Transcript 計畫簽約作業 - 宜蘭縣政府E櫃檯

宜蘭縣工商發展投資策進會
宜蘭縣政府地方型SBIR簽約管考說明會
宜蘭縣政府 工商發展投資策進會
SBIR輔導顧問 張立達
[email protected]
1
101.11.16
張立達 簡歷

經歷
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學歷

2

經濟部 中小企業處 創業星光幫計畫 創業顧問(現職)
行政院青輔會 青創顧問(現職)
台北市政府 產業發展局 青創貸款 輔導顧問(現職)
宜蘭縣政府 工商發展投資策進會 SBIR輔導顧問 (現職)
宜蘭大學、淡江大學、銘傳大學、大同大學 育成中心 顧問(現)
立琦創新科技有限公司 執行長(現職)
中國文化大學 推廣教育部 育成中心 協理
資策會 創研所 育成中心 顧問/政大 育成中心 高級顧問
社團法人中華創業育成協會 秘書長
國立台灣藝術大學 育成中心 經理/通識中心 兼任講師
企業負責人
台灣經濟研究院/行政院國科會 助理研究員
台北麗娜股份有限公司 股長
國立台灣大學 商學研究所
專長

創業輔導、行銷企劃、專案管理、計畫書撰寫
大 綱

宜蘭縣地方型SBIR計畫簽約說明
1.計畫期程說明
2.修正計畫書編撰
3.專案契約書(含計畫書)編撰
3

Q&A

會計作業說明

宜蘭縣地方型SBIR計畫管考說明

Q&A
計畫期程
101年
11月
計畫
審查會
訪視行程
102年
12月
1月
計畫
簽約
2月
3月
第一期
款撥付
期中
說明會
8月
9月
102年
訪視行程
5月
6月
期末
說明會
7月
期末
報告
成果展
籌備會
期末
審查會
成果
發表會
尾款
撥付
4月
期中
報告
計畫簽約作業
5
簽約前準備作業
6

修改計畫書

準備契約書

設立銀行專戶

領據

公司函文
計畫簽約期程
11/26(一)前繳交修正計畫書乙式2份
 預定12/7前繳交專案契約書（含計
畫書） 乙式6份(已用印)
 計劃簽約期程為101年12月1日至102
年8月31日

