Transcript 轮 Liner Shipping Business Management and Practice 徐萍

班轮运营管理 与 实 务
Liner Shipping Business
Management and Practice
徐萍
[email protected]
15921230458
LECTURE 1
Introduction of International Shipping
The introduction of international shipping
Communications
Requirements
Hot topic in shipping research
Several definitions:
― 交通Transportation:利用载运工具和设施，在交通
路线上实现客货的空间位移活动。
What is the difference with traffic?
― 物流Logistics:为了满足客户的需求，以最低的成本
，通过运输、保管、配送等方式，实现原材料、半
成品、成品或相关信息进行由商品的产地到商品的
消费地的计划、实施和管理的全过程。
The difference with supply chain?
― 航运 shipping
― 班轮运输 Liner shipping
The significance of shipping
― Contribute to the trade development
― Increase the foreign exchange外汇储备
― Develop the relevant industries
― Contribute to national military
Shanghai international shipping center
― What is international shipping center?
― Characteristic:
Deep-water port flock; intensive global shipping route
network; modern logistics system; lead industry development
― Has Shanghai been global shipping center?
• 国发【2009】19号文件
• 沪府发【2009】25号文件
― When did Shanghai shipping center project start?
历史成绩（硬件设施的建设）：
― 1990年6月国务院批准设立上海外高桥保税区。
― 1997年9月28日外高桥二期集装箱码头经国务院批准开工建设。
― 1999年4月，上海外高桥四期码头经国务院批准开工建设。
― 2002年6月， 洋山港区一期工程正式开工建设。
― 2002年9月，长江口航道整治工程一期竣工，二期开工。
― 2005年6月22日，国务院批准设立洋山保税港区。
― 2005年12月，上海国际航运中心洋山保税港区一期工程竣工，交付使
用。
― 2006年12月，洋山港二期工程竣工，交付使用。
― 2007年12月，洋山港三期A段工程竣工，交付使用。
― 2008年12月，洋山港三期B段工程竣工，交付使用
― 2010年4月2日，上海浦东国际机场综合保税区（一期）通过国家有关
部委的验收， 。。。。
历史成绩（相关部门的组建）：
― 1996 年5 月,上海国际航运中心上海地区领导小组及办公室成立。
― 1996 年11 月，交通部和上海市共同组建了上海航运交易所。
― 1997 年 9 月，交通部和江浙沪共同组建上海组合港管理委员会及
其办公室。
― 2001年7月，上海成立亿通国际股份公司，负责大通关信息平台的
建设运营。
― 2000年6月，上海启动“提高口岸工作效率工程(大通关工程)”。
― 2003年11月30日，上海临港新城管委会和上海临港经济发展（集团
）有限公司挂牌成立。
― 2007 年4 月18 日， 劳合社再保险(中国)有限公司在上海揭幕。
― 2008年7月31日，上海国际航运研究中心成立。。。
历史成绩（政策法规的建设健全）：
― 1993年7月1日，我国开始施行《中华人民共和国海商法》
。
― 1995年1月，《中华人民共和国船舶登记条例》开始施行
。
― 2001年12月27日，中华人民共和国交通部下达公告，开始
实施《中华人民共和国国际海运条例》。
― 2004年1月1日，《中华人民共和国港口法》开始施行。
当下建设任务？？？
The framework
― Introduction
2hr
― Liner shipping market
4hr
― Liner shipping business
4hr
― Ships routing
4hr
― Mid-term review
2hr
― Liner shipping management
4hr
― Bill of lading and relevant regulations
6hr
― Green shipping
2hr
― Final-term review
1hr
― Presentation of team project
3hr
totally
32hr
Textbook and reference:
― 《国际航运管理》，赵刚，人民交通出版社
― 《远洋运输业务》，胡美芬、王义源，人民交通出版社
― 《海商法》，司玉琢，法律出版社
― 《The Business of Shipping》
― Clarkson、Lloyd’s、Fearnleys等专业航运资料
Introduce yourself.
Why you choose the major?
How much do you know about the shipping
industry?
Do you have some plans for your future?
Requirements:
― Process assessing
― Preview
― Performance in class
Be active in the presentation and discussion.
― Finish the homework on time
― Topic research
成绩构成比例
― 课后思考题（20%）
主要形式：小论文
评分标准：及时完成作业，资料查阅广泛、数据充分、观点
正确、分析深刻、逻辑清楚
― 课堂讨论+预习（20%）
检查形式：主动发言或点名发言
评分标准：资料准备充分、逻辑清楚、表达准确，讨论中能
够大胆清晰地提出疑问，友好高效地进行交流和讨论
― 分组科研（20%）
形式：分小组完成某一领域的研究议题
评分标准：按时完成各阶段工作（选题、形成研究框架、中
期
成绩构成比例（续）
汇报、期末完成报告等），研究思路逻辑清楚、数据充分、
计算方法准确合理，理论分析资料翔实、见解深刻，并能有效进
行成果演示。
课程时间有限，鼓励后续能继续深入研究。（PRP，发表
paper）
― 期末考试（30%）
内容：侧重对基础知识理解掌握的考核
― 出勤（10%）
Research topic
― International shipping center国际航运中心
― Shipping market forecast 航运市场预测
― Liner shipping route analyze 航线分析（经济效益）
― International rules on carriage of goods by sea
货物运输的相关法律
― Low carbon shipping 低碳航运
― Shipping finance 航运金融
― Other topics……
Data retrieval
― Library of sjtu
― Web of knowledge
keywords—retrieval—reading—reference
Homework
― 熟悉并掌握文献查阅方法，使用WEB OF KNOWLEDGE查阅专
业相关文献。
― 基于某一研究领域，设置关键字，搜索文献，阅读筛选，
找出一篇关联度较高的好文章。
― 对航运议题研究做调研了解，为选题做准备；为议题研究
做框架性规划，为小组规划讨论做准备。
― 预习：班轮运输与租船运输的区别？（主要从运输特征、
运输货种、船舶、运输合同、运费计收方式等角度思考）
― 波罗的海航运交易所是世界影响力最大，历史最悠久的航
运交易市场，查阅资料，了解其航运交易的基本功能。
LECTURE 2
Liner Shipping Market
水上运输water transport:
― 内河运输Inland transport
― 海上运输Nautical transport
• 沿海运输Costal shipping
Difference? (港口
• 远洋运输Ocean shipping
/法人/法律约束
/过失责任制)
( international shipping)
―
What are the other four kinds of transport ?
―
What are their characteristics?
Which one is ocean shipping?
― Qingdao-Shanghai
― Shanghai-Osaka
― Yantai-Dalian
― Wuhan-Nanjing
― Pusan-Norfolk
Pipeline transport:

Trans-Alaska pipeline

e:
Only for some special cargo, like oil, petrol gas.
The characteristic of ocean shipping:
(compared with the rail,road, air transport)
― Highest capacity
― Lowest cost
― Affected by natural conditions easily
― For large cargo quantity, long distance, low
affordability of freight
‡ 世界上最大集装箱的超级巨轮“MSC DANIELA”（地
中海-丹妮娜）. 轮隶属全球第二的地中海航运有限公司，
:
船长366.10米，宽51.3米，宽51.29米，面积相当于48
个篮球场，吨位为137000吨，能够装载13798个标准箱.
最大吃水15米，韩国釜山船厂制造。

