Transcript 4-sprawozdawczosc_12.03.2013

Sprawozdawczość
Programu Operacyjnego Innowacyjna
Gospodarka, 2007-2013
Konkurs 1.4
Wypełnianie wniosku beneficjenta o płatność – część sprawozdawcza
2
GENERATOR WNIOSKÓW O PŁATNOŚĆ
PIERWSZE KROKI
Skąd pobrać program Generator Wniosków o Płatność:
http://www.poig.gov.pl/Dokumenty/wzory_dokumentow/Strony/Wzorydokumentow
.aspx#zakladka=3&strona=1
Na co zwrócić uwagę przy sporządzaniu wniosku o płatność:
Czy pracujemy na aktualnej wersji Generatora Wniosków o Płatność
W jaki sposób sprawdzić czy wersja Generatora Wniosków o Płatność na której
pracujemy jest aktualna:
Po „kliknięciu” w ikonę POMOC, na pasku górnym, rozwinie się lista, z której
należy wybrać SPRAWDŹ, CZY JEST NOWA WERSJA.
Na liście rozwijanej znajduje się również INSTRUKCJA wypełniania Wniosku
o Płatność.
3
Wypełnianie wniosku beneficjenta o płatność:
Tabela 13 – Postęp rzeczowo-finansowy realizacji projektu:
4
1) nazwa zadania – należy wykazać wszystkie zadania założone w projekcie przez
beneficjenta zgodnie z aktualnym harmonogramem rzeczowo – finansowym,
2) stan realizacji – należy przestawić informacje o zrealizowanych
przedsięwzięciach w ramach każdego zadania (w przypadku gdy zadanie
realizowane jest w późniejszym terminie należy wprowadzić datę realizacji
zadania od – do).
Jeżeli opis stanu realizacji jest bardzo obszerny, możliwe jest wskazanie w tym
miejscu informacji o zgodności realizowanego zadania z harmonogramem,
a opis należy załączyć do wniosku o płatność jako dodatkowy załącznik.
5
3) wydatki przypisane zadaniom/celom ogółem – należy przedstawić wydatki ogółem
zgodnie z obowiązującym dokumentem (umowa, aneks). Kwoty należy każdorazowo
uaktualniać w przypadku podpisania aneksu,
4) wydatki przypisane zadaniom/celom kwalifikowalne - należy przedstawić wydatki ogółem
zgodnie z obowiązującym dokumentem (umowa, aneks). Kwoty należy każdorazowo
uaktualniać w przypadku podpisania aneksu,
5) wydatki od początku realizacji projektu / ogółem - należy wykazać wydatki narastająco z
bieżącego i poprzednich wniosków o płatność. W punkcie tym należy uwzględniać
wszystkie dokonane korekty (po otrzymaniu stosownej informacji od IP oraz dokonaniu
zwrotu),
6) wydatki od początku realizacji projektu / kwalifikowalne - należy wykazać wydatki
narastająco z bieżącego i poprzednich wniosków o płatność. W punkcie tym należy
uwzględniać wszystkie dokonane korekty (po otrzymaniu stosownej informacji od IP oraz
dokonaniu zwrotu),
7) wydatki objęte bieżącym wnioskiem o płatność – należy wykazać
z bieżącego wniosku o płatność z podziałem na poszczególne zadania.
wydatki
6
Punkt 14 – Planowany przebieg rzeczowy realizacji projektu do czasu
złożenia kolejnego wniosku o płatność – należy opisać jakie zadania będą
realizowane do czasu złożenia kolejnego wniosku o płatność.
