Transcript 研究方法与社会科学的发展

研究方法与社会科学的发展
Research Methodology & Development of Social Sciences
Shuming Lu, Ph.D.
City University of New York-Brooklyn College
美国纽约市立大学
鲁曙明
Guangxi University
June 27, 2013
My Intro to Social Sciences
• English
• English/American Language & Literature
• Graduate Communication Programs in the U.S.
• University of Maryland at College Park
•
•
•
•
Coursework for Ph.D.
Some in theories
Mostly in research methods
Dissertation Research
Research Methods
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Intro: “研究” vs 社会科学研究
• 什么是研究
• Research (search & search again)?
• 非读书报告，观后感，议论？
• 传统的研究方式：
• 卡片、综合、抄录、诠释
• 研究方法:
• 提出问题，寻找答案
• 审阅别人做过的研究、检查研究的有效性和有用性
• 如何提出问题,如何寻找答案?
• 科学的、系统的程序
Research Methods
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为什么研究的方法重要？
• 走科学道路
• 达到自然科学的严谨、实证性，让科学证据说话，
增加结论的说服力量
• Thorough; truth-seeking
• Getting close to the truth/covering law
• Thomas Kuhn：《科学革命的结构》
• 一个特定问题/现象的研究：
– 量的积累:无数研究者的探索
• 质的变化—>新的格局、理论架构（范式paradigm）
• 认识向前进一步
Research Methods
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研究文章格式
• 研究文章(尤其是定量研究)
– “八股文”模式，但标准化
•
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•
•
•
•
•
导论 (relevance, significance of the issue)
文献回顾
研究问题、假设
研究方法（描述）
成果报告
讨论
结论
建议
Research Methods
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研究过程：5个步骤
• 提出研究课题
• conceptualize a research idea
• 将课题变成有趣并可以研究的问题
• Operationalizable or not? Specific or too broad?
• 选择适当的研究方法:
• Quantitative or qualitative?
• 从事研究：
• 取样、收集数据、分析(解释)数据、作出结论
• 研究成果(i.e.,新的发现)：成文
• 供同行评审(review)、检验(test:年会、论文，非专著)
– 通过了这些专业审核程序后，才可以被接受
• 研究者是否运用了最佳的方法回答研究问题或假论？
• 研究结果的是否全面、是否合乎逻辑？
• 研究过程是否有任何缺憾影响或损害研究结果？
Research Methods
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提出研究问题的三标准
• 个人兴趣 personal interest
– 研究者个人的研究兴趣、知识
• 孩子如何学会在小组中交流？
• 明知道性骚扰的各种严重后果，为什么有的雇员还一犯再犯？
• 小组成员中个人关系的发展在多大程度上影响一个小组的工作效率？
• 社会意义 social importance
• 什么样的媒体宣传才能让儿童减少尝试毒品和饮酒的兴趣？
• 什么谈判策略才最有可能解决国际间的争端？
• 理论价值 theoretical significance
• 加深对问题的理解
• 获得新的认识
• 进一步修正理论
Research Methods
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Questions for Social Sciences Research-1
•
有关事实的问题(questions of fact)—
about what
–
新的变化，新的环境，新的社会价值，提出
新的研究问题，要求对问题作出界定；例如：
•
•
高中老师和学生对课堂纪律如何达成共识？(什么
是纪律，师生如何协商纪律管理办法)
大学生彼此间同意发生性行为，在语言、非语言
和环境(context)有什么暗示(cues)？
Research Methods
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Questions for Social Sciences Research-2
• questions of variable relations
– 调查不同现象之间是否有关联，怎样有关联，关联的
程度有多大？
• 例如：年轻时代(少女时代)喜欢读的书，如何影响成年女子的
自我认同(identity construction)，她们今天如何看自己？
• 例如：小学低年级学生对火的事故(火灾)和水引起的事故反应
有什么不同？--对照对不同事故的反应结果（实验或问卷），
研究者可以发现学生会如何遵守安全规定
– 我们可以了解复杂世界中各种关系
• 更为重要的是，这些研究问题可以帮助我们构建理论，发展理
论，修正理论
Research Methods
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Questions for Social Sciences Research-3
•
questions of value
一件事有多好，是否正确，是否恰当，效果如何
•
例如：纽约市为所有市民提供免费网上服务，这
种服务怎样为无家可归的人寻找工作创造机会和
条件
Research Methods
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Questions for Social Sciences Research-4
•
关于政策方面的问题questions of policy
•
研究结果为立法者和政策制定者提供建议
•
例如：少年儿童怎样报告(说出disclose)他们被性
虐待的经历
–
从研究结果中，有关人士可以找出方法，方便少年儿童
主动说出他们被性虐待的故事
Research Methods
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Preview of Main Topics
•
•
•
•
美国大学研究方法的教育和训练
社会科学研究概述
实证研究方法与社会科学
定量与定性研究方法的具体程序、差异、主要争
论焦点
• Ethical Issues
• Funding for Research
• Implications for us
Research Methods
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一、 美国大学研究方法训练
– undergraduates
– masters
– Ph.D.