:
:
The characteristic of ocean shipping:
(Compared with coastal shipping)
― 海上危险Danger at sea
― 遭遇海上危险可能性大 High risk at sea
― 损失巨大 large loss
― 为适应海上危险而发展了一些特殊的制度：共同海
general average,海上保险marine insurance,海上
救助salvage,承运人的责任限制limits for carrier。
2002-11,”威望号“在西班牙西北海岸沉没—世
界上最严重的船舶运输燃油泄漏事件
一只遍体油污的海鸥被冲到海滩上，双眼凄迷、双翅抖动，拼命挣
扎着想抬起头看一眼蓝天，但没有成功，这只战胜惊涛、战胜恶浪
的鸟儿终于没有抵挡住浓黑的石油的侵袭。
2011-4,墨西哥湾漏油事件
全球严重石油泄漏事件
时间
事故情况
装载4700吨重油的俄罗斯油轮“伏尔加石油139”号在刻赤海峡遭遇狂风，解体
2007年11月
沉没，3000多吨重油泄漏，致出事海域遭严重污染。
2002年11月
1999年12月
1996年2月
1992年12月
1991年1月
1989年3月
1979年6月
1978年3月
1967年3月
利比里亚籍油轮“威望”号在西班牙西北部海域解体沉没，至少6.3万吨重油泄
漏。法国、西班牙及葡萄牙共计数千公里海岸受污染，数万只海鸟死亡。
马耳他籍油轮“埃里卡”号在法国西北部海域遭遇风暴，断裂沉没，泄漏1万多
吨重油，沿海400公里区域受到污染。
利比里亚油轮“海上女王”号在英国西部威尔士圣安角附近触礁，14.7万吨原
油泄漏，致死超过2.5万只水鸟。
希腊油轮“爱琴海”号在西班牙西北部拉科鲁尼亚港附近触礁搁浅，后在狂风
巨浪冲击下断为两截，至少6万多吨原油泄漏，污染加利西亚沿岸200公里区域。
海湾战争期间，伊拉克军队撤出科威特前点燃科威特境内油井，多达100万吨石
油泄漏，污染沙特阿拉伯西北部沿海500公里区域。
美国埃克森公司“瓦尔德斯”号油轮在阿拉斯加州威廉王子湾搁浅，泄漏5万吨
原油。沿海1300公里区域受到污染，当地鲑鱼和鲱鱼近于灭绝，数十家企业破
产或濒临倒闭。这是美国历史上最严重的海洋污染事故。
墨西哥湾一处油井发生爆炸，100万吨石油流入墨西哥湾，产生大面积浮油。
利比里亚油轮“阿莫科·加的斯”号在法国西部布列塔尼附近海域沉没，23万吨
原油泄漏，沿海400公里区域受到污染。
利比里亚油轮“托雷峡谷”号在英国锡利群岛附近海域沉没，12万吨原油倾入
大海，浮油漂至法国海岸。
The characteristic of ocean shipping:
(Compared with coastal shipping)
― Internationalism
• More depend on international shipping market
• B/L is used all over of the world
• International rules
• 远洋运输的两种主要开展方式:
― Liner shipping (--bus)
定期船运输/班轮运输
― Tramp shipping/chartering (--taxi & car charter)
不定期船运输/租船运输
• Liner shipping
Definition:
船舶按事先制定的船期表（时间表）在特定的航线上，以
既定的挂靠港口顺序，经常地从事航线上各港间的船舶运
输。
a. 公共承运人public carrier
b. “fixed”: 定航线fixed shipping rotes、定班期schedule、定挂靠
港fixed calling ports、定运价fixed freight rate。
Characteristic of liner shipping
― 受提单条款的约束Restricted by B/L clauses
― 按运价本运价计算运费Accounting freight as tariff
― 装卸货物由承运人负责Carrier’s responsibility for
loading and unloading
― 舱至舱交货Warehouse to warehouse delivery
― 无装卸时间的约定No laytime promise
• Tramp shipping
• Definition:
一种既没有确定的船期表，也没有固定的航线和挂靠港口
，而是根据货源情况，安排船舶就航的航线，组织货物运输
的船舶营运方式。
营运方式
任
命
船
长
经
营
管
理
承
运
人
承
运
货
物
运费
定期船运输
(班轮)
不定期船运输
航次租船 V/C
期租船 T/C
光船租船 B/C
营运
方式
营运
费用
的分
担
定期船运输(班
轮)
不定期船运输
航次租船 V/C
期租船 T/C
ch
ch
art shipown art shipo
shipowner
ere er
ere wner
r
r
光船租船 B/C
shi
chart po
erer
wn
er
charterer
定期船运输
(班轮)
不定期船运输
航次租船 V/C
期租船 T/C
光船租船 B/C
任
命
船
长
shipowner
shipowner
shipowner
charterer
承
运
人
shipowner
shipowner
charterer
charterer
承
运
货
物
部分舱位订
舱
整船或部分舱
位
整船舱位
整船舱位
根据运价表
按货物数量
计收
根据租船合同
协议费率按货
物数量计收
根据租船合同
协议按租期计
收
根据租船合同协
议按租期计收
营运方式
经
营
管
理
运费
营运
方式
营运
费用
的分
担
定期船运输(班
轮)
不定期船运输
航次租船 V/C
ch
art shipowne
shipowner
ere r
r
船员工资
伙食、维
护和修理、
船员工资伙食、
物料供应
维护和修理、
及装备、
物料供应及装
润滑油、
备、润滑油、
淡水、保
淡水、保险、
险、检验、
检验、折旧、
折旧、燃
燃料、港口费、
料、港口
装卸费、洗舱
费、装卸
费、垫舱物料、
费、洗舱
压舱物、代理
费、垫舱
费及佣金、索
物料、压
赔
舱物、代
理费及佣
金、索赔
期租船 T/C
cha
shipo
rter
wner
er
光船租船 B/C
shi
charte
pow charterer
rer
ner
燃料、
港口
船员工
费、
资伙食、
装卸
维护和
费、
修理、
装
洗舱
物料供
卸
费、
应及装
费、
垫舱
备、润
垫
物料、
滑油、
舱
压舱
淡水、
物
物、
保险、
料
淡水、
检验、
代理
折旧、
费、
佣金、
索赔
索赔
的部
分
船员工资
伙食、维
护和修理、
物料供应
及装备、
折
润滑油、
旧、
淡水、保
保
险、检验、
险、
燃料、港
检
口费、装
验、
卸费、洗
佣
舱费、垫
金
舱物料、
压舱物、
代理费及
佣金、索
赔
Tramp shipping VS. Liner shipping
Quantities and transport service
Big quantities
Smaller quantities
Whole ships
Bulk c.
Parts of ships
General c.
Demand
(tramps)
Liners
Unitization
Tramp shipping VS. Liner shipping
Carrier:
― Private carrier
― Public carrier
 Contract:
― Charter party C/P
― Bill of lading B/L
Tramp shipping VS. Liner shipping
Ship management
― different forms of availability of the ship for the
shipper
― much more complex ( timetables, routes, etc.);
higher fixed costs; agreement to limit competition
(conferences, then strategic alliances)
Tramp shipping VS. Liner shipping
― vessel follows the
goods
― freight: to be
discussed and
depends on market
conditions
― specialized vessels
for a certain type of
goods
― fixed departures to
fixed regions (goods
follow vessel)
― fixed freight rates &
conditions (liner
terms)
― specialization
The history of shipping
― 最早，“航贸一体”—私有承运人private carrier
― 十八世纪末十九世纪初，航运业从贸易中独立出来
—公共承运人public carrier
― 船舶动力方面：
• 蒸汽机
• 柴油机
The history of shipping
― 20世纪初，航运立法（HAGUE RULES）；
― 20世纪中期，集装箱运输快速发展；
― 21世纪，综合物流.
中国航运业的发展史：
― 古代航运—”丝绸之路”的兴衰
• 徐福东渡日本
• 唐宋时期:海洋潮汐研究、航海图的绘制、指
南针在航海中的使用
• 明朝:郑和七下西洋
• “海禁”
中国航运业的发展 （2）:
― 旧中国:
• 西方列强统治
• 招商轮船
• 民营航运企业 (大达轮船，民生实业，三北轮
埠)—经营内河和沿海运输
中国航运业的发展 （3）:
― 新中国:
― 中远：
• 1961,4,27,中国远洋运输总公司。“ 广、大、上、青、天”.
• 1993,2,16, COSCO—”下海，登陆，上天“
• 中远集团拥有600多艘现代商船，运力freight traffic达到
3500万载重吨DWT，年货运量在3亿吨以上
• Shipping, logistics, Freight forwarding, shipbuilding,
ship repairing, container manufacturing, trade,
financing, real estate, IT, consulting.
中国航运业的发展 （4）
― 中海：
• 1997，China Shipping Group—上海,广州,大连
• 440艘船舶，共1500万载重吨，年货运量2.7亿吨
• 中海集运CSCL.
― 中外运（sino-trans）:
• logistics：海运、空运、陆运, 货代freight forwarding,
船代ship agent, 仓储warehousing, 快递express
The definition of international shipping:
― 船舶所有人（shipowner）或承运人（carrier）
提供船舶（ship, vessel），在本国港口（port
）和外国（或特定区域）港口之间，或外国港口
和外国港口之间运送货物或旅客，并收取运费（
freight）的运输。
• Two modes of international trade
名称
定舱和支付
运费
Booking
& freight
保险
insura
nce
FOB (free on board)
指定装运港
船上交
买方
货
非义务
CIF (cost insurance
freight)
指定目的港
卖方
交货
义务
从发展本国航运和增加外汇储备foreign exchange的角度分析, 你
认为在出口和进口时分别应当尽量选择哪种贸易方式？
Homework
― 远洋运输同沿海运输的主要区别。
― 同散货运输相比，集装箱运输的优势及特点。
― 预习：从全球前十大班轮公司中任选三家，做如
下内容调研了解：主要经营业务、船舶运力、自
有船舶同租赁船舶比例、市场经营策略、主要客
户特征等。
― 思考：查阅资料并了解自金融危机爆发（2009
年至今），集装箱运输市场的发展态势如何？不
同航线的市场运价和运量发生了怎样的变化？你
对后期班轮运输市场的发展持何种态度？
LECTURE 3
Liner Shipping Market
the definition of shipping market:
― 狭义：商品经济和国际贸易发展的产物，是承运
人和托运人双方进行航运劳务交换的场所。
― 广义：包括航运业务、航运服务、航运资源等整
个航运一切交易行为在内的航运经济活动及其场
所。
Shipping exchange
― The Baltic shipping exchange （BDI)
― Hamburg, Rotterdam, Oslo exchange
― Tokyo shipping exchange
― Shanghai shipping exchange
The shipping market system
不定期船
运输市场
基本市场
班轮运输
市场
国际
航运
市场
相关市场
杂货航运市场
油船运输市场
干散货运输市场
特种船市场
件杂船运输市场
集装箱运输市场
船员劳务市场
航运信息市场
航运资本市场
船舶贸易市场
造船市场
修船市场
拆船市场
供给市场
Basic
market
Tramp
shipping
Liner
shipping
International
shipping
Market
system
Related
market
General cargo shipping market
Tanker shipping market
Dry bulk shipping market
Specialized ship market
General cargo shipping market
Container shipping market
Sailor labor market
Shipping information market
Shipping finance market
Ship trade market
Ship building market
Ship repairing market
Ship scrapping market
Supplying market
航运市场的参与方和形式:
― What is the demand and supply?
― Participant:船东shipowner,货主cargo owner
― Market situation：船东市场,货主市场
国际航运市场的主要特征:
― 多种变化影响因素
― 难以预测周期性
― 运力损失无法弥补
― 经营主体的国际性
― 异常激烈的竞争
The characteristic of shipping market:
― 定期市场Liner shipping market
—寡头垄断市场 oligopoly market
― 不定期市场Tramp shipping market
a. 即期市场Spot charter market
—完全竞争市场
a. 远期市场Period/time charter market
— 不完全竞争市场
• 班轮运输市场呈寡头垄断态势，原因 :
― 由少数规模较大的船公司所垄断；
― 每家船公司可自行决定运价；
― 船公司组成航运卡特尔；
― 各大船公司或联营体对外界采取一致的政策。
合作形式:
― 班轮公会Liner conference
― 联营体Consortium 或联盟Alliances
(Based on joint operation agreements)
― 并购M&A (merger and acquisition)
Main business of liner conference:
― 限制调节内部竞争措施:
• 协议运费（固定运费率或最低运费率Fixed or minimum
rate agreement ）
• 统一营运
• 统筹分配收入
• 统一经营
Main business of liner conference
(continued):
― 防止或对付外来竞争:
• 延期回扣制Deferred rebate system
• 合同费率制Contract rate system – 双重、三重费率dual &
three tier rate system
• 战斗船Fighting boat
Cooperation mode of consortium or
alliance:
― 连接 Connecting shippment
― 舱位租用 Shipping space hire
― 舱位互租 Shipping space mutual hire
― 共同派船
并购M&A :
― 航运企业并购的优劣势？
(http://www.zgsyb.com/GB/Article/ShowArticle.asp?
ArticleID=43212)
― Case study
船公司名
市场
份额
TEU总
计
艘数
总计
自有船
舶TEU
自有
船
舶艘
数
马士基海陆
12.4
101590
8
377
558629
132
457279
245
2
地中海航运
7.8
637358
245
431486
165
205872
80
3
长荣海运
5.4
443938
153
349636
113
94302
40
4
铁行渣华
5.2
427430
154
142706
38
284724
116
5
达飞轮船
5.0
408131
182
128115
41
280016
141
6
美国总统
3.8
210745
99
125517
37
185228
62
7
韩进轮船
3.5
283808
78
78143
21
205665
57
8
日本邮船
3.4
278893
103
161158
39
117735
64
9
中远集团
3.4
276506
115
211929
97
64577
18
10
中海集运
3.1
251459
103
112951
62
138508
41
排名
1
租赁船
舶TEU
租赁
船
舶艘
数
船公司名
市场
份额
TEU总
计
艘数
总计
自有船
舶TEU
自有船
舶艘数
租赁船
舶TEU
租赁船
舶艘数
马士基航运
18.3
168596
6
592
775058
169
960908
423
2
地中海航运
8.7
805205
279
534788
189
270417
90
3
达飞轮船
5.5
509375
241
197946
77
311429
164
4
长荣海运
5.3
485984
156
336464
105
149520
51
5
赫伯罗特
4.5
416594
132
242701
66
173893
66
6
中海集运
3.8
352483
125
181359
74
171124
51
韩进海运/德
国胜利
3.6
328794
84
65951
18
258843
66
8
美国总统
3.6
327399
103
127270
36
200129
67
9
中远集团
3.5
322326
126
226441
100
95885
26
10
日本邮船
3.3
301322
116
167324
40
133998
76
排名
1
7
最大航运并购案:
― 2005-5-11, A.P. Moller-Maersk并购P&O Nedlloyd
― 现金形式，每股作价57欧元，共计金额为23亿欧元(
即29亿美元)。
― “二者的合并是航运界有史以来最大的一次合并，从
今以后其他班轮公司将很难超越马士基。”
― “收购后的马士基极有可能在某些航线上形成垄断优
势，从而达到市场份额的再分配。”