7
Tabela15 – Wskaźniki realizacji projektu:
8
Punkt 15 Wskaźniki realizacji projektu (15a wskaźniki produktu, 15b wskaźniki
rezultatu)
1A - nazwa wskaźnika indywidualnego (fakultatywny) - należy wprowadzić nazwę
wskaźnika (produktu, rezultatu) zgodnie z nazwą założoną we wniosku
o dofinansowanie,
1B - nazwa wskaźnika kluczowego (obligatoryjny) – nazwa wskaźnika (produktu,
rezultatu) wybierany przez beneficjenta z listy rozwijanej,
2A – jednostka
beneficjenta,
miary
wskaźnika
indywidualnego
–
wprowadzana
przez
2B - jednostka miary wskaźnika kluczowego - wybierana przez beneficjenta z listy
rozwijanej,
9
2 - wartość bazowa mierzona przed rozpoczęciem realizacji projektu – wartość
zgodnie z wnioskiem o dofinansowanie,
3 - wartość docelowa – wartość zgodnie w wnioskiem o dofinansowanie,
4 - wartość wskaźnika osiągnięta od złożenia poprzedniego wniosku o płatność –
wartość wskaźnika osiągnięta w okresie sprawozdawczym,
5 - wartość wskaźnika osiągnięta od początku realizacji projektu – stanowi sumę
wartości wskaźnika z bieżącego wniosku oraz poprzednich zaakceptowanych
wniosków o płatność.
10
Wskaźniki produktu:
należy rozumieć jako bezpośredni efekt realizacji Projektu
(rzeczy materialne lub usługi), mierzony konkretnymi
wielkościami.
11
Szczegółowy wykaz wskaźników produktu
PRODUKT - wskaźniki
obligatoryjne
KSI
Wskaźnik KSI
Liczba jednostek
naukowych
zaangażowanych w
realizację projektu
Liczba przedsiębiorstw
zaangażowanych w
realizację projektu
Liczba nowych miejsc
pracy (EPC) związanych
z działalnością B+R
powstałych
w trakcie realizacji
projektu
Liczba jednostek
naukowych
zaangażowanych w
realizację projektu
OPIS
Należy podać liczbę jednostek naukowych zaangażowanych w realizację
Projektu, zarówno tych, które będą wykonywały prace w ramach
podwykonawstwa na rzecz Wnioskodawcy (a w przypadku projektu
partnerskiego także na rzecz Partnera), jak i Partnerów w ramach projektu
partnerskiego.
Jednostka miary: sztuki.
Należy podać liczbę przedsiębiorstw zaangażowanych w realizację
Projektu, samego Wnioskodawcy jak i tych, które będą wykonywały prace
Liczba przedsiębiorstw w ramach podwykonawstwa, jak i tych, które będą wykonywały prace jako
Partnerzy w projekcie partnerskim.
zaangażowanych w
realizację projektu)
Jednostka miary: sztuki.
Wskaźnik KSI
Wskaźnik KSI
Liczba bezpośrednio
utworzonych nowych
etatów (EPC)
Należy podać liczbę nowych etatów (EPC) dla pracowników B+R, które
powstaną w trakcie realizacji Projektu, u Wnioskodawcy (a w przypadku
projektu partnerskiego także u Partnera ubiegającego się o
dofinansowanie). Nie należy uwzględniać przesunięć personelu z innych
działów przedsiębiorstwa do prac B+R i/lub zmiany stanowiska pracy
zatrudnionego personelu.
Jednostka miary: sztuki.
12
PRODUKT - wskaźniki
fakultatywne
Liczba doktorantów
zaangażowanych w
realizację projektu
celowego
KSI
_________
OPIS
Należy podać liczbę doktorantów, którzy będą brali udział w realizacji Projektu
(należy uwzględnić tylko doktorantów zatrudnionych u Wnioskodawcy
(a w przypadku projektu partnerskiego również u Partnera ubiegającego się
o dofinansowanie).
Jednostka miary: osoby
Liczba umów na zakup
usług badawczych
zawartych z jednostkami
naukowymi
w ramach realizacji
projektu
_________
Należy podać liczbę umów zawartych przez Wnioskodawcę (a w przypadku
projektu partnerskiego również przez Partnera ubiegającego się
o dofinansowanie) z jednostkami naukowymi na zakup usług badawczych
w ramach podwykonawstwa.
Jednostka miary: sztuki
13
Wskaźniki rezultatu:
należy rozumieć jako bezpośrednie (dotyczące Wnioskodawcy lub Konsorcjanta
biznesowego – jeśli dotyczy) oraz natychmiastowe (mierzone po zakończeniu
realizacji Projektu lub jego części) efekty wynikające z dostarczenia produktu.
