Transcript Alternativas para el manejo del litigio masivo, la experiencia de los

Alternativas para el manejo del litigio masivo,
la experiencia de los EE.UU.
Luis Enrique Cuervo
Justificaciones del Arbitraje
Internacional
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Foro neutral-imparcial ----- soberanía ?
Menor costo
------ costos altos
Mayor eficiencia
---- demora comparable
Confidencialidad del resultado
Mantener la relación comercial a pesar del
conflicto.
• Especialidad en el conocimiento de una
materia
--- somos del Club?
Para qué el Derecho y qué intereses sirve?
• Se resuelven ante los tribunales los principales conflictos de la sociedad
Colombiana?
• Confían los ciudadanos en sus jueces?
• Cuál es la experiencia de los usuarios del sistema?
• Acuden los ciudadanos a los jueces para resolver sus diferencias?
• Cómo se mide el éxito o fracaso del sistema jurídico?
• Están desempeñando los jueces y tribunales el papel que les corresponde
para hacer posible la paz?
• Se utilizan adecuadamente los recursos limitados asignados al poder
judicial?
• Traducen las decisiones de los jueces el concepto de justicia del ciudadano
común?
• Se garantiza realmente el derecho de acceder a la administración de
justicia? (art 229 C.P.)
• Recibe el poder judicial el mismo trato que el legislativo y el ejecutivo?
Donde queremos que se realice el
encuentro?
Jueces y Tribunales
transparentes.
En otros terrenos?
Legitimidad de los Jueces
• The very legitimacy of the courts depends on
the public belief that judges will treat every
party without bias or favor, and that any party,
regardless of wealth or connections, can have
a fair day in court.
El litigio como instrumento para
resolver ciertas controversias
• Quien controla los abusos de los grandes
grupos económicos?
– El legislador? El ejecutivo?
• Mecanismos procesales que permiten
promover la justicia:
• Perjuicios ejemplarizantes.
• Acciones de clase.
• El jurado.
El problema generado por el asbesto
• 1930 comienzan a conocerse los
problemas relacionados con la
exposición al mismo.
• Efectos pueden producirse 40 años
después.
• Para el 2000 más de 200,000 habían
muerto por enfermedades causadas
por contacto o exposición al asbesto.
• Radicación de miles de demandas y
congestión de procesos en cortes
federales y estatales.
Consecuencias de la
“CRISIS PROCESAL DEL ASBESTO”
• Demoras en la tramitación de los procesos.
• Necesidad de realizar juicios demasiado
largos.
• Litigio repetitivo de los mismos temas.
• Costos de litigio superiores a los beneficios
recibidos por las víctimas.
• Agotamiento de los activos de los
demandados en perjuicio de demandantes
futuros.
Crisis Procesal del Asbesto
• La Corte Suprema concluyó que el legislador
debía actuar: crear legislación nacional para
resolver los litigios.
• El legislador nunca actuó.
• Las cortes decidieron consolidar los procesos
para promover una transacción a nivel
nacional.
• Así surgen los primeros trámites de acción de
clase.
Dos mecanismos procesales
Multidistrict Litigation
Class Actions
Mutidistrict Litigation
• Demandas ante cortes federales de muchos
estados.
• Cuestiones comunes de hecho o de derecho.
• Consolidación del proceso en una sola corte
para evacuar diligencias previas al juicio.
• La consolidación suele llevar a la transacción
de la disputa.
• La decisión la adopta un panel judicial.
Recomendaciones del Congreso en 1990 a
través del Civil Justic Reform Act
• Guía para la adecuada administración de los litigios:
• Llevar a cabo el juicio en un plazo máximo de 18
meses.
• Limitar en el tiempo la presentación de memoriales.
• Limitar en el tiempo la etapa probatoria (discovery)
• Designar un funcionario judicial que desde el comienzo
del proceso:
– Evalúe la posibilidad de una transacción
– Identifique aspectos esenciales del proceso y plantee la
bifurcación.
– Elabore programa para la práctica de pruebas, promueva
el intercambio voluntario de información.