― “中国市场的震撼尤为巨大，国内货主的弱势地位可
能加剧。”
• 运费指数:
― CCFI—China containerized freight index
― 上海航运交易所Shanghai shipping exchange
― 运价指数期货交易原理
Discussion :
Present situation and outlook of
liner shipping market.
• Teamwork （homework） :
―Research framework
―Division of labour(分工)
具体：完成议题研究的框架性研究思路：研究意
义、研究思路及内容，所使用的方法，所需数据
及数据来源等，并做小组成员分工及议题研究的
时间进度规划。
LECTURE 4
Liner Shipping Operation
航运业（基于航运中心的理解）
航运信息市场
航运资本市场
航运交易所 船舶经纪人
股票
航运媒体
航运咨询
风险管理市场
航运信息
航运组织 飞行器经纪人
船舶交易市场
飞行器交易市场
新造船 二手船 程租船 期租船 光租船 废船
新飞机 二手机 干租 湿租
债券
保赔保险
船舶服务市场
基金
借贷
空运服务市场
船舶供应 港口装卸 船舶代理 船员劳务 航道疏浚 船舶检验 船舶管理 货运代理 空管 机场 供应
不定期船市场
液态货运输市场
融资租赁
商业保险
干散货运输市场
定期船市场
空运市场
法律顾问
司法
集装箱班轮 件杂货班轮 班机 包机
大宗液态货物贸易 大宗干散货物贸易
工业制成品贸易
担保
Shipping participant:
― 船舶营运业operator
― 船舶租赁业chartering
― 船舶经纪brokerage
broker的要求：了解船货市场、熟悉相关租
赁合同和法律、了解船舶性能、具备金融经济
等相关知识。
― 船舶代理agent
― 货运代理Freight forwarding
― 无船承运人
NVOCC: non-vessel operating common
carrier
― 搬运业Stevedoring, 理货业tally, 仓储业
warehousing
Ship operator
以承运人的身份，按提单条款或航次租船合同的
约定承揽货物运输，并按承运货物的数量计收运费，
从货物装船开始到卸下船舶为止，在整个运输期间，
对货物的灭失和损坏承担赔偿责任。
Ship chartering
把船舶作为一种财产进行租赁的行业，通常是期
租或光租的租船方式，船舶所有人本身不经营船舶营
运业务，将船舶在约定期间租给承运人，按租期、船
舶吨位或约定租金率计收租金。
* 法律适用?
航运经纪人broker：以收取佣金为目的，以中间人的身份介
入有关海上货物运输交易的磋商、谈判，促使成交，并代办
相应手续。
分船舶买卖经纪人和货运代理经纪人。
船舶代理人ship agent：接受船公司、船舶经营人、承租人
的委托在授权范围内，代表委托人办理与在港船舶有关的业
务，提供有关的服务，或完成在港船舶有关的其他经济法律
行为的工作。从事这项工作的法人或公民就是船舶代理人。
货运代理人freight forwarder：接受货主或承运人的委托，
在授权范围内，代表货主办理进出口货物报关、交接、仓储
、调拨、检验、包装、租船订舱等项业务，或向承运人提供
承揽货载的服务，并在之后收取佣金或代理费的机构或个人
PORT
• What is port:
― 运输网络中水陆运输的枢纽，是货物的集散
地以及船舶与其他运输工具的衔接点，可提
供船舶靠泊、旅客上下船、货物装卸、储存、
驳运以及其他相关业务，并具有明确的水域
和陆域范围。
Some definitions
― 泊位Berth or pier
― 码头前沿Apron
― 集装箱堆场CY: container yard
—Marshalling yard and back-up yard
― 集装箱货运站CFS: container freight station
― 控制塔Control tower
― 检查口Gate house
― 维修车间Maintenance shop
航线Sea route
― Three types:
Port-to-Port
港至港型
Pendulum
钟摆型
Round-the-World
环球航线
Sea route (Pendulum)
Sea route (round the world)
Sea route (round the world)
Gibraltar
Panama
Bosporus
Suez
Hormuz
Bab el-Mandab
Malacca
Good Hope
Magellan
* Suez and Panama canal
船舶类型
― 普通件杂货船General cargo ship
― 集装箱船舶Container ship
― 滚装船Roll on/Roll off ship
― 载驳船Barge carrier
― 冷藏船Refrigerated ship
― 多用途船舶Multi-uses ship
― 干散货船Dry bulk ship
集装箱船舶的特点:
― 航速高、船形狭长、型线消瘦;
― 采用单甲板、大舱口和双船壳 ;
― 航速高，20-36节;
― 集装箱固定在格栅内。
船舶类型(续)
― 木材船Timber ship
― 油船Oil tanker
― 液化天然气船LNGC – liquefied natural gas
carrier
― 液化石油气船LPGC – liquefied petroleum
gas carrier
― 化学船Chemical ship
Organizations :
IMO - international maritime organization
国际海事组织
公约convention、规则codes、建议
recommendation
Organizations : (for shipowner)
― ISF – international shipping federation (国际海
运联合会)
― ICS – international chamber of shipping (国际航
运公会)
― ITOA – international association of
independent tanker owner (国际独立油轮船东协
会)
― ITOPF – the international tanker owner
pollution federation (国际油轮船东防污染联合会)
― CENSA – council of European and Japanese
national shipowner’s associations (欧洲和日本
国家船东协会委员会)
Organizations : (shipping service)
― SA – salvage association (救助协会)
― BE – the Baltic exchange
― BIMCO – Baltic and international maritime
conference (波罗的海和国际海事公会)
― IACS – international association of
classification societies (国际船级社协会)
― INMARSAT – international maritime satellite
organization (国际海事卫星组织)
Organizations: IACS
― CCS: China Classification Society
― BV: Bureau Verita
― LR: Lloyd’s Register
― GL: Germanischer Lloyd’s
― ABS: America Bureau of shipping
― DNV: Denske Norske Veritas
― NK: Nippon Kaiji Kyokai
Organizations (others)
― P&I – protection and indemnity association (保
赔协会)
― UNCTAD – United Nations Committee on Trade
and Development (联合国贸易和发展委员会)
Main process of liner shipping:
― 揽货Canvassion、订舱booking
― 装货Loading
― 卸货Discharging
― 交货delivery
The purpose of canvassion:
― 吸引货源Attract cargo
― 争取满载Full shipload
― 达到最高经济收益Highest economic
benifit
Network of branches:
― Survey, forecast;
― Branch choice
― Set up branches, or commissioned
local agent
How to canvass?
Strategy:
― Long-time co-operation;
― Mutual share
订舱 booking:
― 托运人Shipper或货代freight forwarding:
申 请 —oral/E-mail/ 订 舱 函 电 booking
memo
― 承运人Carrier或船代ship agent: 承诺
promise、在舱位登记本space book上注
册
揽货、订舱注意事项：
― 舱位分配
― 关注货物的运输特征、数量、包装、重
量
― 不同港口的法律和规章
装货loading:
两种方式:
― 直接装船direct loading—船边交货
― 集 中 装 船 Group loading—warehouse—
仓库收货，直接装船
装船代理人Shipping agent:
― 船代Ship’s agent
― 装卸公司Loading company
注意：每阶段的责任？
卸货Discharging:
― 船 代 ： 逐 一 通 知 预 计 到 港 时 间 ETA
(estimated time of arrival)
―
注意: carrier not to be responsible
for failure to notify
― 通知方Notify party
― 收 货 人 Consignee: be prepared to
the delivery
两种卸货形式:
― 直接卸货Direct discharging
― 集 中 卸 货 ， 仓 库 交 货 Group
discharging—warehouse
特殊情况:
安全的附近港卸货
误卸
― 溢卸Overlanded
― 短卸Shortlanded
交货delivery:
― 单证:提货单 delivery order
― 提货单来源: B/L ＋付清所有费用 (运费
freight 、 保 管 费 keeping 、 搬 运 费
truckage 、 共 同 海 损 general average
etc.)
― 留置权条款Lien clause
课堂作业：
― 无船公共经营承运人同货代的区别？
― 船舶营运业、船舶租赁业的主要业务范围？法律适用？
― 集装箱船舶的分类及各类集装箱船舶的特征。
― 自学：班轮运输所使用的单证，其特点、法律作用？
重点：1）收货单又称大副收据，大副在该单证上的批
注有什么作用？大副做批注的原则？2）提单的三大作
用？
― 预习：进出口货物运输流程模拟。
方式：依据所分配的角色，对角色在货物进出口流程中
所参与的活动、职责及所用单证的流转等内容做预习。
课堂作业：进口货物运输流程模拟。
船公司
1
银行
6
3
船公司代理人
5
海关
4
7
装卸公司 理货公司
收货人
检验检疫
4
7
仓库
2
5
船舶
8
课堂作业：出口货物运输流程模拟。
3
6
仓库
装卸公司
7
8
理货公司
7
银行
8
11
4
船舶
托运人
5
海关
4
5
10
1
3
检验检疫
11
12
9
船舶代理人
2
13
船公司
对方银行
LECTURE 5
Liner Shipping Operation
交货的特殊情况:
― 选择卸货港卸货Optional delivery
― 变更卸货港卸货Change delivery
― 凭 保 函 放 货 Delivery against L/G
(letter of guarantee)
― 电放Telex release
凭保函放货Delivery against L/G:
― 担保机构: 银行或有名的担保机构
― 对第三方的法律责任
― 承运人的风险和责任
电放Telex release:
― 须由托运人申请Applied by shipper
― 装货港收回全套的正本提单Collect a
set of original B/L at loading port
― 通知代理在卸货港将货物交给指定的
收货人.
Role play (1)：import process
船公司
1
银行
6
3
船公司代理人
5
海关
4
7
装卸公司 理货公司
收货人
检验检疫
4
7
仓库
2
5
船舶
8
Role play (2)：export process
3
6
仓库
装卸公司
7
8
理货公司
7
银行
8
11
4
船舶
托运人
5
海关
4
5
10
1
3
检验检疫
11
12
9
船舶代理人
2
13
船公司
对方银行
Shipping company business:
环节
内容一
内容二
内容三
内容四
内容五
内容六
市场准
入
国际运
输业务
缔约承
运业务
外商投资经
营
运输工
具注册
买卖
国际航
行开放
国内航线
开放
市场货
源
货运代
理
供应链
地位
批量合同方
案
大宗货
物交易
平台
贸易运
输联合
度
船舶经纪
市场
市场运
营环境
泊位及
航道水
深
引航
燃油、淡水
补给
集疏运
体系
通关环
境
修船
企业所
得税
船舶吨位税
企业营
业税
海员所
得税
特殊税收
政策及规
定
结算途
径
金融服务水
平
金融保
险
市场税
收
金融环
境
船舶关
税和增
值税
货币币
种
International transportation C1
NVOCC business C2
Market access B1
Foreign -funded business C3
Shanghai
D1
Vessel registration & business C4
Global routes opening C5
Domestic routes opening C6
Freight forwarder C7
Supply chain status C8
Market
supply
B2
New YorkD2
Volume contract scheme C9
Bulk cargo exchange platform C10
Trade&shipping joint degree C11
Ship brokerage C12
LondonD3
Berth, navigable channel depth C13
Pilotage C14
Market operation
environment B3
Fuel oil supply C15
Collecting & distributing C16
Singapore
D4
Customs clearance C17
Ship repairing C18
Ship tariffs and value added tax C19
Market taxation
B4
CCorporate
19
Income Tax C20
Tonnage tax C21
Business tax C22
Seafarers' income tax C23
Currency C24
Financial environment
B5
Settlement way C25
Financial service level C26
Financial insurance C27
Hongkong
D5
Market access
国际运输业务International shippment ：拥有中国籍船舶
并获得政府审批
无船承运业务NVOCC business ：政府审批和交纳保证金
外商投资经营Foreign -funded business ：实行较为严格
的中国公民控股政策
船舶注册买卖Vessel registration & business ：政府审批
流程复杂，采用进场交易制度，船舶经纪市场不够成熟
国际航线开放Global routes opening ：报备管理制度
沿海和内河运输权Domestic routes opening ：只允许本
国国籍船舶经营
Market supply
定期运输liner
― 货运代理Freight forwarder ：较好地服务于航运企业，且相
对议价能力较弱
― 供应链地位Supply chain status ：托运人以国外企业为主，中
国企业比例较低
― 批量合同方案Volume contract scheme ：批量合同比例
不定期运输tramp
― 大宗货物交易平台Bulk cargo exchange platform ：尚无全球
性的大宗货物交易平台
― 贸易与运输联合程度Trade&shipping joint degree ：大宗货物
采购的市场化程度较低，且贸易和运输分属国家不同部门管
理，联合度偏低
― 航运经纪市场Ship brokerage ：信息不畅通，市场化运作程度
Market operation environment
泊位、装卸设施、效率及航道水深Berth, navigable
channel depth ：码头工程建设、泊位长度或水深、装卸设
施配备或是码头管理水平、作业效率、现代化信息技术均已
达到世界领先水平
引航Pilotage ：技术装备、基础设施等已达世界较先进水
平，但引航员的综合素质及管理有待提高
燃油、淡水、食物补给Fuel oil supply ：保税燃油供给不
够开放，准入门槛较高
集疏运体系Collecting & distributing ：集疏运体系发达，
公路占比例过高
通关环境Customs clearance ：便捷高效
修船Ship repairing ：修船费用较低，技术水平较为发达
Market taxation
进口关税及增值税Ship tariffs and value added tax ：国
际运输的船舶进口可免征关税和增值税，其他用途船舶征收
税费标准设置较高
企业所得税Corporate Income Tax ：主要税种，而在其他
主要航运城市均以免除
船舶吨税Tonnage tax ：计费标准远高于新加坡和香港
企业营业税Business tax ：目前对注册在洋山港保税区从
事国际航运业务的企业免收营业税
船员个人所得税Seafarers' income tax ：税收标准较高，
运作方式复杂
其他税收：城市建设维护税，教育费附加税等
Financial environment
货币币种Currency ：货币种类偏低，人民币升值压力大
结算途径Settlement way ：灵活设置帐户，可提供多样化
的结算方式
金融服务水平Financial service level ：相比多数航运发达
城市，水平偏低
金融保险Financial insurance ：同发达航运城市差距较大
Discussion
Shipping business environment
comparison among London, New York,
Singapore, Hong Kong and Shanghai.
LECTURE 6
ships routing
航线配船
About the freight
― Three words：



