft do
planejamento
é gerado
Draft é
refinado pela
auditoria
Planejamento definido
Problemas mais comuns
• Controle dos trabalhos remotos
Gerente
Avaliadores de risco
Dados
AAF
Auditores
Auditados
Problemas mais comuns
• Verificação de cumprimento das ações
Gerente
Dados
AAF
Auditores
Auditados
Problemas mais comuns
• Falta de uniformidade
Testes e
Programas de
trabalho
Realimentação
Auditores
utilizam testes
pré definidos
Gerentes
revisam
alterações
Testes podem
ser
aperfeiçoados
Problemas mais comuns
• Coleta de dados para relatórios de gestão
Gerente
Dados
AAF
CAGE – RS
• Implantação em 2000 versão Lotus Notes
• Atualização em 2013/2014 versão 2.51 Java,
parametrizável
Objetivos Projeto CAGE
•
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Planejamento
Execução de Auditorias
Revisão de relatórios
Follow-up
Gerenciamento dos trabalhos
Obrigado pela atenção
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(21) 3505-5300