Acciones de clase
Las acciones de clase,
una buena forma de hacer dinero?
• $206 billones –compañías fabricantes de
cigarrillos.
• $9.2 billones – derrame del pozo Deepwater
Horizon de BP.
• $7.2 billones –accionistas de la Enron
• $6.2 billones – accionistas de World Com
• $5 billones –perjudicados derrame del Exxon
Valdes
Un mecanismo para la defensa de ideales
• Quién defiende a los miles de ahorradores que perdieron los
ahorros de su vida invertidos en acciones de “grandes compañías”?
• Quién representa a los pescadores que perdieron su sustento
debido a un derrame de petróleo en el mar?
• Quién se interesa en evitar que las grandes compañías telefónicas
no le trasladen cargos injustos a los usuarios?
• Pueden ser un mecanismo efectivo de control de los poderosos
grupos económicos. (corregir daños sociales)
• Consecuencia de la era de la economía y las comunicaciones “en
masa”
• Mecanismo de financiación de litigios que de otra manera nunca se
adelantarían.
• “Chantaje efectivo” para transar pleitos con miles de demandados.
Tres Areas Principales
• Temas laborales (labor/employment)
– Demanda de empleados de Walmart por
discriminación de género
• Fraude a los consumidores (consumer fraud)
• Acciones en bolsa (securities)
• Reguladas en la Regla 23 de las Reglas
Federales de Procedimiento Civil.
Definición
• Las “class actions” son simplemente un
mecanismo procesal que permite a uno o más
demandantes tramitar una demanda a nombre
de un grupo o clase de personas identificado por
ciertas características comunes.
• Excepción al principio de legitimación procesal en
virtud del cual la sentencia únicamente afecta a
quienes son partes. La acción de clase beneficia a
todos los miembros representados.
Congreso en el 2005
• “son importante y valioso instrumento del
sistema legal cuando permiten la solución
justa y eficiente de reclamos legítimos de
muchas partes”.
EE.UU. Sistema federal
Texas
Cortes Federales
Cortes Estatales
El proceso civil en los EE.UU
• Cortes Federales: jurisdicción limitada
– Cuantía superior a $75,000
– Federal question (Constitución, leyes federales,
afectan los intereses del gobierno federal, derecho
marítimo, tratados)
– Diversity (intereses de diversos estados)
• Cortes Estatales: competencia para decidir la
mayoría de los casos.
• Regla 2 de las Reglas Federales de Procedimiento
Civil: consagra un único procedimiento.
Civil Action
• Fase Escrita
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Escritos o memoriales: (pleadings)
Complaint (plaintiff)
Answer (defendant)
Counterclaim
• Etapa Probatoria (discovery)
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Request for admissions
Interrogatories
Request for production
Depositions
experts
• Motion for Summary Judgment
• Juicio (trial)
– Cross examination
• Apelación
Beneficios de las Acciones de Clase
• Mecanismo efectivo para controlar sociedades o grupos poderosos
y exigirles que se comporten conforme a la ley.
• La remuneración de los abogados con base en el sistema de cuota
Litis (contingency fee) permite que se litigen casos que de otra
manera no se litigarían. Son el único instrumento que permite
litigar muchas pretensiones de bajo monto.
• Son el medio ideal y eficiente para representar un número
importante de “consumidores” y/o de víctimas.
• Son un medio para tramitar de una manera económica y
conveniente demandas similares.
• Son un instrumento que permite el uso eficiente de los recursos de
las cortes y de los litigantes.
• Se convierten en una herramienta indirecta de regulación.
La Regla 23 de las Reglas Federales de Procedimiento
Civil (Federal Rules of Civil Procedure).
• 1. Multiplicidad de partes. (numerosity).
– Una clase tan numerosa que haga imposible o impráctica la acumulación de los procesos.
(por lo menos 40 miembros –Segundo Circuito)
• 2. Aspectos comunes. (commonality)
– Aspectos comunes de hecho o de derecho entre los miembros.
• 3. Pretensión típica (typicality).
– Las pretensiones del demandante so típicas de la clase (intereses comunes)
• 4. Debida representación (adequacy of
representation).