基价basic price ：基本运费率，每吨海里(t.n.mile)的基本
运价
运价freight rate：某货由某地运至某地每一约定单位的价格
(TEU, t)
运价表（tariff）：各地之间货运价总表。
―
运价=基价*距离
―
运费=运价*计算单位
―
“制定运价是一门艺术，必须加以判断，无绝对标准，
在合理的最高和最低之间有很大幅度”—杜鲁门
班轮运价表tariff
―
计量单位：标准集装箱(TEU)；
―
组成：

基本运价：集装箱运价、一般货运价、个别商品运价、分等
运价、协议运价；

特别运价：军工物资运价、高价货运价、冷藏运价、危险品
运价、计件运价、最低额运价、小包裹运价等10种；

附加运价：超重货附加运价、超长货附加运价、选择卸货港
附加运价、内陆转运附加运价、港口拥挤费等。
The cost structure of liner shipping
―
Fixed cost 固定成本
船员工资和福利费、船舶维修保养的修理费、船
舶保险费、折旧费、停泊港口燃料费、润滑油费、物
料费、淡水费、管理费、其他船舶固定费。
―
Variable cost 变动成本
船员航海补贴、航行燃料费、港口费、货物装卸
费、理货费、货损货差赔偿费、船用备品费、营业税
、佣金、代理费、运河通过费、其他船舶变动成本。
Cost estimate:
C1  C2    Cn
Kf 
340
S 
K f  T  Kv
Q
每日固定成本，C , C ,, C 某班轮各项固定成本，
K 航次变动成本，T航次时间，Q载货量（箱量），
S每吨（每箱）成本
Kf
v
1
2
n
The factors influencing the freight rate:
―
Highest: 运输价值
贸易两地货物的价格差，制定运价的最高标准。
―
Lowest: 运输成本
船舶总成本分摊到每箱（或每吨货）的成本，制定最低运价的
依据。
―
市场的供需（价值规律）
―
货物负担运费能力和托运人意愿
决定因素：货物价值、运输服务质量；
―
货运条件,船舶营运条件,政治因素
How to determine the freight rate
―
最低运价的最低限额：直接变动成本；
―
运价制定以增加对间接变动成本、固定成本和利润的
贡献为标准。
―
例：某班轮航行于两港之间，平均每箱直接变动成本为$ 100
运价定为$500/TEU，可揽到1000个集装箱货物。
运价定为$600/TEU，可揽到700个集装箱货物。
运价定为$400/TEU，可揽到1200个集装箱货物。
比较哪种运价情况下的收益最高？
Opening a shipping route:
―
各国间贸易量（政治、经济的影响因素）
―
港口间贸易货流流向
―
船公司经营性质
―
港口情况
―
社会情况
―
航线未来趋势
预测未来发展趋势：观察各国产业结构趋势、各国产
品在国际市场竞争趋势、各国的贸易政策。
Shipping route parameters:
―
航线营运船舶参数
船舶种类、吨位和航速，取决于航线上主要货种和运量；
―
―
航线货流参数
―
货流量参数：正向货流量  Qp，反向货流量  Qm 。
―
方向不平衡系数
   Qp   Qm /  Qp
1   2
其他参数
―
航线发船间隔时间
―
往返航次时间
―
航线配船数
―
准班率
K
t 
D  Tz
Q
t1  T f  Tb  T0
m  t1 / t
n0  n1
100%
n0
（要求倍数关系）
船期表的制定
―
―
制定原则:

船期表内容：航线、船名、航次编号、始发港、中途港及终
点港的港名、到离各港的时间等；

原则：符合实际情况；选择适当的到离港时间；方便托运。
制定方法

确定发船间隔：周班、周二班、二周班、月班等；

根据航线长、航速计算往返航次时间、航线配船数等；

计算到发各个港口的时间。
维持
―
目的: 维护信誉、便于揽货。
―
方法：

自备或投资主干港口的码头；

快速装卸；

船务配合。
原则和方法
―
航线配船一般原则：“大船大线”；
且船舶技术营运性能与航线条件、任务等相适应。
―
材料：船舶规范，起始、终点港及挂靠港概况，燃料
供应港情况，货物性质及贸易条件，合同情况。
―
船舶调配一般原则：船期频、班期准、减少挂靠港、
以盈亏分析和货运量为依据。
―
航线配船的一般方法：


评价指标：每天盈利最大，总成本最少；
实现方法：数学模型法，计算比较法。
确定班轮航线形式
―
形式：多港挂靠、干线/支线港挂靠
―
确定方法：计算比较法；
―
―
比较确定出单位运输成本最低的航线形式。
评价指标：单位运输成本；
―
集装箱班轮：运输每个TEU的成本
课堂作业:
― 班轮运输基价、运价、运费的概念及彼此间的联系。
― 说明同多港挂靠的航线模式相比，干支线结合的航线形
式的合理性。
― 开辟班轮航线的基本要求及航线配船的基本要求
― 集装箱班轮航线各船全年投入营运，航线货源较多的一
端的年货运量为100000TEU，船舶载箱量为2500TEU，
发航装载率90%，每往返航次时间为73天。求航线配船
数及发船间隔时间。
― 预习：运筹学中线性规划理论的思想及计算方法。查阅
使用线性规划解决班轮航线配船的相关文献，了解文献
的研究角度、建模思路、软件运算及相关结论。
LECTURE 7
ships routing
航线配船
班轮挂靠港决策--挂靠港调整
―
数学模型：
max F   f ij xij
i j
s.t.
 x
iH i jG
ij
 x
jG j iH
ji
xij  Qij
   x ji  N i  H 
jG iH i

x
iH jG j
t
k
k
ij
 N j  G 
T
班轮挂靠港决策-中途加载调整
―
计算比较法：
f x
x
i j
ij
i j
ij
 C1  C2  C3  PC  PD
ij
W
  xij  V
W为离开B港剩余载重量
V为离开B港剩余舱容
i j
C3  C燃 KVi3ti  C燃 KVO3 t0
Vi 
Li
24t0  t1  t p 
举例－是否在卡拉奇港加载？
卡拉奇
4332n m
6093n m
1942n m
新港
4D
5D
香港
3.8D
平均航速16kn
航次净载货量10800t
新港载货6400t
香港载货2400t
剩余载重量2000t
剩余舱容3800立方米
原定航线（香港至伦敦
间 ）耗油143164元
424n m
9702n m
26D
伦敦1.2D汉堡
6D
4D
计算加载：
香港停泊可缩短1天，卡拉奇停泊时间为3天
伦敦港装货平均每吨毛盈利额：50元/吨
伦敦港卸货每吨45元
汉堡港卸货每吨35元
卡拉奇有货载：2000吨货物（800t-伦敦，
1200t-汉堡）积载因数1.8立方米/吨
卡拉奇货载运费:180元/t,港口费装货费10万元
多条航线配船调整方法-运输指派
―
收集、整理、分析有关资料和参数；
―
建立班轮配船数学模型；
―
求解线性规划模型（lindo,matlab）；
―
对数学模型进行敏感性分析。
多条航线配船模型
m
n
n
min K    K ij xij    j y j
i 1 j 1
j 1
n
m
1
xij  mi i  1,2,, m