Wskaźniki rezultatu wykazywane są przez beneficjenta we wniosku
o płatność końcową.
14
Szczegółowy wykaz wskaźników rezultatu
REZULTAT –
wskaźniki obligatoryjne
Wzrost zatrudnienia
personelu badawczego
KSI
_________
OPIS
Należy podać liczbę etatów, które zostaną utworzone u Wnioskodawcy
(a w przypadku projektu partnerskiego także u Partnera ubiegającego się
o dofinansowanie) w okresie do 12 miesięcy od momentu zakończenia
Projektu. Wskaźnik ten dotyczy etatów, które powstały w efekcie realizacji
Projektu, które nie spełniają warunku określonego dla zakwalifikowania jako
wskaźnik produktu. Koszty związane z utworzeniem nowego miejsca pracy
(wykazywanego jako wskaźnik rezultatu) nie mogą zostać pokryte ze
środków funduszowych. Wskaźnik obejmuje również etaty, utworzone przed
zakończeniem Projektu, pod warunkiem iż po jego zakończeniu finansowane
będą ze środków innych niż środki funduszowe.
Jednostka miary: sztuki
Wzrost nakładów na
działalność B+R w
przedsiębiorstwie
_________
Należy podać wartość nakładów na B+R ponoszonych przez Wnioskodawcę
(a w przypadku projektu partnerskiego także przez Partnera ubiegającego się
o dofinansowanie) w ramach Projektu oraz ewentualnie wartość nakładów
na B+R ponoszonych przez Wnioskodawcę (a w przypadku projektu
partnerskiego także u Partnera nie będącego organizacją badawczą) poza
Projektem w okresie do 12 miesięcy od momentu zakończenia Projektu.
Jednostka miary: PLN
15
Wskaźnik KSI
Liczba zgłoszeń
patentowych jako efekt
realizacji projektu
Liczba zgłoszeń
patentowych wynalazku
w trybie PCT lub EPO
(objęcie ochroną w co
najmniej 7 krajach UE15)
Liczba utworzonych
działów B+R w wyniku
realizacji projektu
Należy podać liczbę patentów planowanych do zgłoszenia przez
Wnioskodawcę (a w przypadku projektu partnerskiego także przez Partnera
Liczba zgłoszeń
patentowych jako efekt ubiegającego się o dofinansowanie).
realizacji projektu
Jednostka miary: sztuki.
celowego
_________
Należy podać liczbę patentów planowanych do zgłoszenia przez
Wnioskodawcę (a w przypadku Projektu partnerskiego także przez Partnera
ubiegającego się o dofinansowanie) w trybach PCT lub EPO, przy czym
zgłoszenie w trybie EPO powinno gwarantować objęcie ochroną w co
najmniej 7 krajach UE-15.
Jednostka miary: sztuki.
_________
Należy podać liczbę utworzonych przez Wnioskodawcę (a w przypadku
projektu partnerskiego także przez Partnera ubiegającego się
o dofinansowanie) działów B+R. Komórka B+R powinna zostać utworzona
lub rozbudowana w okresie realizacji Projektu.
Jednostka miary: sztuki.
16
Liczba rozbudowanych
działów B+R w wyniku
realizacji projektu
_________
Należy podać liczbę rozbudowanych przez Wnioskodawcę (a w przypadku
Projektu partnerskiego także przez Partnera ubiegającego się
o dofinansowanie) działów B+R. Dział powinien zostać rozbudowany do
końca realizacji Projektu.
Jednostka miary: sztuki.
Udział przychodów ze
sprzedaży poza teren
Polski danego
produktu/technologii
(powstałych w wyniku
wdrożenia rezultatów
prac B+R) w
przychodach ze
sprzedaży danego
produktu/technologii w
ogóle
Liczba zgłoszeń wzorów
przemysłowych lub
wzorów użytkowych w
celu ochrony praw
własności przemysłowej
_________
Należy podać udział przychodów ze sprzedaży produktu / technologii poza
teren Polski w ogóle przychodów.