– Post-Doctorate
– Pyramid
• The more higher the degree, the more narrow the
focus becomes
• A specialist, expert in a particular area
• Helps push the science to develop
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二、科学与社会科学
• 什么是科学
• 何为社会科学？
• 社会科学
• 研究（社会）人的行为
• 探寻行为客观规律（的知识体系）
• 科学的特征是什么？
• 什么是科学
Research Methods
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研究科学化的特征(1)
•
•
•
•
•
建立在坚实的证据（客观数据）之上
可检验性
立论不可被推翻、驳倒
研究结果可以被重复验证
为了可以重复验证(印证)，研究结果必须公
开发表
• 客观资料或数据，科学方法收集：测量
(measurement)、实地观察(observation)、
问卷调查(questionnaire)
Research Methods
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研究科学化的特征(2)
•
•
•
•
科学研究承认有可能有误，并设法将误差
和偏离(bias)控制在最低
研究者尽可能避免个人的偏见和倾向
建立在怀疑态度的基础上
讲究研究结果的概括性
•
•
generalizability
具有启发性-heuristic):
•
引导其他研究者提出更多的研究问题
Research Methods
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三、 实证研究方法与社会科学
• 社会科学研究，提出问题，回答问题
• 发现真理，解释我们周围世界发生的种种现象
• 实证研究：empirical
– 无论定性或定量；量化或质化
– 运用科学的、系统的研究方法
– 发现社会现象、行为的规律uncover patterns in
the lives of people
Research Methods
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社科研究与理论的关系
最好的研究应该是：
•
被理论推动driven by theory
•
检验理论，证明理论的有效(成立)validates a theory分
析（定量， deductive）
•
进一步解释理论 further explains a theory
•
挑战一个现有理论 challenge an existing theory
–
•
•
质疑（怀疑）现存理论
检验、修正理论
提出理论 helps the creation of theory （inductive
theory, 定性）
–
确定所研究现象或行为之间的关系和规律，可以建构理论
Research Methods
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理论不断推陈出新
•
•
•
•
•
审阅研究文章（注明出处、时间）
研究文章：文献回顾
教科书（不断修正，新的版本，3年一新版）
论文答辩（新近毕业的博士思路新颖、紧跟形
势）
学术年会，按学科举行（研讨会、讨论会）
学术研究:公开、透明、民主
让学者们审阅，批评，修正
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方法选择与研究目的
• 选择恰当方法，回答恰当的研究问题
一种方法不能回答所有问题
• 科学研究的目的：
– 描述行为或现象（真实）
– 确定行为的原因（从而干预、预防）
– 预测行为的发展；增强预知、控制行为的能力，
帮助决策
– 解释行为或现象
Research Methods
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描述行为
•
描述行为的结果，过程，方式方法等之间的相
互关系
•
•
•
例如：学生如何给教师出难题(不同意课堂规定，对老师就
某一问题提出质疑)，这种挑战对课堂教学有什么影响？
(研究以前的研究成果，总结出35种学生挑战行为，做成问
卷，让教师回答，回忆什么时候，在多大程度上学生运用每
一种方法)
这一研究不回答为什么某些挑战的方式经常出
现，留给其他研究项目去完成
Research Methods
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确定行为的因果关系
回答为什么？找出原因，以便以后可以设法干预，实施培训，防止
再次发生
•
•
例如：一个项目调查----有哪些个人特征使得雇员认为工作场所的性行为不
恰当？找到原因后，可以制定办法。让员工知道什么是性骚扰。
有人认为：那些对他人富有同情心、关心别人的雇员，会认为性行为不恰
当，因为这些人会想到别人受到伤害（只是部分人的观点）
–
但是，研究人员在研究中并没有发现这种因果关系
–
因此，研究人员没有建议企业单位加强同情心方面的培训，因
为富有同情心与认为工作场所性行为不恰当没有什么关联
Research Methods
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预测未来的行为
•
可以预知将会发生什么，有助于我们更好地决
策
•
•
•
例如：研究发现，医生不与护士沟通交流，会导致医院护士
补缺率增高，促使护士辞职
研究表明，当护士参与病人护理决策过程时，他们就会更加
对护理工作负责，不太会感到自己不受重视
这样，医院可以改变以往的做法，采取切合实
际的办法，降低护士补缺的频率
Research Methods
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解释行为
• 了解为什么某种行为会发生
• 例如：不同的电视台做健康卫生方面的宣传
• 需要确定宣传怎样起作用。课题相对比较困难，需
要设计一系列的研究项目
• 一个研究小组，对5家电视台的健康卫生宣
传的效果进行比较研究，收集5个城市居民
的反映，解释为什么不同电视频道的收视
率和效果不一样
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四、 定量与定性研究
• 研究生选择导师(和课程委员会)选修方法论
课程：
• 定量还是定性研究?—a political decision to make
• politics of research methodology:
• graduate programs, conferences, journals
• 导师、教授以方法论为分水岭
• “文人相轻”
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定量研究方法：
deductive从理论到数据
• 确定研究题目（research problem)
• 文献回顾;审查现有理论
• 提出研究问题(questions) 或假论
(hypothesis)
• 设计研究方法或程序
• 收集(采集)数据
• 解释数据