j 1 nij
N x
i 1
i
ij
 y j  Q j  j  1,2,, n
xij  0
yj  0
Further studying
查阅航线配船小论文一篇，阅读了解文章研究思
路和研究结果，做拓展学习。
Speech
― Given by Prof. D. John Mangan
― The topic is an overview of logistics and low
carbon shipping
homework
― Write a report on the low carbon shipping part
in English.
― Not less than 300 words.
Some Words
― IMO
― overview
― BCG
― Containerization
― GPS
― Shipping routes
― SCM
― Container flow
― Proxy
― RFID (Radio Frequency
Identification)
― Piracy
― NYK
― deregulation
― TEU
― EEDI (Energy Efficiency
Design)
LECTURE 8
Mid-term recitation
期中习题课
班轮挂靠港决策-中途加载调整
―
计算比较法：
f x
x
i j
ij
i j
ij
 C1  C2  C3  PC  PD
ij
W
  xij  V
W为离开B港剩余载重量
V为离开B港剩余舱容
i j
C3  C燃 KVi3ti  C燃 KVO3 t0
Vi 
Li
24t0  t1  t p 
举例－是否在卡拉奇港加载？
卡拉奇
4332n m
6093n m
1942n m
新港
4D
5D
香港
3.8D
平均航速16kn
航次净载货量10800t
新港载货6400t
香港载货2400t
剩余载重量2000t
剩余舱容3800立方米
原定航线（香港至伦敦
间 ）耗油143164元
424n m
9702n m
26D
伦敦1.2D汉堡
6D
4D
计算加载：
香港停泊可缩短1天，卡拉奇停泊时间为3天
伦敦港装货平均每吨毛盈利额：50元/吨
伦敦港卸货每吨45元
汉堡港卸货每吨35元
卡拉奇有货载：2000吨货物（800t-伦敦，
1200t-汉堡）积载因数1.8立方米/吨
卡拉奇货载运费:180元/t,港口费装货费10万元
作业（计算题）:
― 集装箱班轮航线各船全年投入营运，航线货源较多的一
端的年货运量为100000TEU，船舶载箱量为2500TEU
，发航装载率90%，每往返航次时间为73天。求航线配
船数及发船间隔时间。
作业（基础知识）:
― 班轮运输与租船运输的区别？（主要从运输特征、运输
货种、船舶、运输合同、运费计收方式等角度思考）
― 远洋运输同沿海运输的主要区别。
― 同散货运输相比，集装箱运输的优势及特点。
― 无船公共经营承运人同货代的区别？
― 船舶营运业、船舶租赁业的主要业务范围？法律适用？
― 集装箱船舶的分类及各类集装箱船舶的特征。
作业（基础知识）:
― 1）收货单又称大副收据，大副在该单证上的批注有
什么作用？大副做批注的原则？2）提单的三大作用
？
― 班轮运输基价、运价、运费的概念及彼此间的联系。
― 说明同多港挂靠的航线模式相比，干支线结合的航线
形式的合理性。
― 开辟班轮航线的基本要求及航线配船的基本要求。
― 班轮运输船期表的主要内容及班轮公司制定并公布船
期表的作用。
― 船期表的基本要求和编制方法
作业（思考题）:
― 波罗的海航运交易所是世界影响力最大，历史最悠久
的航运交易市场，查阅资料，了解其航运交易的基本
功能。
― 思考：查阅资料并了解自金融危机爆发（2009年至今
），集装箱运输市场的发展态势如何？不同航线的市
场运价和运量发生了怎样的变化？你对后期班轮运输
市场的发展持何种态度？
― Shipping business environment comparison
among London, New York, Singapore, Hong Kong
and Shanghai.
LECTURE 9
B/L and Related Conventions
提单和相关公约
The definition of B/L :
― 提单是用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人
接收或者装船，以及承运人保证据此交付货物的单证
― "Bill of lading" means a document which
evidences a contract of carriage by sea and the
taking over or loading of the goods by the carrier,
and by which the carrier undertakes to deliver the
goods against surrender of the document.
— 海商法 Chinese Maritime Codes
提单功能:
― The evidence of shippment contract
• 把B/L看作合同
• B/L中含有条款陈述
• 同时约束承运人和提单持有者
提单功能:
― 接收货物:
• 对承运人的要求
• 货物装船时间
• 提单的证据效力
（初步证据还是最终证据效力？）
提单功能:
― 物权凭证Document of title:
• 合法持有提单表示对提单所记载货物具有所有权
• 以提单申请抵押贷款
• 提单可以作为商品进行买卖
• “凭单交货 ”
提单分类
― 以consignee来分:
• 记名提单Straight B/L
• 不记名提单Blank B/L, open B/L, bearer B/L:
• 指示提单Order B/L (to order, order of ××× )
• 背书方式：空白背书、记名背书
分类:
― 按货物状态:
• 已装船提单On board B/L, shipped B/L
• 收货待运提单Receipt for shipment B/L
分类 :
― 根据货物表面状况：
“received in external apparent good order
and condition”
• 清洁提单Clean B/L
• 不清洁提单Foul B/L (L/G)
分类:
― 按运输方式分:
• 直达提单direct B/L (port-to-port)
• 转运提单transshipment B/L, through B/L
• 多式联运提单Combined transport B/L
分类:
― 根据船舶的经营方式分 :
• 班轮提单liner B/L
• 租船合同项下的提单Charter Party B/L (VS.
Charter Party)
• 提单的 法律效力 ？“根据租船合同出立”
• 有关承运人责任：以租船合同中对船东的责任为限
分类 :
― 根据内容 :
• 长式提单Long form B/L
• 短式提单Short form B/L
分类 :
― 根据运费支付方式/时间:
• 预付运费提单Freight prepaid B/L
• 到付运费提单Freight at destination B/L
分类 :
― 根据签发时间 :
• 预借Advanced B/L
• 倒签Anti-date B/L
• 顺签Post-date B/L
分类 :
― 其他 :
• 舱面货提单On deck B/L
• 包裹提单Parcel receipt B/L
• 最低运费提单Minimum B/L
• 并提单Omnibus B/L
• 并装提单Combined B/L
• 分提单Separate B/L
• 交换提单Switch B/L
提单的签发 :
― 谁有权利签发提单？:
承运人Carrier, 船长master、承运人委托的代理the
agent
(After receiving the goods into his charge the
carrier or the master or agent of the carrier shall,
on demand of the shipper, issue to the shipper a
bill of lading --Hague Rules)
签发日期
― 实际装船日期On board date
― 签发大幅收据日期issue M/R date
签发提单 :
― 提单的份数:
• Originals– 具有同等法律效力
• Copy – 无法律效力，满足日常业务需要
― 提单的更正和重签reissue
四个相关的国际公约:
― 海牙规则Hague Rules
统一提单若干法律规定的国际公约 International Convention for
the Unification of Certain Rules of Law Relating to Bill of
Lading
― 海牙-维斯比规则Hague-Visby Rules
关于修订统一。。。议定书 protocol to amend the..
― 汉堡规则Hamburg Rules
1978年联合国海上货物运输公约 United Nations Convention of the
Carriage of Goods by Sea,1978
― 鹿特丹规则Rotterdam Rules
联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约UN Convention on
the Contracts of International Carriage of Goods Wholly or
Partly by Sea）
海牙规则Hague rules :
背景:
― 1893年,美国的哈特法案 Harter Act
― 1921年, Hague Rules的主体形成
― 1924年, COGSA 英国海上货物运输法
― 1924年8月25日, International Convention for the
Unification of certain Rules of Law relating to Bill
of Lading
― 1931年6月2日, 海牙规则开始生效
主要内容:
― 共16条条款
• 1-10条为实际性条款
• 11-16条为程序性条款
名词解释 – article 1 (1):
― "Carrier" includes the owner or the charterer who
enters into a contract of carriage with a shipper.
― 承运人：包括与托运人订有运输合同的船舶所有人或
租船人。
― "Contract of carriage" applies only to contracts of
carriage covered by a bill of lading .
― “运输合同”仅适用于以提单进行海上货物运输的合同
。
名词解释 – article 1 (2):
― "Goods" includes goods, wares, merchandise and articles of
every kind whatsoever except live animals and cargo which
by the contract of carriage in stated as being carried on deck
and is so carried.
― 货物包括货物、制品、商品和任何种类商品，但活的牲畜和在运输
合同上载明装载于舱面并且已经这样装运的货物除外。
― "Ship" means any vessel used for the carriage of goods by
sea.
― "Carriage of goods" covers the period from the time when
the goods are loaded on to the time they are discharged from
the ship.
The responsibility of carrier (1):
― Article 3, 1
― The carrier shall be bound before and at the beginning
of the voyage to exercise due diligence to:
(a) Make the ship seaworthy.
(b) Properly man, equip and supply the ship.
(c) Make the holds, refrigerating and cool chambers,
and all other parts of the ship in which goods are
carried, fit and safe for their reception, carriage and
preservation.
― 译:承运人需在开航时和开航前恪尽职责：使船舶适航；适
当配备船员，装备和供应船舶；使船上货舱、冷藏舱和其
他载货处所，能适宜和安全地接收、运送和保管货物。
The responsibility of carrier (2):
适航：船舶在各方面均能抵御预定航次的通常的和合理
预见的风险，以适于妥善安全运送货物。
船舶适航ship seaworthiness的要求:
― 坚固的船舶firm ship
― 船员Crew
― 装备和供应品Equipment, supply
― 适货Cargo worthy
CASE 1
某船为一艘刚建造好的货轮，在其处女航中，机房发生
火灾，火势蔓延成灾，逐使船货两失。事后查明该轮所
有灭火设备都被设计集中安放在机房内，而火情恰恰就
起于机房，导致船员们不能利用消防设备及时灭火。货
主逐以该船不适航为由要求承运人赔偿货损。承运人则
以该船系初次下水的新船，并非超龄服役的破旧船，无
论是该轮的船体强度还是船机性能和状态均能抵御该航
次通常所能遇见的风险，应为适航。至于火灾实因意外
而不可预知之情事发生使然，这本身并不构成该轮的不
适航，根据《海牙规则》的相关规定，由火灾引起之货
损，承运人可享受法定免责。
CASE 2
― 原告的一批散装谷物载于“Farrandoc”号轮，于1964年11
月26日由京斯顿运往蒙特利尔。船舶抵达蒙特利尔时，该二
管轮进行泵水作业时因为业务不精（且未获得相应资格证书
），错开阀门，水进入第二舱，导致原告货物湿损。
― 原告要求被告赔偿，理由：被告没有慎重配备具有经营、能
力和可靠的二管轮，故船员配备不适任，该项货损完全由被
告未恪守职责所致。被告却主张，该项货损纯属管船过失所
致，根据海牙规则，他对该项货损可免责。
CASE 3
― “Evie”轮自美国运粮往印度政府，途中准备在日本横滨加
油，但在距离横滨还有两日航程的海上，燃油已用尽，被
迫雇佣拖轮拖往日本加油后继续驶往印度，船抵达印度孟
买时，船长宣布共同海损，要收货人分担该轮的拖船费，
印度政府断然拒绝，反而以该船未能妥善配备足量船舶燃
料从而不适航为由向承运人索赔由此所造成的损失。承运
人辩称，该船启程前所加燃油量，是就该轮所要航行的预
定航线以及从航速、航程等角度充分考虑后足额配备的。
课堂作业
― 清洁提单是国际贸易及银行业务结算的必备要求，当承
运人为一票不清洁货物开具清洁提单时，会承担怎样的
风险？承运人又如何去规避此类风险？
― 什么是预借提单、倒签提单、顺签提单？并分析此三类
提单的区别。
― 预习：我国海商法第四章（海上货物运输合同）法条的
相关规定。重点：承运人责任及免责，赔偿责任限制。
自测案例
― 一艘500总吨重的货船，一向都能妥善予以维修，船上设备
亦良好，在一次横渡北大西洋的航程中遭遇风浪，船体抵
受不住巨浪的冲击出现裂缝，海水因深入舱内浸湿货物，
货主以该船不适航将船东告上法庭，索赔货损。船东在充
分证明了该轮结构和设备完好后，认为完全适航，途中所
受巨浪袭击属天灾，船东不付责任。
― A货轮自美国开出后超载，后来在途中遇到风浪沉没，由此
货主指控该船开航时不适航，要求船东赔偿货物损失。船
东举证抗辩称，该轮虽然在开航时确实略有超载，但在船
舶沉没之前，该轮已因在途中消耗部分燃油和淡水而已恢
复到正常载重线，之所以沉没实系特大风暴这一天灾使然
，故应为适航而主张免责。
LECTURE 10
B/L and Related Conventions
提单和相关公约
The responsibility of carrier (3):
适航责任期间 -- before and at the beginning of the
voyage:
― 一般解释：至少从船舶开始装货至船舶起航时为止的
一段时间 At least the beginning of the loading
until the vessel starts on her voyage
― 航段适航原则Doctrine of seaworthiness stage
― 适航的具体要求（before?at?）
― 开航后不适航，承运人的责任？
The responsibility of carrier (4):
克尽职责Due diligence:
― 解释？
― 承担着：承运人carrier,船长 master, 船员crew,承运
人的代理和雇佣人员 carrier’s agent and servants
― 模糊过失Indistinct defection
― 举证责任Burden of proving
The responsibility of carrier (5):
― 免责条款的应用不能延伸到船舶适航的范围
immunity clauses can not be applied in ship
seaworthy
― 承运人援引免责前，需要先行举证证明船舶适航或已
尽了谨慎处理义务
Proving ship seaworthy or due diligence before
invoking immunity clauses
CASE
― A船于航行途中触礁搁浅而致货损.经事后查明,货主以
该船海图过时且配备不足,船上欠缺大副,而二副又没有
足够的瞭望为由主张该船不适航,应赔偿货损.船东则举
证抗辩称,该船所触之礁乃系水下暗礁,截至诉讼当时,就
连最新的海图也未能标出.此时纵令全船人马齐聚船首,
眼睛都不眨一下地瞭望也无济于事.故依<海牙规则>免
责条款的海难一项可以拒绝赔偿货损.
The responsibility of carrier (6):
Article 3, 2
― Subject to the provisions of Article 4, the carrier
shall properly and carefully load, handle, stow,
carry, keep, care for, and discharge the goods
carried .
― 除遵照第四条规定外，承运人应适当和谨慎地装卸、
搬运、配载、运送、 保管、照料和卸载所运货物。
― Properly: 业务,技术上的要求;
― Carefully: 态度,责任心的要求.
case
― 某船驶抵目的港后，遇到港口码头工人罢工，一时无法
卸货，导致货损。货主以罢工期间船员未能继续开放舱
内通风，致使舱内所装香蕉全部变坏。承运人则以罢工
导致不能及时卸货，而由此导致的货损根据《海牙规则
》免责条款，理应不予赔偿。
― 某船因搁浅舱内入水，到目的港时货物已完全浸坏。货
主以该船发生搁浅舱内入水时，轮机员没有马上把舱内
积水泵出，使货物一直被海水浸到目的港为由，主张承
运人未尽谨慎管货义务要求索赔货损。承运人责依“驾
驶疏忽这一免责项目”主张豁免。
The responsibility of carrier (7):
Article 4, 4
― Any deviation in saving or attempting to save life
or property at sea or any reasonable deviation
shall not be deemed to be an infringement or
breach of this Convention or of the contract of
carriage, and the carrier shall not be liable for any
loss or damage resulting therefrom.
― 为救助或企图救助海上人命或财产而发生的绕航，或
任何合理绕航，都不能作为破坏或违反本公约或运输
合同的行为；承运人对由此而引起的任何灭失或损害
，都不负责。
case
― 一名波黑内战中亲眼目睹了震惊世界的种族屠杀的重要
证人藏匿于美国籍一艘货船上，美国政府于是要求该船
立即靠岸停船，并马上交出证人，该船迫于情势，绕航
前往最近港口将人送上岸，结果不慎搁浅致货损。货主
以船东不合理绕航为由主张索赔。船东则因此种紧急情
况下的被迫绕航应属合理绕航，所以船东可依管船过失
免责。
― 某轮装着一船煤由天鹅海运往伊斯坦布尔，开航前有两
名机器师在船上检查机器，但直至起航后才完成工作，
该轮为方便机器师就近登陆，而偏离航线开往临近港口
，当两人登岸后，船只离开该港时发生搁浅，船货尽毁
。
Immunity of carrier (1):
 Article 4, 2 (17 terms) -- Neither the carrier nor the

