Transcript 合规进行时——父亲代子炒期货巨亏百万

2013年11月18日 合规制[2013]12
号
案件概要：
父亲王某镔通过某期货有限公司提供的交易账号
和密码，对儿子王先生的交易账户发出交易指令，18
个月内，王先生期货账户共亏损988800元。王先生认
为期货公司提供初始交易密码给非受托人王某镔，导
致其亏损，期货公司应赔偿。
案件争议：
 本案争议在于某期货有限公司是否存在向非受托人提供期货交易资金账
号及密码的情形。
期货公司根据合同中王先生预留的电话，与王先生进行联系并按照
金融机构开展客户服务时的要求进行录音，期货公司的客户服务人员在
核实客户姓名、身份证号码等开户资料无误后，给接听电话人提供了交
易账号的交易密码并无不妥。所以不存在向非委托人提供了交易资金账
号及密码的情况。该期货公司向王某提供交易密码过程中并不存在违约
行为。
根据合同约定，在正常的期货交易情况下，王先生应自行承担交易
风险。双方一致确认，本案纷争所涉及的交易指令，是通过互联网向期
货公司发出，期货公司在核实客户资金账号、姓名、电话交易密码后接
受交易指令下单交易，符合合同约定。
仲裁庭审理：
在没有相关证据显示被期货公司错误执行交易指令所导致的损失之
情形下，王先生交易账户上的盈亏只能由其自行承担。
王先生声称因其父亲接听电话获知交易密码，而且其父亲未经授权
，擅自取走存折并转账，使王先生的100万元所剩无几，可以通过其它
法律途径解决。
仲裁庭对于王先生要求期货公司赔偿投资期货损失329600元的请求
，不予支持。
根据“谁主张谁举证”的举证规则，王先生认为期货公
司泄露其密码给非受托人，存在过错，但未能提供相应
的证据。而期货公司则是通过王先生预留的电话，在核
实了姓名、身份证号码等开户资料无误后，才向接听电
话的人告知交易账户及交易密码，过程中并不存在过错
。王先生应承担交易损失这一结果。
在此告诫每一个到期货公司开户的客户，开户前必
须认真阅读所有开户资料，并正确填写全部个人信息，
如有变化，及时通知期货公司。