– Los representantes protegerán de manera justa y efectiva los intereses de la
clase. Conocimiento y experiencia de los abogados en el manejo de estos
temas.
La Certificación de la Clase
• Define la clase
• Determina las pretensiones de los miembros
• Establece el objeto del proceso y las posibles
defensas.
• Designa un abogado que representa los
intereses de la clase.
• Si no se certifica la clase la demanda continúa
como demanda individual.
Notificaciones
• En ciertos casos la realiza directamente la Corte.
• Informa al miembro que puede hacerse parte en
el proceso.
• Si los miembros están identificados a cada uno
debe enviarse notificación escrita. En ciertos
casos se permite el uso de avisos de prensa, radio
o televisión.
• El pago de las notificaciones corresponde al
demandante.
La elección de permanecer o ser
excluido (opt-out)
• Quien recibe la notificación debe manifestar
su deseo de ser excluido.
• Si no lo hace precluye su oportunidad de
presentar una acción individual
independiente.
Decisiones de la Corte
• Verificar que los temas comunes prevalecen sobre los particulares.
• Adoptar medidas para evitar repetición de actos procesales o
problemas para la práctica de pruebas.
• Proteger a los miembros de la clase para que estén informados en
todo momento y debidamente representados por un abogado.
• Establecer condiciones que deben cumplir los representantes de la
clase.
• A diferencia de otros procesos, es indispensable que la corte
apruebe la transacción para que el proceso puede terminarse de
esa forma.
• La corte designa al abogado que representa los intereses de la
clase.
Como se financian
• Contingency fee. El abogado asume los costos y
riesgos del proceso. Si pierde el cliente no paga
nada.
• Fondo común. Se crea un fondo común con lo
que se recaude y el primero en cobrar es el
abogado.
• Los honorarios equivalen a un 25-35% de lo que
se recaude.
• El saldo se reparte entre los miembros de la
clase.
Mecanismos Alternos de Solución de
Conflictos
• Mediación bajo la Dirección de la Corte
• Evaluación Neutral del Proceso. (no
vinculante).
• Pequeño Juicio (mini trial)
–presentar el caso a los altos ejecutivos de cada parte
• Juicios abreviados con jurado (summary jury
trial). -limitar el uso de testigos
• Arbitraje no-vinculante
Aspectos del sistema Norteamericano
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Decisión por un jurado. (no pueden participar personas condenadas)
Formas anticipadas de terminación del proceso por razones de puro derecho. (prescripción)
Discovery o práctica de pruebas.
El juicio (trial).
La oportunidad de contra-interrogar a los testigos.
Directed Veredict. Decisión del juez al llegar al convencimiento de que la prueba existente
impide que cualquier jurado llegue a una conclusión diferente.
Altísimo costo de litigar.
Número mínimo de los conflictos llega a juicio.
Legal Services Corporation. Es una agencia federal independiente sin ánimo de lucro cuyo
objetivo principal es el brindar servicios jurídicos a las personas necesitadas que no pueden
pagarlos. Fue creado en 1974. Los miembros de su junta directiva son nombrados por el
Presidente de la República y confirmados por el Senado. Esta entidad le brinda servicios
jurídicos a las familias que ganan menos de $30,000 al año. En 1996 el Congreso Federal
expidió una ley que le prohíbe a la Legal Services Corporation dedicar sus recursos a las
acciones de clase.
Uso de la tecnología para llevar la justicia a un número mayor de personas. Se pretende que
en cada estado exista un portal mediante el cual cualquier persona pueda tener acceso fácil a
la solución de un problema legal. En el portal se incluirán los servicios que prestan
directamente las cortes (centros de ayuda), los abogados, y fundaciones. El portal será
accesible desde computadores, tabletas y teléfonos inteligentes.
Como se designan los jueces. Los jueces federales son nombrados por el presidente de la
Repúblia y ocupan el cargo de por vida. Los jueces estatales son elegidos en elecciones
populares (poco conocimiento del electorado, influencia de corporaciones con recursos).