ship shall be responsible for loss or damage arising
or resulting from
不论承运人或船舶，对由于下列原因引起或造成的灭失或
损坏，都不负责 :
― (a) Act, neglect, or default of the master, mariner, pilot, or
the servants of the carrier in the navigation or in the
management of the ship.
船长、船员、引水员或承运人的雇佣人员，在航行或管理船舶
中的行为 、疏忽或不履行义务 (managing ship or cargo)
― (b) Fire, unless caused by the actual fault or privity of the
carrier.
火灾，但由于承运人的实际过失或私谋所引起的除外
― (c) Perils, dangers and accidents of the sea or other
navigable waters.
海上或其它能航水域的灾难、危险和意外事故
case
― 某船临时欠一三副手，于是船长代替当班，途中搁浅
而致货损，货主以该船未配备合格船员因而不适航为
由主张索赔。承运人同样依免责项目—”驾驶疏忽或过
失”主张豁免 。
― 某船航行中，由于天气恶劣，船艏某些排水管堵塞，
水充满船艏，水手长用锤和铁棒修通管道，不慎将水
管弄破，水进入货舱，造成货损。
解释：常见海难
― 不能预见的灾难性风暴；
― 海水损害（无论由它船过失碰撞或双方均无过失而是
由某种客观原因所致碰撞而进水，还是由于老鼠咬、
虫蛀、剑鱼、冰山、炮击所造成的进水，均构成海难
）；
― 积载不存在过失，由于超出航程中的正常磨损的恶劣
天气所致的货损；
― 若航程途中停泊码头，无过失地在码头致损；（但不
包括非航行中的靠泊）
― 非航行原因发生的搁浅 ；
― 风平浪静的天气里装船，因某种未经发现的原因船舶
突然倾侧一边所致的舱面货灭失。
Immunity of carrier (2):
― (d) Act of God. 天灾
― (e) Act of war.战争行为
― (f) Act of public enemies.公敌行为
― (g) Arrest or restraint by princes, rulers or
people, or seizure under legal process.君主、当
权者、人民的扣押和管制，或依法扣押。
― (h) Quarantine restrictions.检疫限制
― (i) Act or omission of the shipper or owner of the
goods, his agent or representative.托运人、货主
、或其代理人或代表的行为和不行为
Act of god
― 定义
直接造成货损且不为人类所能预测及在合理小心的情
况下所能预防的自然现象。如地震、海啸、暴风、雷
电。
― 必要条件:
• 外界因素
• 不可预见
• 无法预防
― VS. perils at sea
课堂作业:
― 海牙规则中,承运人的三大法定义务?
― 承运人的适航义务中:
• 1 适航责任期间是?
• 2 如何理解适航对承运人的要求”due dilligence”?
• 3 根据你的理解,描述一下一艘适航船舶的特征.
LECTURE 11
B/L and Related Conventions
提单和相关公约
Immunity of carrier (3):
― (j) Strikes or lockouts or stoppage or restraint of
labour from whatever cause, whether partial or
general. 无论任何原因导致的局部或全部罢工、关厂
、停止或限制工作。
― (k) Riots and civil commotions. 暴动和骚乱
― (l) Saving or attempting to save life or property at
sea. 救助或企图救助海上的人命和财产。
― (m) Wastage in bulk or weight or any other loss or
damage arising from inherent defect, quality or
vice of the goods.由货物的固有瑕疵、性质、缺陷造
成的容积或重量的亏损或其他的任何灭失和损坏。
― (n) Insufficiency of packing.包装不善。
Immunity of carrier (4):
― (o) Insufficiency or inadequacy of marks.标志不清或不当。
― (p) Latent defects not discoverable by due diligence. 恪尽职责
仍不能发现的潜在缺陷
― (q) Any other cause arising without the actual fault or privity
of the carrier, or without the actual fault or neglect of the
agents or servants of the carrier, but the burden of proof
shall be on the person claiming the benefit of this exception
to show that neither the actual fault or privity of the carrier
nor the fault or neglect of the agents or servants of the
carrier contributed to the loss or damage.非由于承运人的实际
过失或私谋，或者承运人的代理人或雇用人员的过失或疏忽所引起
的其他任何原因。但免责要举证，要求引用这条免责利益的人应负
责举证，证明有关损失和损坏既非承运人的实际过失或私谋，亦非
承运人的代理人或雇用人员的过失和疏忽所造成。 (举证）
case
― 某船在装货港未开航，污水管冻结，于是船员就用火融
化冻结了的污水管，但不小心引起火灾，火势一时无法
控制，无奈船长最后命令将船凿沉以灭火，造成已装船
货物全损，货方指称船舶不适航；船方抗辩已恪尽职责
并依第一项(船员管船过失或疏忽)及第二项(火灾)这两个
免责项目主张豁免。
― B货主的货物由于载货A船的过失造成的碰撞导致的货物
灭失。
― A船于航行途中一台辅助发动机突然爆炸，爆炸直接致
使货损。
― A船于航行途中一台辅助发动机突然爆炸，爆炸导致海
水进舱而损坏货物。
case
― 二战期间，英德开战，有一艘英国商船被德国潜艇击
沉，船东可否依哪条免责条款实现免责？
― 某轮航行途中，由于甲板上一段“鹅颈喉破裂”而致
货损，货方主张货损，船方抗辩称喉缝是恪尽职责也
不能发现的潜在缺陷。因为该段喉管被一个铁箱所覆
盖，故可以引用第16条免责条款主张免责。
Limitation of liability赔偿责任限制 (1):
― Article 4,5 -- Neither the carrier nor the ship shall in
any event be or become liable for any loss or damage
to or in connection with goods in an amount
exceeding 100 pounds sterling per package or unit, or
the equivalent of that sum in other currency unless
the nature and value of such goods have been
declared by the shipper before shipment and inserted
in the bill of lading.
― 不论是承运人或船舶，在任何情况下，对货物或与货物有
关的灭失或损害，每件或每计费单位超过100英镑或其他货
币的部分，都不负责。但托运人于装货前已就该项货物的
性质和价值提出声明，并已在提单中注明的，不在此限。
Limitation of liability赔偿责任限制 (2):
― 若双方约定另一最高限额？
― 若托运人的故意误述？
― Unit, package？
― Pound, francs, SDR (special drawing rights)
case
― 由船方签发的提单上注明货方的1600袋的可可被装在
货方自备的4个集装箱内。若途中出现货损，货方索赔
并主张承运人的赔偿责任应限制在1600*100英镑的16
万英镑。而船方则坚持认为应该是4*100英镑的400英
镑。
― 若该批可可被装在船方准备的集装箱内，同时每一集
装箱内还装有其他货主的货，此时船方的主张又有何
不妥？
Period of responsibility责任期间:
Article 1,e -- "Carriage of goods" covers the
period from the time when the goods are loaded
on to the time they are discharged from the ship.
― Tackle to tackle钩至钩
― Rail to rail 舷至舷
― Manifold to manifold管至管
The responsibility of shipper托运人的责任 :
― Article 3,5 -- The shipper shall be deemed to have
guaranteed to the carrier the accuracy at the time of
shipment of the marks, number, quantity and weight, as
furnished by him, and the shipper shall indemnity the
carrier against all loss, damages and expenses arising or
resulting from inaccuracies in such particulars. The right
of the carrier to such indemnity shall in no way limit his
responsibility and liability under the contract of carriage to
any person other than the shipper.
― 译：托运人应被视为在装船时向承运人保证，由他提供的标志
、号码、数量和重量均正确无误；并应赔偿给承运人由于这些
项目不正确所引起或导致的一切灭失、损坏和费用。承运人的
这种赔偿权利，并不减轻其根据运输合同对托运人以外的任何
人承担的责任和义务。
Claims on cargo and time bar货物的索赔及诉
讼时效 (1) :
― Article 3,6 -- Unless notice of loss or damage and the
general nature of such loss or damage be given in writing
to the carrier or his agent at the port of discharge before or
at the time of the removal of the goods into the custody of
the person entitled to delivery thereof under the contract
of carriage, or, if the loss or damage be not apparent,
within three days, such removal shall be prima facie
evidence of the delivery by the carrier of the goods as
described in the bill of lading.
― 译：除非在卸货港将货物灭失和损害同这种灭失损害的一般情
况已书面通知给承运人或代理，在将货物移交给根据运输合同
有权收货的人之前或当时，这种移交应作为承运人已按照提单
规定交付货物的初步证据。若灭失和损坏不明显，则这种通知
应于交付货物之日起的三天内提交。
注意问题 (2) :
― 索赔的提出:
• 若货物的灭失和损坏明显 -- before or at the delivery
• 若货物的灭失和损坏不明显-- within three days
• 共同调查和检验Joint survey or inspection
― 诉讼时效Time bar:
• 1年（Within one year after delivery of the goods or the
date when the goods should have been delivered）.
Special cargo特定货物条款 :
― Article 6 -- Notwithstanding the provisions of the preceding
Articles, a carrier, master or agent of the carrier and a shipper
shall in regard to any particular goods be at liberty to enter
into any agreement in any terms as to the responsibility and
liability of the carrier for such goods, and as to the rights and
immunities of the carrier in respect of such goods, or his
obligation as to seaworthiness, so far as this stipulation is not
contrary to public policy, or the care or diligence of his
servants or agents in regard to the loading, handling, stowage,
carriage, custody, care and discharge of the goods carried by
sea, provided that in this case no bill of lading has been or
shall be issued and that the terms agreed shall be embodied in
a receipt which shall be a non-negotiable document and shall
be marked as such.
Dangerous cargo危险品货物 :
― Article 4,6 -- Goods of an inflammable, explosive or dangerous
nature to the shipment whereof the carrier, master or agent of
the carrier has not consented with knowledge of their nature
and character, may at any time before discharge be landed at
any place, or destroyed or rendered innocuous by the carrier
without compensation and the shipper of such goods shall be
liable for all damage and expenses directly or indirectly arising
out of or resulting from such shipment. If any such goods
shipped with such knowledge and consent shall become a
danger to the ship or cargo, they may in like manner be landed
at any place, or destroyed or rendered innocuous by the
carrier without liability on the part of the carrier except to
general average, if any.
海牙规则的相关问题：
― 尤其对发展中国家
需要进一步修订
Visby rules :
背景:
― 基于发达国家
― 1968.2.23, the 1968 Brussels protocol –- protocol
to amend the International Convention for the
Unification of Certain Rules of Law Relation to
Bill of Lading关于修订统一提单若干法律规定的国际
公约的议定书
主要修改的内容 (1):
Scope of application:
The provisions of these Rules shall apply to every
bill of lading relating to the carriage of goods
between ports in two different States if:
― (a) the bill of lading is issued in a Contracting State, or
― (b) the carriage is from a port in a Contracting State, or
― (c) the contract contained in or evidenced by the bill of lading
provides that these Rules or legislation of any State giving
effect to them are to govern the contract, whatever may be the
nationality of the ship, the carrier, the shipper, the consignee,
or any other interested person.
主要修改的内容 (1):
Scope of application:
本公约各项适用于两个不同国家的港口之间有关货物运
输的每一份提单：
― 如果１）提单在缔约国签发
― ２）或从一个缔约国的港口起运
― ３）提单载有的或由提单证明的契约的规定，该契约应受本公约的
各项规定约束或应受本公约生效的任何国家的立法约束，不论船舶
、承运人、托运人、收货人或任何其他有关人的关系如何。
主要修改的内容(2):
― 最终证据效力Conclusive proof
― However, proof to the contrary shall not be
admissible when the bill of lading has been
transferred to a third party acting in good faith.但
是，当提单转让给善意的第三人时，与此相反的证据
将不能接受。
主要修改的内容(3):
侵权行为的诉讼:
― The defences and limits of liability provided for in these
Rules shall apply in any action against the carrier in respect
of loss or damage to goods covered by a contract of
carriage whether the action be founded in contract or in
tort.本公约规定的抗辩和责任限制，应适用于就运输合同所涉及
的有关货物的灭失和损害对承运人所提起的任何诉讼，不论该诉
讼是以合同为根据还是以侵权行为为根据的。
― If such an action is brought against a servant or agent of
the carrier (such servant or agent not being an independent
contractor), such servant or agent shall be entitled to avail
himself of the defences and limits of liability which the
carrier is entitled to invoke under these Rules.如果这种诉讼
是对承运人的雇佣或代理人（而其不是独立的缔约人）提出，该
受雇人员或代理也有权援引海牙规定的承运人的各项抗辩和责任
限制
主要修改的内容(4):
诉讼时效:
― Subject to paragraph 6bis the carrier and the ship shall in
any event be discharged from all liability whatsoever in
respect of the goods, unless suit is brought within one year
of their delivery or of the date when they should have been
delivered. This period may, however, be extended if the
parties so agree after the cause of action has arisen.
― 遵照第六款修订本规定，除非从货物交付之日或应交付之日起一
年内提出诉讼，承运人和船舶在任何情况下都可免除对货物的任
何责任。但是，诉讼事由提出后，如经当事方同意，该期限可延
长。
主要修改的内容(5):
赔偿责任限制:
― Unless the nature and value of such goods have been
declared by the shipper before shipment and inserted in the
bill of lading, neither the carrier nor the ship shall in any
event be or become liable for any loss or damage to or in
connection with the goods in an amount exceeding 666.67
units of account per package or unit or 2 units of account
per kilogramme of gross weight of the goods lost or
damaged, whichever is the higher.
― 除非在装货前，托运人声明该货物的性质和价值，并载入提单，
否则，在任何情况下，承运人或船舶对货物所遭受的或有关的任
何灭失和损害，每件或每单位的金额超过1万金法郎部分，或按
灭失或损害的货物每公斤重超过30法郎部分，均不负责任，两者
取较高。
Hamburg rules汉堡规则:
背景:
― 基于发展中国家利益
― 1978, United Nations Convention of the Carriage
of Goods by Sea《1978年联合国海上货物运输公
约》
主要内容:
承运人责任期间:
― Article 4,1 -- The responsibility of the carrier for
the goods under this Convention covers the
period during which the carrier is in charge of the
goods at the port of loading, during the carriage
and at the port of discharge.本公约规定下承运人对
货物的责任期间是承运人掌管货物的全部期间，包括
在装货港，运输途中及卸货港。
(HAGUE: covers the period from the time when the goods are
loaded on to the time they are discharged from the ship. )
主要内容:
责任基础:
― Article 5,1 -- The carrier is liable for loss resulting from loss
of or damage to the goods, as well as from delay in delivery,
if the occurrence which caused the loss, damage or delay
took place while the goods were in his charge as defined in
article 4, unless the carrier proves that he, his servants or
agents took all measures that could reasonably be required
to avoid the occurrence and its consequences.
― 除非承运人证明他本人，其雇佣人或代理人为避免该事故发生及其
后果已采取了一切所能合理要求的措施，否则承运人应对因货物灭
失、损坏或延迟交货所造成的损失负赔偿责任，如果引起该项灭失
、损坏或延迟交付的事故，如同第4条所述是在承运人掌管期间发
生的。
― 确立了承运人推定过失与举证责任相结合的完全过失责任制.
主要内容:
Delay in delivery延迟交货:
― Article 5,2 -- Delay in delivery occurs when the
goods have not been delivered at the port of
discharge provided for in the contract of carriage
by sea within the time expressly agreed upon or,
in the absence of such agreement, within the time
which it would be reasonable to require of a
diligent carrier, having regard to the
circumstances of the case.
― 延迟交货，如果货物未能在明确议定的时间内，或虽无
此项议定，但未能在考虑到实际情况对一个勤勉的承运
人所能合理要求的时间内，在海上运输合同所规定的卸
货港交货，即为延迟交付。
主要内容:
Limits of liability赔偿责任限制:
― Article 6,1 -- The liability of the carrier for loss
resulting from loss of or damage to goods
according to the provisions of article 5 is limited
to an amount equivalent to 835 units of account
per package or other shipping unit or 2.5 units of
account per kilogramme of gross weight of the
goods lost or damaged, whichever is the higher.
― 承运人对货物灭失或损坏造成的损失所负的赔偿责任
，以灭失或损坏的货物每件或每其他货运单位相当于
835记账单位或毛重每公斤2.5记账单位的数额为限，
两者取较高数额为准。
主要内容：
Effect of L/G保函的法律效力:
― Any letter of guarantee or agreement by which
the shipper undertakes to indemnify the carrier
against loss resulting from the issuance of the
bill of lading by the carrier, or by a person acting
on his behalf, without entering a reservation
relating to particulars furnished by the shipper
for insertion in the bill of lading, or to the
apparent condition of the goods, is void and of no
effect as against any third party, including a
consignee, to whom the bill of lading has been
transferred.
主要内容
Time bar诉讼时效:
― Any action relating to carriage of goods under
this Convention is time-barred if judicial or
arbitral proceedings have not been instituted
within a period of two years.
― 有关货物运输的任何诉讼，如果在两年内没提出司法
或仲裁程序，失去时效
ROTTERDAM RULES（鹿特丹规则）
― 全称：
― UN Convention on the Contracts of International
Carriage of Goods Wholly or Partly by Sea
― 联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约
ROTTERDAM RULES（鹿特丹规则）
Period of responsibility
― 1. The period of responsibility of the carrier for the goods under
this Convention begins when the carrier or a performing party
receives the goods for carriage and ends when the goods are
delivered.
― 2. (a) If the law or regulations of the place of receipt require the
goods to be handed over to an authority or other third party
from which the carrier may collect them, the period of
responsibility of the carrier begins when the carrier collects the
goods from the authority or other third party.
―
(b) If the law or regulations of the place of delivery require the
carrier to hand over the goods to an authority or other third
party from which the consignee may collect them, the period of
responsibility of the carrier ends when the carrier hands the
goods over to the authority or other third party.
ROTTERDAM RULES（鹿特丹规则）
― Chapter 8 （Article 35,36）
― Transport documents and electronic transport
records
― 运输单证和电子运输记录
― 具体内容自己查找。
ROTTERDAM RULES（鹿特丹规则）
Specific obligations applicable to the voyage by sea特别适用于海上航
程的义务
― The carrier is bound before, at the beginning of, and during the
voyage by sea to exercise due diligence to:
― (a) Make and keep the ship seaworthy;
― (b) Properly crew, equip and supply the ship and keep the ship so
crewed, equipped and supplied throughout the voyage; and
― (c) Make and keep the holds and all other parts of the ship in
which the goods are carried, and any containers supplied by the
carrier in or upon which the goods are carried, fit and safe for
their reception, carriage and preservation.
― 承运人必须在开航前、开航当时和海上航程中谨慎处理：
― (a) 使船舶处于且保持适航状态；
― (b) 妥善配备船员、装备船舶和补给供应品，且在整个航程
― 中保持此种配备、装备和补给；并且
ROTTERDAM RULES（鹿特丹规则）
― Immunity(Chapter5,Article17)
― Delay Delivery
― Limits of liability
― Volume contract(批量合同)
我国海商法 （第四部分）
同国际公约相比.
― Scope of application 适用范围
― Period of liability (container or not)责任期间
― Responsibility承运人责任
― Delay in delivery 延迟交货
― Immunity (12 terms) 免责
― Limits of liability赔偿责任限制
― Carrier and actual carrier 承运人、实际承运人
提单的正面内容:
― Necessary/legal recordation items法定记载事项
― General recordation items一般记载事项
Legal recordation items:
― Hague rules article 3,3 -- After receiving the goods into his
charge the carrier or the master or agent of the carrier shall, on
demand of the shipper, issue to the shipper a bill of lading
showing among other things:收到货物后，承运人或船长或承运人
的代理，应依照托运人请求发给托运人提单，其上载有：
― (a) The leading marks necessary for identification of the goods
as the same are furnished in writing by the shipper before the
loading of such goods starts.与开始装货前由托运人书面提供者相
同的，为辨认货物必须的主要标志。
― (b) Either the number of packages or pieces, or the quantity, or
weight, as the case may be, as furnished in writing by the
shipper.由托运人书面提供的包装或件数，或者数量或者重量
― (c) The apparent order and condition of the goods.货物的表面情
况
提单的背面条款:
― Compelling clauses强制性条款
― Arbitrary clauses任意性条款
― Paramount clause 首要条款
― 其他 (Hague, Visby, Hamburg or maritime law的内
容)
课堂作业:
― 分别从以下几个方面陈述HAGUE, HAGUE-VISBY
,HAMBURG RULES ROTTERDAM RULES内容的
区别:
1 承运人的责任原则 2 责任期间 3 免责规定
4 赔偿责任限制 5 诉讼时效
LECTURE 12
班轮运输企业管理
Liner Enterprise Management
航运企业经营管理指标
指标是附以名称和计量单位的数字，说明事物某一方面
特征。
作用：评价、指导航运公司的经营管理活动，以期达到
航运公司所追求的目标。
指标体系：为从各个方面、环节，科学地说明航运企业
经营管理的全过程和达到的程度，所具有的一整套航运
管理指标。
指标体系设立原则：
― 外部：公司投资人、债权人和公司对社会的贡献；
― 内部：船公司经营管理者和全体员工的需要。
经济指标：
― 营运收入
― 运输成本



