Transcript Ove & Birgitta Eriksson

Depåförvaltning
Avtal och fondbytesfullmakt
Namn/Fondbytesberättigad
Personnummer/Organisationsnr (yymmdd-nnnn)
Postadress
Telefon dagtid
Postnummer & Ort
Bifogar kopia av vidimerat
Mobiltelefon
ID-kort
Körkort
Pass
Kontroll av verklig huvudman*
(i förekommande fall)
E-post
ID-kort
Körkort
Pass
*Verklig huvudman = en fysisk person för vars räkning någon annan person handlar, eller om kunden är en juridisk person, den som utövar ett bestämmande inflytande över kunden.
Aviatum Trend
Den maximala andelen aktierelaterade placeringar är 100% och den maximala andelen räntebärande placeringar är 100%. Det motsvarar ungefär
risknivån för en aktiefond med ett innehav av globala aktieplaceringar. Det bör dock noteras att den genomsnittliga risknivån kan komma att övereller underskridas över kortare placeringshorisonter som en följd av investeringsmodellens trendföljande allokeringsmekanismer. Årlig
förvaltningsavgift är 1,6% exklusive moms (2,0% inklusive moms).
Aviatum Trend Stabil
Vid fondbytestillfället ska minimum 50% placeras i ränterelaterade placeringar och maximum 50% i aktierelaterade placeringar. Det motsvarar
ungefär risknivån för en blandfond med ett innehav av hälften i aktieplaceringar och hälften i ränteplaceringar. Det bör dock noteras att den
genomsnittliga risknivån kan komma att över- eller underskridas över kortare placeringshorisonter som en följd av investeringsmodellens
trendföljande allokeringsmekanismer. Årlig förvaltningsavgift är 1,6% exklusive moms (2,0% inklusive moms).
Ange försäkringsbolag och försäkringsnummer samt vilken förvaltningstjänst respektive försäkring ska följa.
Försäkringsbolag
Försäkringsnummer
Skatteklass
Tjp, P, K
Ca Belopp
Aviatum
Trend
Aviatum
Trend Stabil
A
B
C
D
E
F
Lämplighetsbedömning
1. Ekonomisk situation (För företagskunder lämnas en utskrift på bolagets ”Bokslut & Nyckeltal”, www.allabolag.se)
Årsinkomst:
Totalt i tillgångar inkl. kapitalförsäkringar:
Totalt i skulder:
Totalt i privat- och tjänstepensioner:
Aviatum AB – Fondbytesfullmakt Depå ver.12.12
2. Hur stor kunskap har du om nedanstående produkter/tjänster?
Fonder
Ingen
Någon
Medel
Stor
Fondförvaltningstjänster
Ingen
Någon
Medel
Stor
0-5st/år
6-15st/år
16-50st/år
Mer än 50st/år
3. Hur ofta gör du affärer?
Fonder
4. Hur stor är genomsnittsaffären i fonder?
0-100’kr
101’kr-500’kr
501’kr-1.500’kr
Mer än 1.500’kr
5. Vad är syftet med försäkringen/-arna?
Tjänstepension
Pension
Generationsskifte
Långsiktigt sparande
Annat:
Sign kund:
Aviatum AB | Solna Torg 19, Plan 8 | 171 45 Solna | Tel 08-440 10 90 | Fax 08-440 10 99
[email protected] | www.aviatum.se
Depåförvaltning
6. Hur länge har du tänkt ha kvar försäkringen/-arna?
0-2 år
2-5 år
5-10 år
Mer än 10 år
7. Hur bedömer du din riskprofil?
Låg
Medellåg
Medel
Medelhög
Hög
8. I hur många år har du handlat med finansiella instrument?
0-2 år
2-5 år
5-10 år
Mer än 10 år
9. Vad har du för utbildning/utbildningsnivå?
Grundskola
Gymnasium
Högskola/Universitet
10. Inom vilket område är/har du varit yrkesverksam?
Finans
Revisor
Ledande befattning
Eget företag
Annat:
11. Varifrån kommer kapitalet som ska placeras?
Sparande/Kapitalinkomster
Fastighets-/Företagsförsäljning
Lön/Pension/Bonus
Arbetsgivaren/Tjänstepension
Arv/Gåva
12. Mötesnoteringar – Vad är kundens mål och vad är ditt förslag till åtgärd?
13. Lämplighetsbedömning
Åtgärderna uppfyller kundens mål
Kunden kan finansiellt bära den nya risken till följd av åtgärderna
Kunden har den nödvändiga kunskapen och erfarenheten för att förstå riskerna med åtgärderna
Annan bedömning
Slutsats:
Åtgärderna är lämpliga.
Nej, åtgärderna är inte lämpliga.
Sign:______________
Bilagor – Finns som en samlad broschyr på www.aviatum.se
•
Allmänna villkor 2010:01
•
Beskrivning av finansiella instrument
•
Produktinformation
•
Information om Aviatum AB
•
Sammanfattning intressekonflikter
•
____________________________
Aviatum AB – Fondbytesfullmakt Depå ver.12.12
Underskrift av kund
Genom min underskrift intygar jag att jag har tagit del av och godkänner ovan angivna bilagor. Vidare är jag införstådd i att Aviatum, utifrån
rådande marknadsförhållanden och vald portföljstrategi, aktivt omfördelar kapitalet mellan olika tillgångar, marknader samt i olika valutor
och att valen i sig medför att mitt kapital både kan öka och minska i värde. Undertecknad godkänner även att Aviatum AB lägger in mina
uppgifter i sitt kundregister. Personuppgiftslagen: De personuppgifter som Aviatum AB inhämtar och behandlar med stöd av denna
fullmakt ska hanteras i överensstämmelse med Personuppgiftslagens (SFS 1998:204) bestämmelser.
Jag är medveten om att resultatet av lämplighetsbedömningen påverkas av de uppgifter jag lämnat eller själv valt att inte lämna. Om jag
som kund avstått från att lämna uppgifter eller lämnat ofullständiga uppgifter kan det påverka lämplighetsbedömningen.
Ort, datum
Ja tack, jag vill gärna ha marknadsbrev via E-post
Underskrift (kund)
Namnförtydligande
Marknadskontakt (Företag,Rådgivare)
Blanketten skickas till:
Aviatum AB, FRISVAR 20501286, 171 20 Solna
Aviatum AB | Solna Torg 19, Plan 8 | 171 45 Solna | Tel 08-440 10 90 | Fax 08-440 10 99
[email protected] | www.aviatum.se