Transcript PE-Prüfvermerk bearbeiten

Tagesordnung
1. Einleitung
2. PE-Prüfvermerk
•
•
•
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Status
Prüfvermerk anlegen (mit Übung)
Prüfvermerk bearbeiten (mit Übung)
Prüfvermerk abschließen und Korrekturbericht bearbeiten
(mit Übung)
3. SE-Prüfvermerk
•
•
•
•
Status
Prüfvermerk erhalten
Prüfvermerk bearbeiten
Prüfvermerk abschließen und Korrekturbericht bearbeiten
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Einleitung
Grundsätzliche Bemerkungen:
• Im Prüfvermerk können Ausgaben und Einnahmen bewertet werden, die
Bestandteil bestätigter Zwischenberichte sind.
• Auf der Primärebene (PE) legt die ZGS den Prüfvermerk selbst an.
• Auf der Sekundärebene (SE) legt eine Prüfinstanz den Prüfvermerk an
und leitet ihn an die ZGS weiter.
• Die Empfehlungen (Prüfer) und Entscheidungen (ZGS) werden in Form
von Prüfbelegen dokumentiert, diese beziehen sich entweder auf
vorhandene Belege (belegabhängig) oder nicht (belegunabhängig).
• Die Prüfbelege werden direkt in die Belegliste übernommen, bei
finanziellen Korrekturen ist eine Anpassung der Finanzierung im
zugehörigen Bericht durch die ZGS erforderlich.
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Einleitung
Kürzel
Bedeutung
Bezug
wer
Status
ZB
Kbu
Korrekturbuchung
Nbu
belegabhängig
B
10
nachträgliche Korrektur für bereits
abgeschlossenen Zeitraum
Nachbuchung
belegunabhängig
B
10
nachträgliche Erfassung für
bereits abgeschlossenen Zeitraum
Pb
Prüfbeleg
belegabhängig
ZGS
20
Belegprüfung
Pb_PV_P
Prüfbeleg im
Prüfvermerk
belegabhängig
PI
50
Vor-Ort-Kontrolle
Sekundär-Ebene
BuPb_PV_P
Prüfbeleg im
Prüfvermerk
belegunabhängig
PI
50
Vor-Ort-Kontrolle
Sekundär-Ebene
Pb_PV_ZGS
Prüfbeleg im
Prüfvermerk
belegabhängig
ZGS
50
Vor-Ort-Kontrolle
Primär- oder Sekundär-Ebene
BuPb_PV_ZGS
Prüfbeleg im
Prüfvermerk
belegunabhängig
ZGS
50
Vor-Ort-Kontrolle
Primär- oder Sekundär-Ebene
B = Begünstigter
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PI = Prüfinstanz
Anlass
ZGS = Zwischengeschaltete Stelle
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PE-Prüfvermerk Status
Status 00
Status 52
Prüfvermerk in
Erstellung
Mail
Mail
Status 30
Status 10
Prüfvermerk
erstellt
Mail
Status 60
Freigabe
Prüfungsauswertung ohne finanz.
Beanstandungen abgeschlossen
Status 51
Mail
In Bearbeitung
bei der ZGS
Prüfungsauswertung abgeschlossen –
finanz. Korrektur in lfdr. Berichterstattung
Status 40
Mail
Mail
Prüfungsauswertung
erfasst – KB
erstellt
Status 50
Mail
Prüfungsauswertung mit
KB
abgeschlossen
Storniert
ZGS
Primärebene: Zwischengeschaltete (ZGS) Stelle agiert
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PE-Prüfvermerk anlegen
Voraussetzungen:
• Rechte am Projekt
• bestätigter Antrag (Status 50)
• mind. ein bestätigter Bericht (Status 50)
• kein offener Prüfvermerk
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PE-Prüfvermerk anlegen
•
•
•
•
•
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Prüfungstermin eingeben
Prüfzeitraum auswählen
Text für Zusatzinformation
Legitimation eingeben
<erstellen> drücken
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PE-Prüfvermerk anlegen
<ändern>:
Änderung von Prüfungstermin und/oder Prüfzeitraum
<zur Bearbeitung bei ZGS>:
Der Prüfvermerk muss aktiv zur Bearbeitung freigeschaltet werden.