F   1  r   f  q
（r营业税）
资本成本：折旧＋利息
P  R P  P  j  DC
j
直线折旧： DC 
N
营运成本：人工费、修理和保养费、保险费用、备用
品和润滑油、管理费；
航次变动成本：燃料费、港使费、运河费、速遣滞期
费等。
― 船舶利润和收益


利润：税前=扣营业税后运输收入-总成本
税后=税前利润-税收（企业所得税25%）
收益：船舶年收益＝船舶年利润＋基本折旧费－－投
资评估
营运效率指标：
― 装载率：
发航装载率
Q
   100%
D
― 平均航行速度
v
―
平均装载率：  
 DL
 Dt
营运率
T2


 100%
单船
T1
―
航行率
单船
 
T
T
3
2
 Ql 100%
 DL
100%
船队 
 DT
 DT
100%
 
 DT
 DT
100%
船队
2
1
3
2
综合指标
―
吨船利润
P
―
周转量平均单位收入 - 平均单位费用

平均实有吨位
吨船收益
P  P  年度折旧额 / 吨
 QLf  K 
D
―
产值利润率
―
资本收益率=净利润/实收资本
―
资本保值增值率=期末所有者权益总额/期初所有
者权益总额
―
资本负债率=负债总额/资产总额 〉100% -- 破产
―
流动比率=流动资产/流动负债
―
安全指标
―
货运量  Q
c
W   R



 P  CF  100%
货周转量
 QL
“大船大线”理论论证
参数:
―
船舶参数：Ｄ定额吨位，v营运航速；
―
航线参数：M装卸总效率，L航线长。
三个角度：
―
增加收入：提高船舶周转量；
―
减少费用：降低单位运输成本；
―
加速船舶周转：缩短航次时间。
周转量指标分析（1）
―
 QL

vT
1
2v

D
ML
以D为变量，与周转量变化的关系
lim
D 
 QL 
结论１：
吨位大的
船舶配在
参数大的
航线上能
获得较高
的周转量
LMT
2
周转量指标分析（2）
―
以M为变量，与周转量变化的关系
lim
M 
 QL  vDT
结论2：
装卸效率高
的航线上配
以船舶参数
大的船舶，
能获得较高
的周转量。
周转量指标分析（3、4）
―
v为变量，与周转量变化的关系
lim
v 
 QL 
MTL
2
结论3：航速高的船舶应放在航线参数大的航线上，
才能获得较高的周转量。
―
以L为变量，与周转量变化的关系
lim
L 
 QL  vDT
结论4：长的航线应配备船舶参数大的船舶，才能获
得较高的周转量。
单位运输成本指标分析
―
一定的航线参数，存在着单位运输成本最低的最佳
船舶吨位
吨成本： S  K vtv  K s t s
D
dS
dD
0