Jednostka miary: % [procent]
_________
Należy podać liczbę wzorów przemysłowych lub wzorów użytkowych
planowanych do zgłoszenia przez Wnioskodawcę (a w przypadku projektu
partnerskiego także przez Partnera ubiegającego się o dofinansowanie).
Jednostka miary: sztuki.
17
Liczba wdrożeń
powstałych w wyniku
realizacji projektu
_________
Należy podać ile wdrożeń powstało w wyniku realizacji Projektu. Jeżeli prace
B+R były prowadzone w różnych obszarach działalności może mieć miejsce kilka
wdrożeń, rozumianych jako zastosowanie wyników prac B+R w działalności
gospodarczej). W przypadku gdy wdrożenie nastąpi poprzez sprzedaż wyników
prac B+R należy podać liczbę podmiotów, którym zostaną sprzedane wyniki. W
przypadku tego wskaźnika rokiem docelowym może być rok dowolnie określony
po zakończeniu realizacji Projektu, jednak nie później niż 3 lata od dnia
zakończenia Projektu.
Jednostka miary: sztuki
Liczba opracowanych
prototypów w ramach
realizacji projektu
Przewidywana całkowita
liczba bezpośrednio
utworzonych nowych
etatów (EPC)
Należy podać liczbę prototypów, opracowanych w ramach Projektu.
_________
Jednostka miary: sztuki.
Należy podać liczbę etatów (EPC) utworzonych u Wnioskodawcy (a w przypadku
projektu partnerskiego także u Partnera ubiegającego się o dofinansowanie) po
realizacji Projektu - wskaźnik ten dotyczy etatów (EPC), które powstały w efekcie
Wskaźnik KSI
realizacji Projektu, które nie spełniają warunku określonego dla zakwalifikowania
Przewidywana całkowita jako wskaźnik produktu. Koszty związane z utworzeniem nowego etatu (EPC)
(wykazywanego jako wskaźnik rezultatu) nie mogą zostać pokryte ze środków
liczba bezpośrednio
funduszowych. Wskaźnik obejmuje również etaty (EPC), utworzone przed
utworzonych nowych
zakończeniem Projektu, pod warunkiem iż po jego zakończeniu finansowane będą
etatów (EPC)
ze środków innych niż środki funduszowe.
Jednostka miary: sztuki
Liczba wprowadzonych na
rynek nowych produktów
lub technologii
(powstałych
w wyniku wdrożenia
rezultatów prac B+R w
projekcie celowym)
_________
Należy podać liczbę nowych produktów wprowadzonych na rynek, będących
efektem zrealizowanego projektu.
Jednostka miary: sztuki
18
REZULTAT- wskaźniki
fakultatywne (należy
wybrać co najmniej 4
Liczba zawartych umów
licencyjnych na
wynalazki/know-how
KSI
_________
OPIS
Należy podać liczbę planowanych do zawarcia przez Wnioskodawcę
(a w przypadku projektu partnerskiego także przez Partnera ubiegającego się
o dofinansowanie) umów licencyjnych na wynalazki/know-how.
W przypadku tego wskaźnika rokiem docelowym może być rok dowolnie
określony po zakończeniu realizacji Projektu, jednak mieszczący się
w okresie trwałości projektu.
Jednostka miary: sztuki.
Liczba wdrożeń w
działalności gospodarczej
Wnioskodawcy lub
Partnera będącego
przedsiębiorcą
_________
Należy wykazać liczbę wdrożeń. Jeżeli prace B+R były prowadzone
w różnych obszarach działalności Wnioskodawcy może mieć miejsce kilka
wdrożeń - w przypadku tego wskaźnika rokiem docelowym może być rok
dowolnie określony po zakończeniu realizacji Projektu, jednak nie później
niż 3 lata od dnia zakończenia Projektu.
Jednostka miary: sztuki.
Liczba wdrożeń
polegających na
sprzedaży wyników prac
B+R uzyskanych w
projekcie
_________
Należy podać liczbę podmiotów, którym zostaną sprzedane wyniki prac B+R
- przypadku tego wskaźnika rokiem docelowym może być rok dowolnie
określony po zakończeniu realizacji Projektu, jednak nie później niż 3 lata
od dnia zakończenia Projektu.
