Transcript 第二章 霸权稳定论与新现实主义.ppt

本讲在阐述霸权稳定论的理论内涵、政策主张
的基础上，分析霸权稳定论与新现实主义的相
互关系。
霸权稳定
论的理论
来源
霸权稳定
论的理论
结构
霸权衰
落及其
对策
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第一个来源:伊曼纽尔·沃伦斯坦：霸权与国
际体系
伊曼纽尔·沃伦斯坦的霸权与国际体系理论
《现代世界体系》、《历史资本主义》
“有霸则稳，无霸则乱”
霸权的兴衰
沃伦斯坦的霸权定义
国际体系的一种状态，即大国竞争中，一个大国
能够在多大程度上将他在政治、经济、军事外交
乃至文化上的原则和意愿强加给国际体系。
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沃伦斯坦的霸权兴衰周期
挑战霸权
期
哈布斯堡
王朝时期
荷兰霸权
英国霸权
美国霸权
1450-
1575-1595 1798-1815 1897-1913
获得霸权
期
1590-1620 1815-1850 1913-1967
霸权成熟
期
-1559 1620-1650 1850-1873 1945-1967
霸权衰落
期
1559-1575 1650-1672 1873-1897 1967-
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第二个来源:乔治·莫德尔斯基（George Modelski）：霸权
周期
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莫德尔斯基《世界政治中的长周期》，1987
霸权周期的四个规律
1、霸主国必然衰退并被另一个霸主替代；
2、霸权交替只能以战争方式解决；
3、挑战者来自霸主体系中发展最快实力接近
的大国；
4、霸主国和挑战国可能两败俱伤
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世界霸权国的交替周期
全球性战争
世界领导大国
霸权丧失的过程
权威的丧失
挑战国
1495-1516
意大利战争和印
度洋战争
1516-1539
葡萄牙霸权
1540-1516
1516-1580
西班牙
1580-1609
西班牙荷兰战争
1609-1639
荷兰霸权
1640-1660
1660-1688
法国
1688-1713
路易十四战争
1714-1739
英国第一次霸权
1740-1763
1764-1688
法国
1792-1815
法国大革命和拿
破仑战争
1825-1849
英国第二次霸权
1850-1873
1874-1914
德意志
1914-1945
一战和二战
1945-1973
美国霸权
1973-2000
2000-2030
哈布斯堡王朝鼎盛
时期的奠基者
哈布斯堡王朝
美西战争
美西战争后美国
海外势力的成长
罗斯福与二战
威尔逊与一战
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第三个来源:国际公共物品说
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1、什么是公共物品？
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非分割性
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非排他性
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非独占性
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2、什么是国际公共产品？
奥尔森的国际公共物品：（1）稳定的国际金融货币
体制、完善的国际自由贸易体制、能纠正对外经济
不平衡的国际宏观经济政策的协调、公海的航行自
由、度量衡的标准化。（2）与国内的国防与安全相
对应的国际安全保障体制，即国际政治的稳定与安
全、对冲突的抑制与调停；（3）与国内社会保障体
系相对应的国际经济援助体制，也即对发展中国家
和不发达国家的有效而充分的经济技术援助。
吉尔平的国际公共物品：（1）开放的国际贸易制度；
（2）稳定的国际货币体系；（3）可靠的国际安全
机制；（4）有效的国际援助体系。
3、霸权与国际公共物品
 《萧条中的世界：1929-1939》
 解释了1929年经济危机的原因：世界经济体系
缺乏领导者；
由于存在着搭便车现象，国际公共物品供给不
足。
美国经济学家金德尔伯格在理论上的贡献
（1）提出国际经济体系需要一个领导者；
（2）把国际公共产品概念引入国际关系研究；
国际经济体系的运转需要某个国家来承担“公
共成本”。
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4、国际公共物品的特点：
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国际体系中不存在通过投票建立按大多
数国家偏好去提供公共物品的世界政府；
即没有一个国际权威来支付公共物品的
成本；
国际体系中搭便车现象严重，国际公共
物品供给总是赶不上需求。
霸权稳定论的要点：1、霸权提供国际公共物品，带来世
界政治经济的稳定；2、霸权有经济剩余并作自我牺牲；
3、霸权具有周期性，霸权必衰；4、霸权衰落和丧失导
致国际体系不稳或崩溃。
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金德尔伯格：《萧条中的世界:1929-1939》，1973