7
簽約作業




8
簽約前：貴公司收到計畫核定通知函及審查結
果，並通知辦理簽約等事宜。
依審查結果修正簽約版計畫書，並將修正後之
簽約版計畫書及契約書草案2份(無須膠裝)送
至計畫辦公室俾交審查委員先行確認，俟內容
無誤後，再付印裝訂。
簽約：依計畫辦公室通知，準備簽約版計畫書
及契約書6本(已用印),並備妥簽約撥款相關文
件，來函辦理簽約及請領第1期補助款。
完成簽約後，貴公司將收到簽約結果函及契約
書 1 份。
簽約&領款作業
工作項目
時間點
應備文件
計 畫 簽 約 應於核定通 (1) 計畫簽約及
及請領第1 知函定之期
請領第1期
期款
間內完成簽
補助款函
約
(2)領據
(3)簽約版計畫
書及契約書
6份
(4)補助款專戶
存摺內頁
(影本)
9
作業方式
備妥已用印
之補助契約
書與計畫書
(背對背合併
裝訂成冊，
其中並以色
紙隔開)及請
款文件，函
送計畫辦公
室辦理。
說明事項
若無法於期
間內完成簽
約，應來函
敘明事由申
請展延，經
同意後得展
延簽約期限
最長1 個月，
逾期視同放
棄受補助之
權利。
簽約作業注意事項(一)
10
1.
審查結果之計畫編號即為計畫書編號，契約編號同計畫編號。
2.
請依審查結果之核定經費、修正事項修正計畫書，並附修正對照
表(審查意見及回覆說明)，標明頁數與差異說明，附加於計畫書
目錄前。
3.
計畫開始時間為12月1日，請自行修正計畫書時程及計畫進度、
預算編列等各表格，請注意數字一致性及正確性。
4.
計畫經費為補助款加自籌款，各科目經費、年度經費及全程經費
應依核定之經費與比例編列。
5.
預算分配表，係作為計畫執行時，工作進度與經費動支管考之依
據，廠商務必依計畫實際需求詳實編列。
6.
經費核撥分為2期，第1期款(50%補助款)於簽約時撥付；第2期
款(50%補助款)於結案報告審查通過且繳交專戶孳息後撥付。
7.
封面用黃色非油性封皮膠裝，並於側邊註明計畫編號、計畫名稱、
計畫執行期間及公司名稱；內頁資料請採雙面影印方式印製。
簽約作業注意事項(二)
8.
補助契約為制式契約，檔案格式為pdf格式，請勿更動契約條文內
容，空白處自行填入後影印，再蓋章，且各頁之間均需加蓋騎縫章。
9.
契約生效日請填寫為101年12月1日(計畫執行日) 。
10. 契約之計畫經費，應依核定之金額(包括補助款、自籌款)填寫正確。
11. 簽約廠商須填妥設立之銀行專戶帳號。(請以「○○公司(全名或簡
稱皆可)○○○○(計畫名簡稱)計畫補助款」為戶名設立乙存帳戶。
12. 乙方立約人：請填入公司全名、代表人、計畫主持人、地址及日期，
並請加蓋公司、代表人、計畫主持人章。
13. 以研發聯盟型式申請並執行計畫者，補助款直接撥付聯盟之簽約代
表廠商，故共同執行之各廠商應預先協議訂定並同意分攤自籌款，
並負連帶給付責任且須列出各廠商應分擔金額明細，作為契約書之
附件。
11
簽約文件裝訂次序一
計畫書與契約書合併裝訂成冊，並以粉紅色紙隔
開。
計畫書(包含計畫申請表、申請公司基本資料表、
建議迴避之人員清單、計畫審查意見及回覆說明、
差異說明資料、計畫書摘表、計畫書目錄、計畫
書內容)
裝訂順序：計畫書、計畫書附件、契約書
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簽約文件裝訂次序二
1.計畫書封面(黃色)
 2.地方型SBIR申請表
 3.審查意見及回覆說明（附於計畫書目錄前）
 4.計畫書內容（含目錄）
 5.隔頁紙(粉紅色)
 6.計畫書附件：
 (1)清潔生產自行檢查表（請蓋章或簽名）
 (2)研發聯盟合作協議書(非「研發聯盟」者免附)
 (3)研發聯盟成員權利義務待釐清事項(非「研發聯
盟」Phase 2者免附)
 (4)成效預估/自評/追蹤表
 (5)廠商證件影本（合法登記或設立之證明文件）

13
簽約文件裝訂次序三

(6)研發人員薪資證明（薪水條或匯款證明或薪資扣
繳憑單）、公司人數證明（最近一期勞保繳費明細
，含投保總人數）、研發人員在職證明（5人以下公
司員工未投保者應提出在職證明、身分證正反面影
本、薪資給付證明）、正式員工證明（5人以上公司
員工應提出投保明細或提撥勞退明細以茲佐證）、
顧問合約書及顧問之原任職單位同意函（有編列顧
問者）、公司財產目錄（有編列研發設備使用費及
維護費者）、設備租賃合約書（研發設備屬租賃者
）、設備維護合約書（與設備維護廠商簽訂維護合
約者）、委託研究合約書（含計畫書、經費明細）
等證明文件影本。以上附件請一律蓋公司大小章及
與正本相符章。
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簽約文件裝訂次序四
(7).核定函及所附審查結果影本
 (8).歲出預算分配表
 (9).補助款專戶存摺影本（蓋公司大小
章、註明與正本相符）
 10..封底

