Transcript Passandeprövning för SEB-Tryggliv
Passandeprövning för SEB-Tryggliv
Enligtgt lagen om penningtvätt är Svensk Värdepappersservice AB skyldig att ställa en del frågor innan affärsförbindelse kan inledas.
Person i politisk ställning
Är du, enligt 1 kap 5 § 7 lag (2009:62) åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, en person i politiskt utsatt ställning eller dennes anhörig?
☐
Nej
☐
Ja, och jag fyller därför i blanketten ”Person i politiskt utsatt ställning”.
Uppgift om ägarförhållanden för juridisk person ☐
Det finns ingen ägare med en röst- eller ägarandel som överstiger 25 % (direkt eller indirekt).
☐
Jag fyller även i blanketten ”intyg om verklig huvudman”.
Ekonomisk situation:
MÅNADSINKOMST FASTA MÅNATLIGA UTGIFTER TOTALA FINANSIELLA TILLGÅNGAR ÖVRIGA TILLGÅNGAR TOTALA SKULDER
Varifrån kommer kapitalet som skall placeras?
☐
sparande/kapitalinkomster
☐
Lön/Pension/bonus
☐
Fastighets/Företagsförsäljning
☐
arv/gåva
☐
tjänstepension
☐
annat:__________________________________________________________________________________________________________________
Vad är syftet med placeringen som förvaltningen avser?
☐
Tjänstepension
☐
Privatpension
☐
Långsiktigt sparande
☐
Generationsskifte
☐
Annat:________________________________________________
Vilken är din Sparhorisont (när i tid avser du avsluta förvaltningen)?
☐
0-2 år
☐
2-5 år
☐
5-10 år
☐
Mer än 10 år
Vad är din riskprofil (villighet att riskera kapital för att ha större chans till högre avkastning)?
☐
Låg. Viktigast behålla kapitalet. inte viktigt att få avkastning
☐
Medel. beredd ta lite risk för att kunna få lite avkastning
☐
Hög. tar gärna risk för att kunna få hög avkastning
☐
Offensiv. beredd att ta hög risk för att få hög avkastning
Förstår du riskerna förknippade med fonder?
☐
Ja
☐
Nej
Förstår du riskerna förknippade med specialfonder (hedgefonder)?
☐
Ja
☐
Nej
Placeringsförslag och motivering (måluppfyllelse, finansiell förmåga, förstå riskerna bl.a.)
Av kunden önskad portfölj överensstämmer med placeringsförlag:
☐
Ja
☐
Nej Om svaret är Nej skall kunden avrådas från tjänsten. kunden har tagit del av produktinformationen:
☐
Ja
☐
Nej Genom kunds underskrift nedan bekräftas ingånget avtal inklusive bilagor. undertecknad godkänner även att SVP sparar mina uppgifter i sitt kundregister. SVP bekräftar med sin underskrift nedan ingånget avtal och att kunduppgifter behandlas enligt Personuppgiftslagens (SFS1998:204) bestämmelser. ORT, DATUM ORT,DATUM UNDERSKRIFT KUND UNDERSKRIFT RÅDGIVARE NAMNFÖRTYDLIGANDE / PERSONNUMMER NAMNFÖRTYDLIGANDE
Bilagor, Information om Svensk Värdepappersservice AB, Produktinformation inklusive förköpsinformation.
k o k o m ab | g o mm 556324-5447 | g 14, 114 46 o k o m | 0707 - 88 60 16 | .
k .