Transcript 第三节国际政治经济学的核心概念

第三节、国际政治经济学的核心概念
（一）民族国家与世界市场
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政治学－－权力－－国家
经济学－－财富－－市场
国家与市场、权力与财富（基本组织形式）
基本组织形式
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原始农村经济
奴隶经济
封建经济
帝国统治经济
民族国家主导下的世界经济
（二）国际关系的动力
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现代国际关系发展的动
力是国家与市场的互动。
（三）国家与市场关系性质
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一是“交织 ”。
二是对立。
四、国际政治经济学的研究方法
（一）研究方法与方法论
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研究方法(approach)是指处理某种事务或与某人打交
道的方法和途径，在科学研究中常指某种特定的研究
取向、理论范式或理论学说，例如西方著作中常常提
及的自由主义、现实主义和马克思主义三种学说。
而方法论(Methodology)则是一个较为抽象的概念，是
一种“方法科学”(the science of method)。
在实践中，人们常常将两者混为一谈。西方学者所说
的研究方法更多研究取向或理论范式(paradigm)或理
论学说。
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The IPE approach to social science is to synthesize
methods and insights derived from economics,
political science, and sociology as conditioned by an
understanding of history and philosophy and an
appreciation of the importance of culture. This
synthesis is made necessary in part because of the
tendency of the separate academic disciplines to
focus on only certain elements of complex problems
and in part ,on the tendency of interdependence realworld issues to expand beyond any particular set of
intellectual boundaries. IPE tries to take the methods
and insights from the separate disciplines and put
them together into a more comprehensive analysis.
（二）国际政治经济学的研究方法
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具体说来：国际政治经济学的研究方法主要包
括两方面：（1）马克思主义的研究方法（2）
西方社会科学的研究方法。中国学者把它总结
为具体的研究类别如下：
（1）传统研究与实证研究
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称其为经济和社会历史方法(Economic and
social history approach) 它主要从以下两个方
面进行研究：
其一是对经济社会史的研究。这种研究方法主
要是通过对经济和社会历史的研究，进而从制
度变迁的角度对社会革命、霸权国家的兴衰、
战争以及不平等发展等进行研究。
代表及作品
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吉尔平：《世界政治中的战争与变革》
(Robert Gilpin, War and Change in World
Politics, 1981)
沃勒斯坦：《现代世界体系》( Immanuel
Wallerstein, The Modern World System
I,1974)
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其二、政治经济比较研究。此研究方法强调对
世界上各种不同政治经济制度和相互间关系的
比较研究，从中探究政治……经济之间的互动
关系。此研究方法的重点是各种不同的政治经
济制度的运行对国际政治经济关系的影响。
在这方面做出突出贡献的是美国芝加哥大学教
授 查尔斯林德布洛姆。代表作品：《政治与市
场：世界政治——经济制度》(Politics and
Markets: The World’s Political-Economic
Systems)
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他从政治（权威、国家）—交换（市场）—民
主（参与）—说服（意识形态）的几个层面极
其相互作用在世界的各种不同政治经济制度本
身和相互之间进行比较研究，从中探究政治—
经济之间的互动关系。他的研究范式为以后的
国际政治经济学家广泛接受，运用来对国际政
治经济进行比较研究。
实证研究
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实证研究的基本做法是： 观察——假设——
收集资料——统计分析——证明假设和有所发
现。
实证研究方法主要有两种研究形式，一是以统
计方法对国际关系各种变量进行分析预测；二
是运用计量方法对国际关系进行概念分析、关
联分析和模拟分析。
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国际关系研究中的实证研究的特点：注重实际
经验分析，以公式、图表、数据和模型从事实
中取证；强调客观性；综合运用统计学、心理
学、数学对国际关系进行综合研究，并使用电
子计算机作为研究手段。
卡尔·多伊奇：《国际关系分析》，世界知识出
版社1992年版
秦亚青：《霸权体系与国际冲突——美国在国
际武装冲突中的支持行为（1945—1988），
上海人民出版社。
（2）国际机制分析方法
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国际机制分析方法(International regime
analysis) 是国际政治经济学非常盛行的一种
方法，它主要来源于自由主义理论，但也被融
入其他理论体系中，特别是新现实主义中，因
而称为国际政治经济学中应用非常广泛的一种
方法。
国际机制的定义
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最早在国际问题中提出“国际机制”概念的是
约翰·鲁杰（John Ruggie），他把国际机制定
义为“已经被一部分国家所接受的一系列相互
期望、规则和规定、计划、组织的能量和财政
义务”。
对国际机制在理论上做出清晰表达的则是普查
拉(Donald J. Puchala)、 霍普金斯(Raymond
F. Hopkins) 和克拉斯纳( Stephen D. Krasner)。
国际机制的特征
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首先，国际机制并不是客观的，而是主观的。
也就是说，国际机制的存在主要是作为参与者
对合法化、合适或者道德行为的一种理解、希
望以及信念。
其次，一种国际机制包括恰当的决策程序网络。
这就要求我们在确定一种机制时，不仅要依据
一个主要的本质性的规则，而且还要考虑这些
规则所能适应的更为广泛的范围。
国际机制分析方法的分析对象
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国际政治经济中的合作问题，特别是国际合作
组织形式、规则和规范以及国际合作的结构功
能问题 。
自由主义者将之用来分析诸如殖民主义、粮食、
国际经济机制、国际贸易机制的变化、国际石
油机制的变化、国际货币机制的变化、霸权稳
定以及相互依存；
现实主义则将之用来分析第三世界对国际机制
转化的要求。
主要代表及作品
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普查拉、霍普金斯《国际机制：归纳分析的启
示》，载《国际组织》1982年春季号
罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈：《权力与相互依
赖——转变中的世界政治》，中国人民公安大
学。
克拉斯纳编 《国际机制》，北京大学出版社。
（3）公共选择方法(Public choice
analysis)
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公共选择方法也被称为“研究政治学的经济方法”或
“新政治经济学方法”。属于自由主义国际政治经济
学的主要研究方法。
这种方法最初起源于经济学家奥尔森( Mancur Olson)
在其著作《集体行为的逻辑》(The Logic of Collective
Action)中对北大西洋公约组织（North Atlantic Treaty
Organization）的联盟行为所作的经济分析。这个模
型所涉及的核心问题就是公共产品(public goods)，公
共选择方法的名称由此而来。由于这种方法假定人都
是理性的，所以也称为理性选择方法( rational choice
analysis).