15
資料說明
計畫編號-契約編號
 修正計畫書廠商自我檢核表
 簽約自我檢核表
 宜蘭縣縣政府地方型SBIR計畫簽約作業
注意事項

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書背&蓋章
17
Q&A
18
計畫管考作業
19
計畫管考作業
20

計畫查訪作業(期中期末結案作業)

財務查訪作業(會計管理作業)

不定期查訪

計畫變更作業
計畫查訪作業
工作項目
時間點
應備文件
期中/
期末查訪
1. 期中查
訪：原則
計畫執行
期間約一
半時，擇
期查訪。
2.期末查
訪：計畫
執行結束
後辦理。
1.期中/期末報告
書：報告書(包含
補充資料) 份
2.期中/期末簡報
檔： 份
3.KPI成果資料：
查核點之成果、
專案技術文件等
4.研發紀錄簿
5.勞保卡、工時
卡
6.現場展示
7.設備使用記錄
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作業方式
說明事項
1.簡報內容：
採現場查
(1)執行情形是否與預定進度相符。
訪，流程
如下：
(2)執行成果是否符合預期目標。
1.會前討論：(3)工作報告是否詳實具體，並附足夠之相關
5分鐘
報告、資料、圖表、測試數據，以佐證實際
2.執行廠商 執行情形。
簡報：20
(4)就計畫辦公室通知之意見提出說明
分鐘
2.準備查訪簡報，格式不拘，頁數以10頁為
3.現場實地 原則，請編列頁碼，若須補充說明，亦可另
查訪：20
外不拘形式補充說明資料。
分鐘
3.查訪重點：
4.綜合討論：(1)期中查訪：計畫書內「實施方法」與「預
15分鐘
定進度及查核點」為主要查訪項目。
(2)期末查訪：計畫執行進度及計畫目標為主
要查訪項目。
(3)其他 （含前次查訪時應改進事項說明、
計畫執行進度及差異檢討、計畫變更情形、
技術引進及轉委託計畫執行情形、人力及經
費運用情形、研究紀錄簿填寫情形…等）
期中/期末報告繳交作業說明
工作項目
時間點
應備文件
作業方式
繳交期中
/期末報
告
每期終了
後10 日
內(以郵
戳為憑)。
1.期中/期末報
告繳交函
2.期中/結案報
告一式 份
（未膠裝）
3.專戶存摺影
本(封面及內頁
存取明細一份)
4.原始憑證影
本。
函送期中/
期末報告
一式 份至
計畫辦公
室。
22
說明事項
1. 請依計畫書之「工作項目」及
「查核點」內容，於工作報告具體
化、數字化詳實填報計畫執行之實
際狀況。
4.期中報告內容以當期之時程為範圍；
期末報告應包含全程計畫之內容。
5.報告請以雙面影印，且無需膠裝。
7.若計畫工作進度未達預定進度，則
應於改善期間內完成前述事項，若
於期末結案時尚無法達到計畫預定
進度，將依未完成工作項目之權重，
依比例進行扣款。
8.依據所送報告內容或視需要得安排
計畫查訪。
研發紀錄簿之管理
 目的
1.研發經驗之累積與傳承
2.智慧財產權之訴訟佐證
 研發紀錄簿之管理
1.領用及繳回保存之時間/部門/使用人要登錄
2.格式應包括：「公司名稱」、「部門名稱」、「領用時
間」、「紀錄簿編號」、「歸檔時間」、「記載人簽
名」、
「見證人簽名」、「頁碼」
3.盡量以可保留筆跡之書寫工具記錄
 研發紀錄簿之內容
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包括實驗記錄、維修記錄、會議摘要、工作計畫內容、
長官指示、個人心得、發現、創意等工作有關之任何事項。
財務查訪作業
工作項目
時間點
財務查訪 計畫執
行中或
結案時
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應備文件
查訪當日廠商準備資
料：
1.計畫相關函文影本
作業方式
說明事項
1.採現場查訪方式，1.聯盟型計畫查訪應注
重點如下：
意事項：
(1) 經費支出各項
2.經費累計表(正本)， 表格內容