Dopt
Kv L 2K s

 Sv  S s
Dv
M
另Ks  RD 
r
MK v L
 r 1
2Rv
―
随着航线参数的增大，使成本最低的最佳吨位
将增大。
―
在保持单位成本不变时，航线参数增大时，配备高
速船有利。
Dopt
航次时间分析
―
长航线上采用速度较高的船，缩短的航次时间也越
多；
v2  v1
―
t  tv  t s
 v2  v1 
L L

tv    L
v1 v2
 v1v2 
船舶吨位Ｄ越大，高装卸效率的航线缩短的停泊时
间也越长。
 M 2  M1 
2D 2D



t



2

D
M 2  M1
s
M1
M2
 M 1M 2 
班轮配船模型：
―
运费收入： f  QL  fDLT /L / v  2D / M 
定义极限收入为
f  QL  fDTv
假设运费收入为极限收入的Ａ(%)，且满载航行  1
可得：
Dv  1 AML / 2 A （根据航线参数决定船舶参数）
或 L  2 ADv /1  AM （根据船舶参数决定航线参数）
原油船、矿石船配船模型：
L  L （满载航线与空载航线长相等）
―
运费收入：
定义极限收入为
f  QL  fDLT / 2L / v  2D / M 
 1
假设运费收入为极限收入的Ａ(%) ，且满载航行
可得：
lim f  QL  fDvT / 2
Dv  1 AML / A
（根据航线参数决定船舶参数）
或 L  ADv /1  AM （根据船舶参数决定航线参数）
不定期船配船模型：
L  xL（压载航线长 L ，重载长为 L）
―
假设运费收入为极限收入的Ａ(%) ，
f  QL  A% lim f  QL
AfDvT /1  x  fDvT /L / v  xL / v  2D / M 
  1 Dv  1  AM 1  xL / 2 A （根据航线参数决定船舶参数
L）
 2 ADv /1  AM 1  x
或
（根据船舶参数决定航线参数
）
课堂作业
―
解释下列航运经济指标中运输成本指标的概念：资本成
本、营运成本、航次变动成本；及收入指标的概念：利
润、收益。
―
中远某铁矿石船从澳大利亚到上海宝钢运铁矿，单程航
线长L=4000 n mile，船舶载重量D=25000t，航速14kn
，两港的平均装卸效率5000t/日，运价8.5$/t，泊港时间
为10天，航行时间为23.8天。求运费收入为极限收入的
百分比？
―
某船在两港间运输谷物，满载时航线长L=4000n mile，
压载时航线长L=3000n mile，船舶的载重量D=100000t
，航速15kn,停泊7天，运价5$/t。求运费收入为极限收入
的百分比？
航运企业质量管理
公司质量管理的组织机构
总经理
航
运
处
航运
副总经理
机务
副总经理
人事
副总经理
行政
副总经理
航运部
管理部
人事部
总经理
办公室
调
度
室
商
务
处
船
技
处
海
监
处
安
质
处
安全质量经理
保卫 财务
处
部
航运处业务标准
租船业务：承揽货载、运力，签订租船合同，
确保公司生产、经济指标的完成
―



了解法律、法规、公约、政策和规章制度
了解航运市场、货源、船舶、港口
了解航运公司、经纪公司、贸易公司等
调度业务： 安排船舶调度指挥，加速船舶周转
，增收节支，完成指标、任务
―




将航次任务输入调度系统
下达航次任务，提醒注意事项
负责船期，加速船舶周转
安排船舶加油
航运处业务标准
运使费业务： 负责船舶运使费的管理，确保指标任
务的完成
―




贯彻执行公约、政策、法规
审核港口使费
审核追索港口使费,并做好统计
根据合同条款，计核船舶运费、租金、滞期费、速遣费
保赔业务：负责船舶投保及处理有关保险保赔事故
，处理提单、租约的商务纠纷，保障安全生产
―





分析保赔市场，研究对策
船壳险投保，保赔险投保
保赔险下的货损货差
新船、退役船的投保、退保、保单抵押
处理纠纷
调度室业务标准
值班调度业务：
―







24H值班，跟踪船舶动态，落实和处理船舶日常事宜
每天调度会上负责汇报船舶运输经营情况
处理所有接收的电话、电报、传真、语音记录
实时修改、编制“船舶动态表”
掌握海域气象，预防灾害性天气
逐级上报海上事故，并负责继续报告处理情况
执行交接班制度，认真审查电话记录本、货运量统计册
调度室业务标准
统计员业务：
―


编制船公司营运月报
上报交通部和国家统计局
公司内部使用（船舶营运效率月报、船舶营运月报）
营运分析方法
比较法（相对比较法、差额比较法）、累计法
船员管理
远洋船员现状
―
高级船员短缺，普通船员过剩；
―
高级船员年龄偏高，需尽快培养年轻的高级船员；
―
船员的供应中心继续从欧洲、日本、北美等传统船
员供应国向远东、印度次大陆和欧洲地区转移。
―
船员输入国：希腊、挪威、德国、英国、丹麦、日本
―
船员输出国：菲律宾、印度、波兰、克罗地亚
中国船员管理现状
―
航运集团下的专业船员管理公司、代理公司；
―
船员分配制度；（高工资、低福利）
―
国内航海教育体制。
发展机遇：
―
国际船员劳务市场需求旺盛；
―
STCW公约的实施，为我国扩大国际船员劳务市
场创造了机遇；
―
我国拥有完善的航海教育体系；
―
经济发展使国际船员劳务市场向中国倾斜。
面临的问题及改革方案：
―
船员流失率较高－－加强航海院校的招生、培
训力度，采用多样化的船员用工方式；
―
船员素质有待提高－－英语、电脑技术、生活
观念和习惯、工作作风；
―
船舶所有人公司和船员公司一体化－－船员和
船分离，成立几家具有管理能力和管理经验的
船员管理专业公司，实行船员专业化管理。
船舶管理
安全管理注意事项：
―
有效技术证书，船舶国籍证书，配备合格船员；
―
遵守交通安全规章制度和操作规程；
―
注意危险品的一些特殊规定，采取必要安全措施；
―
发生海损事故，及时向海事局报告；
―
船舶接受安全检查，必备文件：船舶证书、船员证书、
船体和机电入级证书、消防和救生设备、航行及操纵设
备、无线电设备、应急设备、防污染设备、安全制度等
。
船舶安全活动日（每月一次）
―
发动船员检查运输过程中的安全情况和各项制度的贯彻
执行情况。
船舶防污染管理：
―
我国：《海洋环境保护法》《防止船舶污染海
域管理条例》
―
注意事项：





熟悉国内外有关污染法规条例；
持相应的“国际防止油污证书”“油类记录簿”，并
分别按要求进行检验；
“最近陆地”、“特殊区域”、港口、锚地禁止油污
排放；
排放生活污水，航速不应少于４kn，排放经粉碎和消
毒的生活污水，应在距最近陆地4n mile以外；
注意海上垃圾处理的相关规定。
船舶技术管理：
―
核心工作：保证船舶安全的前提下，努力提高船
舶营运率，降低船舶维修保养的成本；
―
主要工作：船舶和设备的修理和维护，包括船舶
的保养、船舶的维修、修期和费用的控制以及船
舶证书的管理。
船舶技术管理—保养：
―
例行保养：每天进行；设备清洁、润滑，紧固松
动螺丝，注意设备运转情况，排出小故障等；
―
一级保养：部分零件拆卸、清洗；设备进行微调
；设备表面清洁，检查润滑油路；清扫电器箱和
电动机；
―
二级保养：部分解体检查和清洁；各传动箱、液
压箱等清洗换油，保证润滑正常；修复和更换易
损件；检查电动机的电气线路等。
船舶技术管理—预防检修：
―
航检：航次中预防检修，船舶航行中由船员进
行检查修理；
―
停检：停航预防检修，以船员为主，由专业人
员配合进行检修；
―
保养维护系统：ＣＷＢＴ－船舶维修保养体系
（ＣＯＳＣＯ）；ＴＳＡＲ－船舶维修计划系
统（挪威船舶研究所）
船舶技术管理—修理：
―
坞修：船壳和水下部分进行清洁、除锈、油漆
和对海底阀门、推进器、舵等检查修理；
―
小修：结合“年度检查”，一般和坞修同时进行
，主要对船体和主辅机重点检查，修复磨损部
件；12-18个月一次；
―
中修：结合“定期检验”，对船体、机炉设备
重点检查，修复有关设备；3-5年一次；
―
大修：结合“定期检验” ，对全船进行系统检
查，修复中、小修不能修复的重大缺陷，还可
进行船舶技术改造工程；10年左右一次。
船舶技术管理—修理分类：
计划内周期修理
船
舶
修
理
厂修
计划外临时修理
自修
岁修
坞修
检修
正常航修
停航整修
非正常航修 强制修理
突发事故修理
在航自修
停航自修（锚泊、靠港、进厂，故障等停航时间自修）
修理费用：
单船岁修（航修）费  K i  x1  x2  x3  x4  x
证书管理—海事局、船级社及造船厂发放：
―
基本证书：吨位证书、国籍证书、安全管理、最
低安全配员证书；
―
船级证书：船体入级证书，轮机入级证书；
―
法定证书：设备安全证书，国籍载重线证书等；
―
其他：专用证书（危险品），手册、检验记录簿
等。
综合管理—单船管理考核指标体系：
考核：
―
船舶安全监督管理
―
单船技术和设备管理
―
单船航运质量管理
―
防污染和卫生管理
―
财务和伙食管理
―
船员管理
―
物资供应管理
―
基础管理
―
精神文明建设
―
节能自修
船舶等级评定：
―
优秀船舶
―
良好船舶
―
及格船舶
―
不及格船舶
船舶损耗：
―
有形损耗：老化，船舶发生的实体损耗；
―
无形损耗：时间损耗。
船舶寿命－船舶更新的依据：
―
自然寿命：新船投入使用，经有形损耗，技术
和性能上不能使用为止经历的时间；
―
技术寿命：新技术出现，使原船失去使用价值
所经历的时间；
―
经济寿命：船舶投入营运后，至继续使用已不
经济所经历的时间。
船舶更新理论（折现率＝0）：
1
1
1
K

mn
总成本ATC： K ＋
  K
2
n
n
n
结论：
dATC
0
dn
i
0
n0 

0
i

 mndn 

2K0 / m
―
营运船舶存在经济寿命，使年平均费用最低。现
行营运成本达到平均费用最低时，即为船舶更新
点；
―
经济寿命不受营运费用水平影响，受营运成本增
长率和初期资本费用的影响；
―
如果营运成本不随年限增加，即当m=0，经济寿
命趋于无穷大，此时，船舶是否更新依赖技术寿
命和自然寿命。
船舶经济寿命的确定方法：
―
最小年平均总成本：
ATCN 1  ATCN  0
ATCN 1  ATCN  0
Ｎ为该船的经济寿命，该船最小年平均费用为 ATCN
―
最大年平均盈利：
AABN 1  AABN  0
AABN 1  AABN  0
Ｎ为该船的经济寿命，该船的最大年平均盈利 AABN
按运行成本确定船舶更新期：
―
经济寿命模型：
PS
T 1
AC  C P  C R 
 C1 

T
2
AC
0
T
―
TE 
2P  S 

举例：某船购置费用1000万元，残值50万元。
第一年维修费用为0，第二年为35万，以后每年
等额递增35万元，船舶更新期？
船舶改造：
―
未达到更新期，进行技术更新，从而投资少、
经济效益好；
―
超过更新期，改造后运营经济效益可观。
改造内容：
―
扩大营运能力；
―
节约燃润料；
―
改变船舶用途；
―
防污染，保护环境。
课堂作业
目前主要的船员输出国及输入国分别有哪些？
什么是船舶的自然寿命、技术寿命及经济寿命
？复习船舶更新理论的三个重要结论。
拓展学习：目前STCW公约对远洋船舶上工作
的船员的主要要求。
Some words
―
Oligopoly
―
Monopoly
―
Seaworthy
―
Crew, mariner
―
Master, mate
―
Depreciation cost (DC)
―
Statutory obligation