公共选择方法的特点
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第一、个人是分析的基本单位和逻辑起点。
第二、通过投票实现多数决策。
第三，公共产品的有效供应。
公共选择方法经常使用的概念有“公共产品”
“搭便车”(free-riding) 、“政治商业周
期”(political business-cycle)、“相互依赖”。
公共选择理论者以灯塔为例证明公共产品具有
消费上的非竞争性和非排他性，在公共产品上
永远存在着“白搭车”现象。
公共选择方法在IPE中的意义
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第一、公共选择方法为国际政治经济学领域提
供了一种新视角，即用经济学的研究方法来解
释一般的政治问题。
第二、公共选择分析的优势在于，这种分析基
于一个明确的和统一人类行为理论，同时也基
于一个能够进行理论解释和经验证实的技术工
具。
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第三、 公共选择分析集中在国际政治经济学的
某些特别的方面，它能够分离出一些相对简单
的关系，并使得对这些简单的关系分析成为可
能。
第四、因为公共选择强调对现实的研究，所以
它派生出的命题至少在原则上是可以检验的。
第五、公共选择是跨学科的，这个词的特殊意
义在于，公共选择综合了国际政治经济学的经
济和政治方面，但使用的却是一种简单的理论
分析方法。
主要代表及著作
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在国外，对公共选择方法进行论述的两篇文章：
奥尔森等人发表于《经济和统计评论》上的文
章“联盟的经济理论”；（Mancur Olson, An
economic Theory of Alliances, Review of
Economics and Statistics.1966 No.3）
弗雷于1984年发表于《国际组织》上的文章
“国际政治经济学的公共选择观点”（ Brund
S. Frey, ‘The public Choice of View
International Political Economy’.）
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罗伯特·吉尔平：《世界政治中的战争与变
革》，中国人民公安大学出版社1992年版
罗伯特·基欧汉：《霸权之后：世界政治中的
合作与纷争》，上海人民出版社。
在国内
苏长和：《全球公共问题与国际合作：一种制
度的分析》，上海人民出版社2000年版。
(4)博奕论（Game Theory）
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又称对策论，是美国经济学家兼战略理论家托
马斯血林 (Thomas Shelling) 和加拿大心理学
家拉波特（Auatol Rapoport）共同开发的理论。
从学术上讲是在相互冲突的社会中，如何最大
限度地做到自我损失（牺牲）最小化而进行的
数学计量分析。20世纪40年代被应用到经济学
中，用来分析经济和贸易竞争。50年代后博奕
论被广泛应用到国际政治经济学研究领域。
国际政治博奕论模型
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“胆小鬼模式”（the game of chicken）、
“囚徒的困境”(prisoners’ Dilemma)、
“针对不平等的威胁”(threat games against
inequality) 和“协调博弈”(coordination
game）
根据博弈的结果又分为“零和”或“定数和”
(zero-sum or fixed-sum)、“非零和”或“变
量和” (nonzero-sum or varible-sum)；
根据参加方的多少又分为“两方”(two-player
game)和“多方”(N-player)的博弈类型。
博奕论常用模式之一：胆小鬼模式
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“胆小鬼模式”是过去一些美国少年玩的一种
游戏。两个人在在一条单行道上高速教师汽车
相向而来。谁先从马路中线让开即被称为胆小
鬼而为同伴所不耻，不让路者则被视为英雄。
这一竞赛被人认为与国际关系中大国以核战争
相互威胁的正面冲突有着超常的相似性。
博奕论常用模式之一：囚徒的困境
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“囚徒的困境”是关于分别关押的两个同犯各
自对待另一方可能采取的行动及其结果的假设
与描述。
按照现场发现的罪证来看，两人将各被判处2
年徒刑。 但是，警方为了使案件有深入发展，
分别传讯了这两个犯人，告诉他们，如果坦白
交待并进一步揭发对方的罪行的话，可以从轻
判处一年徒刑，反之重罚加判为10年。于是两
个囚犯便有了至少以下4种选择：
囚徒的四种选择
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博奕论是对国际冲突的预测和处理的有效办法。
在国际政治中，国家或其他行为主体可以根据
这一假设的模型，理性地推算出自己的最佳战
略。
关于国际政治中的博奕论与传统博奕论的联系
和区别参见教材第44页。
主要代表及著作
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多伊奇：《国际关系分析》世界知识出版社。
斯蒂芬·吉尔和戴维·劳(Stephen Gill and
David Law)：《全球政治经济学:观点、问题
与政策》，西蒙和舒斯特尔出版公司，1988。