Jednostka miary: sztuki.
19
Liczba nowych środków
trwałych zakupionych w
ramach realizacji części
wdrożeniowej projektu
celowego
_________
Należy podać liczbę nowych środków trwałych zakupionych w ramach
realizacji części wdrożeniowej projektu celowego przez Wnioskodawcę. Jeżeli
w przypadku Projektu partnerskiego wdrożenie nastąpi u Partnera należy podać
liczbę nowych środków trwałych zakupionych w ramach realizacji części
wdrożeniowej projektu celowego przez Partnera. W przypadku tego wskaźnika
rokiem docelowym może być rok dowolnie określony po zakończeniu
realizacji Projektu, jednak nie później niż 3 lata od dnia zakończenia Projektu.
Jednostka miary: sztuki.
Liczba patentów
uzyskanych w kraju
_________
Należy podać liczbę patentów uzyskanych w kraju przez Wnioskodawcę
(a w przypadku projektu partnerskiego także przez Partnera ubiegającego się
o dofinansowanie). W przypadku tego wskaźnika rokiem docelowym może być
rok dowolnie określony po zakończeniu realizacji Projektu, jednak mieszczący
się w okresie trwałości Projektu.
Jednostka miary: sztuki.
Liczba patentów
uzyskanych za granicą
_________
Należy podać liczbę patentów uzyskanych za granicą przez Wnioskodawcę
(a w przypadku projektu partnerskiego także przez Partnera ubiegającego się
o dofinansowanie). W przypadku tego wskaźnika rokiem docelowym może być
rok dowolnie określony po zakończeniu realizacji Projektu, jednak mieszczący
się w okresie trwałości Projektu.
Jednostka miary: sztuki.
20
Liczba konferencji
naukowych i technicznych, w
których Wnioskodawca
będzie brał udział w ramach
szerokiego
rozpowszechniania wyników
badań przemysłowych
uzyskanych w projekcie
(wskaźnik dotyczy podmiotów
wnioskujących o zwiększenie
intensywności wsparcia w
związku z zobowiązaniem do
szerokiego rozpowszechniania
wyników badań
przemysłowych)
Liczba publikacji wyników
badań przemysłowych
uzyskanych w projekcie w
czasopismach naukowych,
technicznych lub bazach
danych zapewniających
dostęp do surowych danych
badawczych (wskaźnik
dotyczy podmiotów
wnioskujących
o zwiększenie intensywności
wsparcia w związku z
zobowiązaniem do szerokiego
rozpowszechniania wyników
badań przemysłowych)
_________
Należy podać liczbę konferencji naukowych i technicznych, na których będą
prezentowane wyniki badań przemysłowych uzyskanych w Projekcie.
W przypadku Projektów partnerskich należy tu podać liczbę konferencji
naukowych i technicznych, w których wnioskodawca lub Partner nie będący
organizacją badawczą będzie brał udział w ramach szerokiego
rozpowszechniania wyników badań przemysłowych uzyskanych w Projekcie.
Wymogi dotyczące skorzystania z możliwości uzyskania zwiększonej
intensywności dofinansowania zostały szczegółowo określone w „Przewodniku
po kryteriach wyboru finansowanych operacji” oraz we wzorze umowy
o dofinansowanie (przed złożeniem dokumentacji aplikacyjnej Wnioskodawca
jest zobowiązany do zapoznania się z nimi). W przypadku tego wskaźnika
rokiem docelowym może być rok dowolnie określony po zakończeniu realizacji
Projektu, jednak nie później niż 3 lata od dnia zakończenia Projektu.
Jednostka miary: sztuki.
_________
Należy podać liczbę czasopism, w których będą prezentowane wyniki badań
przemysłowych. Wymogi dotyczące skorzystania z możliwości uzyskania
zwiększonej intensywności dofinansowania zostały szczegółowo określone w
„Przewodniku po kryteriach wyboru finansowanych operacji” oraz we wzorze
umowy o dofinansowanie (przed złożeniem dokumentacji aplikacyjnej
Wnioskodawca jest zobowiązany do zapoznania się z nimi). W przypadku tego
wskaźnika rokiem docelowym może być rok dowolnie określony po
zakończeniu realizacji Projektu, jednak nie później niż 3 lata od dnia
zakończenia Projektu.