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PE-Prüfvermerk anlegen
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PE-Prüfvermerk anlegen
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PE-Prüfvermerk anlegen
ÜBUNGEN - Teil 1
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PE-Prüfvermerk bearbeiten
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PE-Prüfvermerk bearbeiten
Bereich 1:
• Auftragsdurchführung
• Beanstandungen
• Schlussbemerkung / Bescheinigung
Pflichtfelder
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PE-Prüfvermerk bearbeiten
Bereich 2:
• Prüfziele 1 – 6
• Fragen und Textfelder
Keine Pflichtfelder
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PE-Prüfvermerk bearbeiten
Bereich 3:
• Belegprüfung - Ausgaben
• Belegprüfung - Einnahmen
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PE-Prüfvermerk bearbeiten
Liste aller Belege, die zum Prüfzeitraum gehören.
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PE-Prüfvermerk bearbeiten
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20
PE-Prüfvermerk bearbeiten
ÜBUNGEN - Teil 2
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PE-Prüfvermerk abschließen
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PE-Prüfvermerk abschließen
Der zutreffende Status wird
vom Programm ermittelt.
Die Menüpunkte
• „Auftragsdurchführung“,
• „Beanstandungen“ und
• „Schlussbemerkung / Bescheinigung“
müssen ausgefüllt sein.
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PE-Prüfvermerk abschließen
Aus dem Status 40 ist eine Rückgabe des Prüfvermerks möglich (Status 30),
solange der Korrekturbericht auf Status 20 steht.
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Korrekturbericht bearbeiten
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Korrekturbericht bearbeiten
Wenn sich durch Prüfbelege die Höhe der Ausgaben und/oder Einnahmen
im Bericht verändert, muss durch die ZGS eine Anpassung der Finanzierung
vorgenommen werden.
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Korrekturbericht bearbeiten
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Korrekturbericht bearbeiten
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Korrekturbericht bearbeiten
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Korrekturbericht bearbeiten
Wenn die TH den Korrekturbericht bestätigt hat (Status 50),
wird auch der zugehörige Prüfvermerk auf Status 50 gesetzt.
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PE-Prüfvermerk abschließen /
Korrekturbericht bearbeiten
ÜBUNGEN - Teil 3
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SE-Prüfvermerk Status
Status 00
Mail
Prüfungsauswertung ohne finanz.
Beanstandungen abgeschlossen
Mail
Prüfvermerk
in Erstellung
Status 52
Status 51
Status 20
Status 10
Prüfvermerk
erstellt
Freigabe
Mail
Status 60
Storniert
In
Bearbeitung
bei der
Prüfinstanz
Status 30
Mail
Mail
Mail
In
Bearbeitung
bei der ZGS
Mail
Mail
Prüfungsauswertung abgeschlossen –
finanz. Korrektur in lfdr. Berichterstattung
Status 40
Prüfungsauswertung
erfasst – KB
erstellt
Status 50
Mail
Prüfungsauswertung mit
KB
abgeschlossen
P
ZGS
Prüfinstanz (P) agiert
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Zwischengeschaltete (ZGS) Stelle reagiert
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SE-Prüfvermerk erhalten
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SE-Prüfvermerk erhalten
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SE-Prüfvermerk bearbeiten
Der Prüfvermerk kann an den Prüfer zurückgegeben werden,
solange keine eigenen Prüfbelege erstellt wurden.
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SE-Prüfvermerk bearbeiten
Bereich 3:
• Auftragsdurchführung
• Beanstandungen
• Schlussbemerkung / Bescheinigung
Felder der ZGS - Pflichtfelder
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SE-Prüfvermerk bearbeiten
Bereich 1:
• Prüfziele 1 – 6
• Fragen und Textfelder
Für ZGS nur zur Ansicht
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SE-Prüfvermerk bearbeiten
Bereich 2:
• Belegprüfung - Ausgaben
• Belegprüfung - Einnahmen
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SE-Prüfvermerk bearbeiten
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39
SE-Prüfvermerk bearbeiten
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40
SE-Prüfvermerk bearbeiten
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SE-Prüfvermerk bearbeiten
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SE-Prüfvermerk bearbeiten
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SE-Prüfvermerk bearbeiten
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SE-Prüfvermerk abschließen
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SE-Prüfvermerk abschließen
Der zutreffende Status
wird vom Programm ermittelt.
Die Menüpunkte
• „Auftragsdurchführung“,
• „Beanstandungen“ und
• „Schlussbemerkung / Bescheinigung“
müssen ausgefüllt sein.
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SE-Prüfvermerk abschließen
Aus dem Status 40 ist eine Rückgabe des Prüfvermerks möglich (Status 30),
solange der Korrekturbericht auf Status 20 steht.
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Korrekturbericht bearbeiten
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Vielen Dank für Ihre
Aufmerksamkeit!
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Kontaktdaten
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Bernburger Str. 27
10963 Berlin
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