Passandeprövning för SEB-Tryggliv

  Enligtgt lagen om penningtvätt är Svensk Värdepappersservice AB skyldig att ställa en del frågor innan affärsförbindelse kan inledas.

Person i politisk ställning

Är du, enligt 1 kap 5 § 7 lag (2009:62) åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, en person i politiskt utsatt ställning eller dennes anhörig?

☐

Nej

☐

Ja, och jag fyller därför i blanketten ”Person i politiskt utsatt ställning”.

Uppgift om ägarförhållanden för juridisk person ☐

Det finns ingen ägare med en röst- eller ägarandel som överstiger 25 % (direkt eller indirekt).

☐

Jag fyller även i blanketten ”intyg om verklig huvudman”.

Ekonomisk situation:

MÅNADSINKOMST FASTA MÅNATLIGA UTGIFTER TOTALA FINANSIELLA TILLGÅNGAR ÖVRIGA TILLGÅNGAR TOTALA SKULDER

Varifrån kommer kapitalet som skall placeras?

☐

sparande/kapitalinkomster

☐

Lön/Pension/bonus

☐

Fastighets/Företagsförsäljning

☐

arv/gåva

☐

tjänstepension

☐

annat:__________________________________________________________________________________________________________________

Vad är syftet med placeringen som förvaltningen avser?

☐

Tjänstepension

☐

Privatpension

☐

Långsiktigt sparande

☐

Generationsskifte

☐

Annat:________________________________________________

Vilken är din Sparhorisont (när i tid avser du avsluta förvaltningen)?

☐

0-2 år

☐

2-5 år

☐

5-10 år

☐

Mer än 10 år

Vad är din riskprofil (villighet att riskera kapital för att ha större chans till högre avkastning)?

☐

Låg. Viktigast behålla kapitalet. inte viktigt att få avkastning

☐

Medel. beredd ta lite risk för att kunna få lite avkastning

☐

Hög. tar gärna risk för att kunna få hög avkastning

☐

Offensiv. beredd att ta hög risk för att få hög avkastning

Förstår du riskerna förknippade med fonder?

☐

Ja

☐

Nej

Förstår du riskerna förknippade med specialfonder (hedgefonder)?

☐

Ja

☐

Nej

Placeringsförslag och motivering (måluppfyllelse, finansiell förmåga, förstå riskerna bl.a.)

Av kunden önskad portfölj överensstämmer med placeringsförlag:

☐

Ja

☐

Nej Om svaret är Nej skall kunden avrådas från tjänsten. kunden har tagit del av produktinformationen:

☐

Ja

☐

Nej Genom kunds underskrift nedan bekräftas ingånget avtal inklusive bilagor. undertecknad godkänner även att SVP sparar mina uppgifter i sitt kundregister. SVP bekräftar med sin underskrift nedan ingånget avtal och att kunduppgifter behandlas enligt Personuppgiftslagens (SFS1998:204) bestämmelser. ORT, DATUM ORT,DATUM UNDERSKRIFT KUND UNDERSKRIFT RÅDGIVARE NAMNFÖRTYDLIGANDE / PERSONNUMMER NAMNFÖRTYDLIGANDE

Bilagor, Information om Svensk Värdepappersservice AB, Produktinformation inklusive förköpsinformation.

k o k o m ab | g o mm 556324-5447 | g 14, 114 46 o k o m | 0707 - 88 60 16 | .

k .