Jednostka miary: sztuki.
21
Obliczanie wskaźnika EPC:
- umowa o pracę:
- umowa o pracę: procentowy udział pracownika w realizowanym projekcie
(wskaźnik wykazywany na bieżąco),
22
- umowa cywilno-prawna:
- umowa zlecenie: od dnia podpisania umowy do dnia wygaśnięcia umowy
(wskaźnik wykazywany na bieżąco),
- umowa o dzieło: od dnia podpisania umowy do dnia wygaśnięcia umowy
(wskaźnik wykazywany po wygaśnięciu umowy),
23
- umowa na okres krótszy niż jeden miesiąc:
Umowa na okres krótszy
niż jeden miesiąc
Liczba
przepracowanych dni w
miesiącu
Współczynnik EPC
dla jednego
miesiąca
Wyliczenie
wartości
wskaźnika
Wartość wskaźnika
EPC
umowa o dzieło (20 dni
roboczych np. miesiąc
listopad)
=20/30=0,67
1/12
=20/30*(1/12)
0,06
24
Punkt 16 – Informacja na temat problemów napotkanych w trakcie realizacji
projektu – w kilku zdaniach należy przedstawić napotkane problemy
związane z realizacją projektu w danym okresie sprawozdawczym.
Punkt 17 – Harmonogram wydatków na kolejne kwartały - należy przedstawić
informację o całkowitych wydatkach kwalifikowalnych, jakie beneficjent planuje
wykazać we wnioskach o płatność składanych w kolejnych czterech kwartałach,
np. jeżeli wniosek jest wypełniany za okres do 31 marca (czyli w I kwartale)
harmonogram należy wypełnić od II kwartału.
25
Walidacja wniosku o płatność
W celu sprawdzenia, czy poprawnie został sporządzony wniosek o płatność
należy „kliknąć” w ikonę „SPRAWDŹ” na górnym pasku.
Poprawnie
sporządzony
wniosek nie może
posiadać błędów.
Wniosek może
posiadać
ostrzeżenia
26
Najczęściej popełniane błędy przy wypełnianiu wniosku
o płatność
Tabela 13 – Postęp rzeczowo finansowy
Należy uzupełnić wszystkie założone zadania - kolumna 1 - Zadania/założone
w umowie/decyzji o dofinansowanie, realizowane w ramach projektu oraz wydatki
przypisane zadaniom – kolumna 3,4 Wydatki przypisane zadaniom/celom
określonym w aktualnym harmonogramie (niezależnie czy w zadaniu poniesiono
koszty czy nie).
W kolumnach 5 i 6 – Wydatki od początku realizacji projektu należy uwzględniać
dokonane zwroty (po otrzymaniu pisma od IP oraz po dokonaniu zwrotu).
Należy uzupełniać każdą pozycję wniosku, w przypadku gdy nie było np.
wydatków dla danego zadania, należy wpisać „0”, nie pozostawiać pozycji bez
uzupełnienia.
27
Tabela 15 – Wskaźniki realizacji projektu
W kolumnie 1 i 2 AB należy poprawnie wprowadzić nazwy wskaźników wraz
z przypisanymi jednostkami miary (zgodnie ze szczegółowym wykazem
wskaźników produktu i rezultatu).
W kolumnie 5 należy wykazać wartość wskaźnika osiągniętą w okresie
sprawozdawczym. Jeżeli wskaźnik nie był osiągany w okresie sprawozdawczym
lub wskaźnik został osiągnięty w 100 % należy wprowadzić wartość „0”.
W kolumnie 6 należy wykazać wartość wskaźnika narastająco, tj. suma wartości
osiągniętej w poprzednim i wartości w bieżącym wniosku o płatność.
Brak wypełnienia następujących punktów:
Tabela 14 – Planowany przebieg rzeczowy realizacji projektu,
Tabela 16 – Informacja na temat problemów,
Tabela 19 – Informacja na temat promocji.
28
Dziękuję za uwagę!
29