含計畫經費彙總表、 (2) 專戶動支情形、
各會計科目明細表。 廠商回存及繳還款
項記錄【結餘數、
3.專戶存摺(影印本)
調整數、利息、溢
4.原始憑證(發票或收
領及溢領罰款】
據影印本)
(1)查訪地點原則為簽約
代表公司，各執行公
司應至查訪現場參與
說明。
(2)各執行公司之應備文
件交由簽約代表公
司，集中備置於會場
不定期查訪作業
工作項目 時間點
不定期查
訪
-
應備文件
1.查訪簡報資料/補充
資料各 份
作業方式
採現場查訪
查訪重點：
※工作執行情形：
1.計畫與財務
管理之執行現
況
2.技術成果資料（如： 1.會前討論：5 分鐘
查核點之成果、專案
2.執行廠商簡報：20 分鐘
技術文件等）
3.現場實地查訪：20 分鐘
3.轉委託合約、技術引
4.綜合討論：15 分鐘
進合約(若無則免)
※經費動支情形：
4.勞保卡、工時卡
5.研發紀錄簿
1.經費支出各項表格內容
2.專戶動支情形、廠商回
存及繳還款項記錄【結餘
7.設備使用記錄
數、調整數、利息、溢領
8.相關會計報表、憑証 及溢領罰款】
6.現場展示
25
說明事項
2.制度面或執
行面改善情形
計畫變更作業
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計畫變更作業
工作項目
一般變更
重要變更
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時間點
應備文件
於繳交期中/
各項變更類
期末報告時報
別表
備
作業方式
說明事項
檢附相關變更類別表及說
明資料，併入期中/期末
1. 與原核定計畫書
報告中報備。
內容不符，即應辦
理變更作業。
1.於變更發生 1.計畫變更申
請函
2. 變更項目應符合
30日內提出
計畫原定目標不減
變更申請，並 2.計畫預算變
經核准後始生 更表
函送相關變更類別表及說 及補助經費不增之
效。
(變更有影響 明資料，函文計畫辦公室 原則。
3. 應依規定之格式
（均含附件）。
2.變更申請最 預算金額
敘明變更內容，並
後期限為執行 時檢附)
詳述變更理由。
期間屆滿之
3.各項變更類
30 日前提出。 別表
管考作業注意事項(一)
廠商執行本計畫各項費用之支出應檢具相關支出憑證（係為證明
支付事實所取得之收據或統一發票），其支出憑證日期均應在計
畫執行期間內。
1. 為協助及輔導計畫執行廠商進行會計報表之編製及瞭解核銷相
關規定， 本府地方型SBIR計畫將委託專業機構進行財務會計
報告之書面審查及查訪作業，因此繳交期中報告時，請一併附
上執行本計畫各項費用之支出原始憑證。
2. 上述發票或收據正本請註記「宜蘭縣地方型SBIR計畫專用」或
申請之計畫名稱；所有影本資料亦請加蓋「核與正本相符」章。
3. 凡與原核定計畫書內容不符，即應辦理變更作業，重大變更申
請最後期限為執行期間屆滿之30日前提出，一般變更則須於
繳交期中/期末報告時提出報備。
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管考作業注意事項(二)
4. 待聘人員之聘任亦屬人員之一般變更，務必填寫「研發人員
替換、待聘人員聘任及人月數變更表」，並依一般變更程序
辦理備查。
5. 財務查訪後若需補充或修正之處，將依財務查訪記錄表中載
明之補件期限補正。
6. 補助款撥付後，執行廠商可視實際經費需求，編製經費彙總
表，得出補助款支用數後，次月方可自補助款專戶中提領該
金額，若有溢領情形，將按台灣銀行當年度1月1日基本放款
利率計算之利息2倍按月計息處分。
7. 廠商若有同時申請本府地方型SBIR及其他政府補助計畫時，
請務必確認無重覆列報之情形。
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Q&A
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