吉尔平：《世界政治中的战争与变革》，1981
吉尔平：《国际关系政治经济学》，1987
吉尔平：《全球政治经济学－解读国际经济新秩
序》，2001
1、霸权必须坚持自由主义的意识形态
 自由市场体系的出现和发展必须具有三个前提：
霸权、自由意识形态和共同利益。后两者服务
于前者。
 解读：没有霸权，以市场机制为基础的国际经
济体系就无法运转。
 有了霸权，世界经济体系能否运转还取决于霸
权是否具有自由的识意形态。
 共同利益是指支配者和被支配者达成共识，建
立起国际秩序，才能为各国带来现实利益。
2、霸权应具有经济剩余，有能力和意愿提
供国际公共物品
 解读：
 在搭便车现象存在的情况下，霸权支付
国际公共物品的成本，是一种自我消耗
和自我牺牲；什么是搭便车？获得利益
而不用支付成本。
 霸主必须保持强大的生产能力以拥有充
分的“经济剩余”；
 霸权提供国际公共物品，因此霸主在国
际权力分配中享有优先待遇。
3、维持霸权的基本条件
 推动自由市场经济体系，维护共同利益
1 提供公共产品；
2 维持自身强大的经济实力以显示市场经济的优势；
3 控制自然资源和原料、金融和资本来源、市场以及特殊
技术，以通过经济相互依存机制来加强对国际市场经济的
管理和支配；
4 在重要的经济强国之间进行斡旋和调停。
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维护共同的意识形态
霸权国的社会目标和国内权力分配必须有利于国际自由秩
序。
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三个衰落的原因：
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1 、市场的力量——竞争优势的转移
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2 成本/收益分析——边际成本递增
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公共物品的成本与收益成反比，边际成本递增，边际收益减少，
耗尽经济剩余。
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3 “搭便车”效应——经济剩余的消耗
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搭便车加重了公共物品成本负担，削弱了霸主的实力，使霸权
失去信心。60年代，美国对欧洲开大门，欧洲对美国开小门。
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筱原三代平关于美国霸权衰落的原因分析
美国政府对内对外做出了超过其实际能力的承诺。
对内：1 美国政府对凯恩斯主义的滥用
2 政府需要实现充分就业和增加
社会保障
3 美国民众的过度消费
对外：1 承诺保障盟国和准盟国的安全
2 跨国公司大量的对外投资和出
口技术
3 美元长期充当国际基轴货币
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霸权衰落的对策
1、吉尔平的“自我约束三对策”。
消灭不断增加的导致高成本的原因
界定一个比较廉价的防务范围
减少国际承诺
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自我约束可以降低霸权国的成本，提高收益将损
害霸权国国际地位
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吉尔平关于责任分担的设想
霸权衰落并不必然导致霸权国确立的制度和原
则的废弃；
国际秩序应共同维护
共同提供国际公共商品
“日美合霸论”
由日本等盟国分担部分维持霸权体系的成本
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制度是霸权的一部分
国际制度形成之初，需要霸权来维护。
霸权不再，机制犹存
制度形成之后，即使霸权衰落，惯性的作用也能使国
际制度维持下去。
新建霸权成本太高，不如通过国际合作来维持现状
主要国家的制度合作依然可以维持国际秩序的稳定。
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奈对霸权衰落的反驳：软权力论
硬权力：通过惩罚的威胁或回报的承诺迫使他
人去做其本来不想做的事情的能力，包括军事、
经济科技力量和资源禀赋等。
软权力：通过吸引而非强迫他人去做其不想做
的事情并获得预期结果的能力，包括一国的文
化所具有的普遍性和确立国际规范及国际制度
的能力。
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布鲁斯·拉塞特对霸权衰落的反驳：相对权力论
权力概念的两层含义：
1、 强迫他人行事的能力
2 、对结果控制的能力
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权力的基础与对结果的控制能力有严格区别
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权力基础的弱化不一定导致对结果控制能力的衰竭
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美国丧失了压倒性的经济优势，美国军事经济力量相
对衰退，但对国际局势的控制能力并没有减弱；