Research Methods
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定性研究方法：
Inductive-从数据到理论
•
•
•
•
•
•
•
确定研究题目（research problem)
找出研究问题 （questions)
设计研究方法和程序
采集数据
解释数据
提出假设
形成理论：grounded theory
Research Methods
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定量、定性方法比较
Deductive
• 确定研究题目
• 文献回顾;审查现有理
论
• 提出研究问题或假论
• 设计研究方法或程序
• 收集(采集)数据
• 解释数据
Inductive
• 确定研究课题
• 找出研究问题
• 设计研究方法和程序
• 采集数据
• 解释数据
• 提出假设
• 形成理论
Research Methods
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定量研究的设计
•
•
•
•
审阅(研究者感兴趣的)现存理论
找出问题、不足、怀疑点
提出假设、不同的理论
确定研究问题的具体因素（variables)
– Gender (男、女）
– Leadership (民主、专制）
– Communication apprehension (高、低）
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Independent vs dependent
variables
• 前因 VS 后果 ，e.g.：
• 孩子看电视对阅读的影响
– 长期经常看电视导致闲暇时间看书的减少
• 多长期？
• 多经常？（看多少时间？）“always”, “often”,
“sometimes”, or “never” (3,2,1,0量化）
• 看什么电视节目？
• 阅读什么书籍？
• 是阅读的时间还是阅读书籍的类型？
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定量研究的优点
• Rigor:
– 仿照其他学科的研究传统方法
– 研究过程具有较强的科学严谨性
• Numbers & statistics:
– 量化处理，使用统计学程序
– 分析很精确
• Making comparisons:
–
–
–
–
数字有利进行比较
研究可以大范围进行
不同组（学校）之间比较，数字说明问题
可以推而广之
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定量分析的局限
• 同样的优点也导致同样的局限
• 忽视研究对象的复杂性
• 集中分析规定的几个因素或几个方面
• 难考察全貌
• 无法捕捉一些例外、即兴发生的现象
• 特例往往具有特别的意义
• 不能揭示深层意义
• 人们如何理解行为？
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定性研究方法-形式
•
•
•
•
•
•
Interpretive, 也是empirical
Conversation analysis
Participant observation
Interviews
Focus group interviews
Ethnography
Research Methods
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定性研究方法主要特点
• 调查人们如何理解（understand)，如何解释
(interpret)被调查的现象
• 研究自然条件下发生的活动
– Naturally occurring
• 关心特定环境下的行为
– Socially situated, culturally specific human action
– Field work, not lab experiment
• 具体的人（不是数据）作为观察、调查的对象
• 讲究获取、保存文本证据（written textual
evidence; transcribed conversation)
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定性研究范例
• Buttny (1997)给参与者观看一段录像带
– 小组讨论（15-60分钟）种族问题（各抒己见）
– 讨论录像后再转成文本分析主题
• Pomerantz(1997)：医生和病人的谈话录像
– 在医疗教育环境里，各方不同（甚至相互矛盾的）需
求、目标和兴趣
– 如何影响医疗教育项目的有效性
• Tanenn (1989):实录感恩节朋友聚餐谈话
– 分析美国不同地区交谈风格的异同
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五、科学研究中道德问题
• Beneficence利益（benefits & risks)
– 争取研究参与者利益最大、危害最小
• Respect 尊重
– 保证每人可以自己作出决定
– 保护那些不能自己作决定的
• Justice: 公平、公正
– 每人平等对待
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科学研究中道德问题-2
• IRB (Institutional Review Board)
• 学校（单位）科研审查委员会
• 签署informed consent (知情同意书)，交代
•
•
•
•
•
•
•
•
研究者、研究资助者
研究的目的、研究过程的主要特征
参与者可能会遇到的利益可危害
如何保护参与者的匿名和保密，或不能做到的局限
联系人的姓名和联系方法
参与完全自愿，并随时可以退出
拒绝参与或中途退出不会受到惩罚
有权看到研究结果（何时何地）
Research Methods
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六、研究经费的申请
•
经费来源
•
•
申请程序
•
•
学校；政府赞助机构；基金会
申请报告；预算计划；专家推荐信；论证评估
经费的管理
•
•
•
学校（单位）研究办公室（科研处）
学校和系办抽成（百分10-30不等）
按预算开支；大的变化须经过批准
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结语：对我们的启示
•
思想认识
•
•
•
方法论课程的开设
•
•
•
社会科学研究，不是象牙塔研究，不搞空泛的清谈，从理论
到理论，从思想到思想
而是要有耐心，脚踏实地，训练有素、严谨的调研
研究生培训，不仅要熟悉该学科累积的经典理论和研究成
更应强调以方法论培训为主要目的
研究资料的建设
•
专业期刊，阅读大量研究范例
Research Methods
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谢谢
E-mail: [email protected]
Questions of any type are welcome!
Research Methods
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